某化工公司节日促销优化方案

某化工公司节日促销优化方案第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等国家法律法规，符合《危险化学品安全管理条例》《工业产品生产许可证管理条例》等行业标准，并遵循《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）等国际公约要求，同时结合公司《内部控制基本规范》及《国际化经营战略规划》，旨在规范化工公司节日促销活动管理，实现价值创造、风险防控与效率提升。

1.1.2目的与痛点

当前公司节日促销管理存在流程割裂、风险识别不足、跨部门协同效率低等问题，部分促销活动因合规性审查滞后导致资源浪费，或因响应速度慢错失市场机遇。本制度旨在通过构建“制度-流程-表单-责任”四维管理闭环，实现促销活动的标准化、合规化与智能化管理，降低运营成本，提升市场竞争力。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有化工产品（含精细化工、基础化学品等）的节日促销活动，覆盖市场部、销售部、供应链部、财务部、法务合规部及各区域子公司。促销活动类型包括但不限于线上促销、线下活动、捆绑销售及跨品类组合营销。

1.2.2适用对象

正式员工、外包服务团队及合作单位（如第三方物流、营销机构）需严格遵守本制度，具体岗位职责如下：

-市场部：促销方案策划与合规审核；

-销售部：客户需求响应与合同执行；

-供应链部：库存管理与物流保障；

-财务部：预算审批与资金监控；

-法务合规部：法律风险识别与预案制定。

例外场景包括内部非盈利性促销活动，需经总经理特别批准。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

促销活动须符合《广告法》《消费者权益保护法》等法律法规，禁止虚假宣传、价格欺诈及违反反垄断法的行为。

1.3.2权责对等原则

各部门及岗位权限与责任明确对应，审批权限与业务风险等级直接挂钩。

1.3.3风险导向原则

重点关注高价值订单、高风险产品（如易制爆化学品）及跨境促销的法律合规风险。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

每年结合市场反馈与审计结果修订促销管理细则。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，属于公司《内部控制体系》子项，与《合同管理办法》《财务预算管理办法》等制度衔接，冲突时以本制度为准，具体条款对应关系见附件1。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立“董事会-总经理办公会-业务执行层-监督层”四级架构。董事会负责重大促销活动（年预算超500万元）的最终决策；总经理办公会审议促销方案预算与合规性；业务执行层负责方案落地；监督层通过内控部、审计部进行全流程监控。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

决策范围：年度促销预算、跨境促销审批、重大产品推广策略；

议事规则：季度召开1次，需2/3以上董事出席。

2.2.2总经理办公会

决策范围：促销活动方案、跨部门资源调配；

议事规则：每月召开2次，重大事项需法务合规部提前出具风险评估报告。

2.3执行机构与职责

2.3.1市场部（主责）

-负责促销方案策划（需供应链部、财务部联合论证库存与资金可行性）；

-产品合规性审核需法务合规部全程参与。

2.3.2销售部（配合）

-提供客户促销需求清单，但促销折扣＞10%需经财务部审批。

2.3.3供应链部（配合）

-促销期间库存调拨需供应链管理部双重校验（高价值产品需交叉复核）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

-嵌入三个关键控制点：促销方案法律合规审核、预算执行差异监控、跨境促销审批闭环；

-每季度抽查促销合同合规性，抽样比例≥20%。

2.4.2审计部

-年度专项审计覆盖上一年度80%以上促销活动；

-审计发现重大问题需上报董事会。

2.5协调与联动机制

设立“促销活动跨部门协调小组”，由市场部牵头，每月召开1次例会，涉外业务需增加属地法律顾问列席。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

-促销活动员工培训覆盖率100%；

-合规操作错误率≤1%（以内部审计数据为准）；

-跨境促销人员属地合规培训通过率≥95%。

3.2专业标准与规范

3.2.1岗位职责标准

-促销方案策划岗需通过《化工产品营销合规考试》（满分100分，及格线80分）；

-库存调拨岗需持有《危险化学品运输操作证》。

3.2.2高风险控制点及防控措施

|风险点|防控措施|

|-----------------|-----------------------------------|

|虚假宣传|法务合规部前置审核宣传文案|

|高价值订单流失|销售部需在2小时内响应客户定制需求|

3.3管理方法与工具

-采用PDCA循环优化培训效果；

-使用ERP系统自动追踪促销活动人员操作痕迹。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1发起阶段

市场部提交促销方案，需同步附供应链部库存确认函、财务部预算评估表（高价值促销需总经理审批）。

4.1.2审核阶段

法务合规部3个工作日内出具法律合规意见书；内控部抽查促销方案中三个关键条款（如产品安全说明、退换货规则）。

4.1.3执行阶段

销售部执行促销方案时需同步录入CRM系统，系统自动触发合规校验。

4.1.4归档阶段

活动结束后30日内完成资料归档，电子档案需双备份（总部与异地灾备中心）。

4.2子流程说明

4.2.1跨境促销子流程

需增加属地法律顾问远程审核环节，跨境产品需提前完成出口资质备案。

4.2.2紧急促销子流程

适用于库存紧张场景，市场部需在1个工作日内提交临时方案，但折扣＞15%需加急上报董事会。

4.3流程关键控制点

-法律合规审核（法务合规部，高风险促销需双盲审核）；

-预算执行监控（财务部，偏差＞5%需暂停促销）；

-跨部门信息同步（OA系统自动推送变更通知）。

4.4流程优化机制

每年6月通过流程挖掘技术识别冗余环节，优化后需经业务部门确认并更新至OA系统。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1业务类型+金额对应权限

-常规促销（金额＜50万元）：市场部负责人审批；

-高价值促销（金额≥50万元）：总经理审批。

5.1.2岗位层级对应权限

-职能经理可审批年度预算内促销方案；

-董事会仅决策跨境促销。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

-一般促销：市场部→供应链部→财务部；

-高风险促销：增加法务合规部会签。

5.2.2时限规定

-每个审批节点最长1个工作日，超时视为默认通过。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限不超过6个月，临时代理需提供授权书扫描件。

5.4异常审批流程

紧急促销需加急通道，但需附《紧急情况说明表》（需注明风险等级及应对预案）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-CRM系统需实时记录客户反馈，每月生成《促销活动合规报告》；

-库存调拨单需供应链管理部与销售部双人签字。

6.1.2表单填报要求

《促销活动执行日志》需包含时间、人员、操作内容、异常情况四项要素。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

内控部每月抽查10%促销合同，核查合规条款落实情况。

6.2.2专项监督

跨境促销需接受商务部驻外机构抽查，配合比例100%。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计：每年至少2次，覆盖所有促销活动类型；

-日常检查：每月通过ERP系统随机抽取5笔订单核查促销执行情况。

6.4执行情况报告

《促销活动月度报告》需包含：预算执行率、合规问题数量、客户投诉率三项核心数据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

|指标类别|指标名称|权重|评分标准|

|----------------|-------------------------|------|---------------------------|

|合规性|合规检查通过率|40%|≥95%得满分|

|效率性|预算执行及时率|30%|≤95%得满分|

|创新性|新品促销成功率|30%|成功转化率≥15%得满分|

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度评估：通过CRM系统自动统计促销活动数据；

-年度评估：结合内控部审计结果。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改，并提交《问题根源分析报告》。

7.4持续改进流程

基于《年度促销活动复盘报告》修订制度，修订案需经法务合规部预审。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-促销活动超额完成目标20%以上；

-客户满意度＞90%。

8.1.2奖励类型

-精神奖励：通报表扬；

-物质奖励：奖金1000-5000元。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分类

|违规等级|具体情形|

|------------|----------------------------------|

|一般违规|宣传文案未使用公司标准模板|

|较重违规|促销折扣＞15%未审批|

|严重违规|虚假宣传导致客户投诉|

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

-一般违规：通报批评；

-较重违规：扣除当月绩效工资。

8.4申诉与复议

申诉需通过OA系统提交《申诉申请表》，审计部在3个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

针对产品召回事件制定《促销活动紧急中止预案》，明确市场部、供应链部责任分工。

9.2例外情况处理

例外促销需附《例外处理说明表》，经法务合规部评估风险等级后报总经理审批。

9.3危机公关与善后

跨境危机需通过属地分支机构协调，所有沟通口径需经总部法务合规部审核。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司法务合规部负责解释。

10.2相关制度索引

-《内部控制基本规范》（文号：ZHC-IC-001）第3.5条