证券交易员交易成功率与风险管理绩效评定表

证券交易员交易成功率与风险管理绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分交易成功率核心品种交易成功率40%75%根据月度核心品种交易订单的成交比例计算，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高不超过5分。新增品种交易成功率60%根据月度新增品种交易订单的成交比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过3分。大额订单成交率80%根据月度大额订单的成交比例计算，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高不超过5分。客户订单执行准确率95%根据月度客户订单执行准确次数与总次数的比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过5分。交易完成及时率90%根据月度交易订单在规定时间内完成的比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过5分。风险管理最大回撤控制35%10%根据月度账户最大回撤与目标值的差值计算，每低于目标值1%加1分，高于目标值1%减1分，最高不超过5分。单笔交易亏损限制5万元根据月度单笔交易亏损金额与目标值的差值计算，每低于目标值1万元加1分，高于目标值1万元减1分，最高不超过5分。风险准备金比例20%根据月度风险准备金占总资金的比例计算，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高不超过5分。违规操作次数0次根据月度违规操作次数计算，每低于目标值1次加2分，高于目标值1次减3分，最高不超过5分。资金使用效率150%根据月度资金使用效率（交易额/总资金）与目标值的差值计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过5分。市场分析能力行业研究报告质量15%优秀根据月度提交的行业研究报告质量评分计算，评为优秀加2分，良好加1分，一般不加分，差减1分，最高不超过3分。市场趋势预测准确率70%根据月度市场趋势预测的准确次数与总次数的比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过3分。竞品策略分析2次/月根据月度提交的竞品策略分析报告数量计算，每高于目标值1次加0.5分，低于目标值1次减0.5分，最高不超过3分。内部培训参与度100%根据月度参与内部培训的次数与总次数的比例计算，每高于目标值10%加0.5分，低于目标值10%减0.5分，最高不超过3分。客户反馈采纳率80%根据月度采纳客户反馈次数与总反馈次数的比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过3分。团队协作与沟通跨部门协作效率10%高根据月度跨部门协作的效率评分计算，评为高加2分，中加1分，低不加分，差减1分，最高不超过2分。信息传递准确率100%根据月度信息传递的准确次数与总次数的比例计算，每高于目标值1%加0.5分，低于目标值1%减0.5分，最高不超过2分。团队会议参与度100%根据月度参与团队会议的次数与总次数的比例计算，每高于目标值10%加0.5分，低于目标值10%减0.5分，最高不超过2分。问题解决能力及时有效根据月度问题解决的及时性和有效性评分计算，评为及时有效加2分，基本达标加1分，不达标不加分，差减1分，最高不超过2分。客户关系维护良好根据月度客户关系维护的评分计算，评为良好加1分，一般不加分，差减1分，最高不超过2分。本考核表旨在全面评估证券交易员在交易成功率、风险管理、市场分析能力以及团队协作与沟通四个维度的表现。请根据各指标的目标值和评分标准进行自评或互评，最终得分将作为绩效评定的重要依据。各维度权重已设定，请严格按照要求进行评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：