学校三重一大事项决策制度

学校三重一大事项决策制度第一章制度定位与法律依据1.1定位“三重一大”事项决策制度是学校治理体系的核心阀门，凡涉及学校改革发展稳定、师生切身利益、国有资产安全和党风廉政建设的关键决策，必须纳入本制度刚性约束，不得以任何内部惯例、领导批示、会议纪要替代。1.2直接依据（1）《中华人民共和国高等教育法》第39条、第41条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》第18条；（3）《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（教党〔2012〕16号）；（4）财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）；（5）本校章程第5章“决策与治理”条款。1.3制度目标用“清单+流程+标准+责任+信息化”五环闭合，实现重大决策事项“提出—论证—审议—决定—执行—监督—评估—问责”全周期可回溯、可追责、可量化，确保权力在阳光下运行，风险在流程中消解。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（8类30款）（1）办学方向与章程修订；（2）中长期发展规划、学科专业布局调整；（3）年度财务预决算及调整≥500万元；（4）校级基本建设投资≥200万元或新增建筑面积≥1000㎡；（5）重要办学资源配置：土地、房产、大型仪器、无形资产处置；（6）校办企业设立、合并、分立、解散、改制、上市；（7）国内外重大合作办学、对外投资、资产租赁、对外担保；（8）校级重要制度立改废。2.2重要人事任免（5类15款）（1）中层正职、副职及享受同等待遇人员的任免；（2）校级学术委员会、学位委员会、职称评审委员会主任委员人选；（3）校级全资企业董事长、总经理、财务总监；（4）处级及以上人员兼职、出国（境）三个月以上；（5）高层次人才引进（年薪≥80万元或购房补贴≥100万元）。2.3重大项目安排（6类20款）（1）中央、地方财政专项资金≥300万元；（2）“双一流”建设、教育教学改革、科研平台专项≥200万元；（3）信息化建设项目≥100万元；（4）大宗物资、服务、工程采购≥政府采购限额标准；（5）境外培训、会议、竞赛团组≥30人；（6）校庆、新校区启用、大型活动预算≥50万元。2.4大额度资金使用（3档）（1）单笔支出≥100万元；（2）年度累计追加预算≥500万元；（3）捐赠资金配比、自筹经费设立基金≥200万元。2.5负面清单（5款）（1）已列入年度预算且未超批复额度的常规支出；（2）上级有明确标准、直接下达的专项，无二次分配权；（3）突发事件应急支出，但事后须补录决策程序；（4）已履行政府采购或招标程序的合同付款；（5）党费、工会费、团费按章程规定用途使用。第三章决策主体与权限边界3.1党委会（常委会）（1）负责把关办学方向、意识形态、重要人事、重大资金、重大项目、重大合作；（2）实行集体领导与个人分工相结合，书记末位表态，赞成票≥应到会委员三分之二方可形成决议；（3）对校长办公会拟提交的重大事项拥有质询、缓议、否决权。3.2校长办公会（1）负责教学、科研、行政、财务、资产、对外合作的具体决策；（2）成员由校长、副校长、总会计师、校长助理、相关职能部门负责人组成；（3）重大事项须先经党委会（常委会）原则同意，再提交校长办公会细化方案并表决，赞成票≥应到会成员半数方可通过。3.3学术委员会、学位委员会、职称评审委员会（1）对学科专业设置、学术评价、人才学术水平进行独立评议，表决结果作为党委会、校长办公会决策的前置条件；（2）委员产生实行“回避+轮换+抽签”，校外专家比例≥30%。3.4教职工代表大会（1）对涉及教职工切身利益的分配制度、职称评聘、考核办法拥有审议通过权；（2）对校级领导进行民主评议，评议结果与干部考核、奖惩、任免挂钩。3.5学生代表大会（1）对教育教学改革、后勤服务、奖助政策拥有建议权；（2）列席与学生学习生活直接相关的校长办公会，可现场质询。第四章决策流程（八步闭环）4.1提出与立项（1）职能部门填写《三重一大事项立项表》，明确背景、依据、目标、预算、风险、预期绩效；（2）分管校领导签字确认后，3个工作日内送党委办公室、校长办公室同步编号，纳入年度“三重一大”台账。4.2风险评估与合法合规审查（1）风险等级分为高、中、低三档，高风险须委托第三方律所、会计师事务所出具专项报告；（2）审计处、财务处、国资处、法务办在5个工作日内完成并联审查，出具书面意见，对存在重大法律或财务风险的事项行使“一票否决”。4.3专家论证与师生参与（1）建立700人“校内外专家库”，随机抽取5—7名专家组成论证组，校外专家≥40%；（2）论证会须提前3个工作日公告，师生可报名旁听，现场提问不少于30分钟；（3）论证结论须明确“可行、修改后可行、不可行”三选一，并附量化指标。4.4财务评审与绩效目标（1）总会计师组织财务评审，对资金来源、支出经济分类、政府采购方式、绩效指标进行审核；（2）未设定量化绩效目标或目标与资金规模明显不匹配的项目，退回重新编制。4.5征求意见与公开公示（1）通过OA、门户网站、企业微信、公告栏同步公示，时间≥5个工作日；（2）征求意见表设置匿名二维码，意见采纳情况在决策材料中单列“采纳清单”，未采纳须说明理由。4.6集体决策与会议纪要（1）会议通知须提前48小时送达全体应到会人员，并附完整材料；（2）纪要用语必须包括“应到会人数、实到会人数、赞成票数、反对票数、弃权票数、是否通过、主要分歧、后续安排”八要素；（3）纪要在会议结束后24小时内由会议主持人、记录人双签字，扫描上传“三重一大”管理系统，自动生成哈希值防篡改。4.7执行与合同管理（1）执行部门在决议作出后10个工作日内细化实施方案，明确里程碑、责任人、资金节点；（2）合同金额≥50万元须使用学校统一合同模板，经法务办、审计处双审签，加盖合同专用章；（3）资金支付须与合同、验收、绩效三单匹配，缺一单财务拒绝付款。4.8监督、评估与问责（1）纪委办、审计处、教代会民主监督委员会联合开展“飞行检查”，每季度抽查比例≥20%；（2）项目结束后1个月内完成绩效自评，3个月内完成财政或校内重点绩效评价，评价结果与下一年度预算安排直接挂钩；（3）对违反程序、造成损失或其他不良后果的，启动问责：①情节轻微：通报、取消当年评优；②情节较重：停职检查、调离岗位、扣发绩效；③情节严重：移送上级纪委、司法机关。第五章信息化支撑与数据治理5.1系统架构采用“1个门户+4大模块+12个子系统”：门户统一身份认证；模块包括事项申报、流程监控、风险预警、档案管理；子系统覆盖采购、合同、资产、财务、科研、人事、法务、审计、巡察、绩效、信息公开、信访。5.2关键功能（1）智能校验：预算指标、采购方式、法律条款自动比对，异常亮红灯；（2）电子签章：会议纪要、合同、验收单全部上链存证，支持司法举证；（3）风险画像：对负责人、项目类型、资金规模、历史违规记录进行大数据评分，≥80分强制加审；（4）移动审批：校领导手机端可实时查看材料、批注、投票，全程留痕。5.3数据标准统一使用GB/T24589—2010《财经信息技术会计核算数据接口》、GB/T36326—2018《政务信息资源目录体系》，确保与教育部、财政厅平台无缝对接，避免二次录入。第六章配套制度与操作细则6.1《学校党委常委会会议议事规则》（1）议题征集截止时间为会前5个工作日，逾期纳入下次会议；（2）表决方式：重大事项使用无记名电子投票，结果当场加密导出PDF并存档15年。6.2《校长办公会议事规则》（1）坚持“一事一议”，严禁临时动议；（2）对学术委员会否决的学术事项，校长办公会不得强行通过。6.3《校级采购管理实施细则》（1）采购需求部门须先完成《三重一大》决策，再进入采购流程，禁止“先采后批”；（2）对单一来源采购实行“双公示”：需求论证公示、成交结果公示，时间均≥5个工作日。6.4《基本建设管理办法》（1）可行性研究报告须由具备甲级资质的工程咨询单位编制；（2）变更签证≥合同价10%或≥50万元，须重新履行校长办公会决策。6.5《国有资产评估与处置细则》（1）资产处置底价不得低于评估价90%，低于时须报教育部审批；（2）处置收入实行“收支两条线”，任何单位不得坐支。6.6《高层次人才引进工作规程》（1）年薪≥80万元须提交校外同行薪酬对标报告；（2）引进协议须设置考核节点，未达标学校有权终止合同并追回安家费。第七章监督与责任追究7.1内部监督（1）纪委办：对决策程序、廉洁风险开展专项监督，发现问题可发“纪律检查建议书”，限期30日内整改并书面回复；（2）审计处：对重大项目实行“期中+期末”双审计，对≥1000万元项目引入外部审计；（3）巡察办：将“三重一大”制度执行情况纳入每轮巡察必查内容，对连续两次抽查违规的单位，提请党委对主要负责人进行诫勉谈话。7.2外部监督（1）教育部派驻财务监管专员可实时登录系统查看资金流；（2）财政厅通过政府采购云平台比对学校采购数据，发现规避招标立即预警；（3）社会第三方机构、媒体、校友、家长可通过举报邮箱、微信小程序实名或匿名举报，纪委办须在15个工作日内书面答复是否立案。7.3责任追究清单（1）程序违规：未履行论证、公示、集体决策任一环节，造成损失≥10万元，给予直接责任人记过以上处分；（2）金额拆分：为规避限额将同一事项拆成多笔，一经查实，冻结项目资金，对单位负责人免职处理；（3）泄密：在公示期前泄露论证结论、合同条款，导致学校利益受损，移送司法机关；（4）绩效造假：虚构验收数据、伪造绩效报告，按骗取财政资金的有关规定追责，5年内禁止申报任何财政专项。第八章工作预案与应急处理8.1突发公共事件资金应急（1）启动条件：自然灾害、公共卫生事件、校园安全事件，需立即支出且单笔≥100万元；（2）授权：书记、校长双签可先行支付，但须在3日内向常委会书面报告，15日内补齐完整决策材料；（3）未按期补齐的，财务处暂停该部门所有资金支付，直至整改完成。8.2网络系统故障（1）系统宕机≥2小时，自动切换至异地容灾备份，确保数据零丢失；（2）无法在线审批时，启用纸质《应急决策表》，事后48小时内补录系统，并由纪委办出具是否影响程序公正的专项说明。8.3法律纠纷应急（1）标的≥500万元的诉讼或仲裁，30分钟内由法务办电话上报书记、校长，2小时内组建应诉小组；（2）应诉方案须包含是否反诉、是否调解、预算费用、舆情应对，经党委会批准后执行。第九章绩效管理与持续改进9.1绩效指标（1）决策时效：从立项到集体决策平均用时≤30个工作日；（2）资金执行进度：9月底≥75%，11月底≥95%；（3）目标实现率：项目完成一年后，绩效目标达成度≥90%；（4）师生满意度：问卷满意度≥85%。9.2绩效评价方法采用“成本—效益—影响力”三维评价模型，邀请校外专家、财政部门、师生代表打分，权重分别为30%、40%、30%，得分<60的项目暂停责任部门下一年度同类申报资格。9.3持续改进（1）每年1月发布《“三重一大”年度白皮书》，公开上一年度全部项目清单、绩效、问题、整改；（2）对连续两次绩效评价<70分的职能部门，削减其年度预算控制数10%，并对领导班子进行组织调整；（3）建立“制度迭代池”，任何师生均可通过系统提交优化建议，被采纳的给予1000—5000元奖励。第十章实施步骤与时间表（2025版）10.1准备阶段（1—2月）（1）成立由书记、校长任双组长的制度改革专班，抽调党办、校办、纪委、审计、财务、国资、法务、信息化部门骨干20人集中办公；（2）对2021—2024年已实施的412个项目进行后评估，梳理程序瑕疵、金额拆分、绩效不达标问题，形成问题清单。10.2制度修订（3月）（1）依据问题清单，逐条修订本章全部配套细则，新增“负面清单”“绩效问责”条款；（2）邀请教育部法规司、财政厅教科文处、知名高校法务专家进行外部评审，吸收意见47条。10.3系统升级（4月）（1）完成信息化二期招标，投入预算480万元，新增区块链存证、智能合约、移动审批功能；（2）与教育部“教育资金管理平台”、财政厅“政府采购云平台”完成API接口联调。10.4培训与模拟（5月）（1）对校领导、中层干部、关键岗位人员开展三轮培训，覆盖100%；（2）选取“新建研究生公寓”“高层次人才引进”两个真实项目进行全流程模拟，发现并修正节点问题11项。10.5全面实施（6月起）（1）所有新增“三重一大”事项必须线上运行，线下纸质材料仅作备份；（2）每月第一周发布上月执行情况简报，接受全校监督。10.6考核验收（12月）（1）由教育部派驻专员、校外审计、教代会三方联合考核，合格率≥95%为达标；（2）未达标部门在年度考核中不得评为“优秀”，并扣减下一年度预算5%。第十一章典型案例与经验沉淀11.1案例：2024年“智能制造创新中心”项目（1）概况：总投资1.2亿元，其中中央财政6000万元、自筹6000万元；（2）程序亮点：①校外专家论证采用“背对背”模式，两轮匿名打分，淘汰可行性排名后30%的方案；②采购环节设置“双钥匙”：技术参数由学术委员会密封，价格评分由招标代理公司现场拆封，防止“参数绑架”；③绩效目标设置专利≥50件、技术服务收入≥3000万元、研究生联合培养≥100人，全部量化；（3）