监察调查制度规范

PAGE监察调查制度规范一、总则（一）目的为了规范监察调查工作，确保监察机关依法履行职责，准确、及时地查明违法犯罪事实，保障被调查人的合法权益，维护国家法律的尊严和社会秩序，根据《中华人民共和国监察法》等相关法律法规，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于各级监察机关对行使公权力的公职人员涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行的监察调查活动。（三）基本原则1.依法依规原则监察调查工作必须严格依照国家法律法规和监察程序进行，确保每一个环节都有法可依、有章可循。2.实事求是原则以事实为依据，全面、客观、公正地收集证据，准确认定违法犯罪事实，不得隐瞒、歪曲、夸大事实。3.保障权益原则充分保障被调查人的合法权益，尊重和维护其人格尊严，保障其在调查过程中的知情权、申辩权、申诉权等。4.高效保密原则在保证调查质量的前提下，提高工作效率，及时完成调查任务。同时，严格遵守保密规定，防止调查信息泄露。二、监察调查的启动（一）线索来源1.举报任何单位和个人发现公职人员涉嫌职务违法犯罪行为，均可向监察机关举报。举报应当提供真实、准确的线索和证据，鼓励实名举报。2.监督检查监察机关在日常监督检查工作中发现的问题线索，以及其他部门移送的涉及公职人员职务违法犯罪的线索。3.上级交办上级监察机关交办的需要进行监察调查的案件线索。（二）线索受理与评估1.受理监察机关设立专门的线索受理部门，对收到的线索进行统一登记、编号。受理人员应当认真审核线索内容，对符合受理条件的予以受理，不符合受理条件的，应当说明理由并告知举报人。2.评估对受理的线索进行初步评估，分析线索的可查性、涉嫌违法犯罪的性质、情节以及可能造成的影响等。评估结果分为三类：可查性高、具有一定可查性、可查性低。对于可查性高的线索，应当及时启动调查程序；对于具有一定可查性的线索，可进一步补充证据后再决定是否启动调查；对于可查性低的线索，应当予以存档备查。（三）立案审批经评估认为需要立案调查的线索，承办部门应当制作立案呈批报告，详细说明线索来源、初步核实情况、涉嫌违法犯罪事实及证据、立案依据等内容，报监察机关主要负责人审批。监察机关主要负责人批准立案的，应当及时成立调查组，开展调查工作。三、调查措施（一）谈话1.适用情形对涉嫌职务违法犯罪的公职人员，以及其他与案件有关的人员进行谈话，了解情况，收集证据。2.谈话要求谈话应当在规定的场所进行，由两名以上调查人员参加。谈话人员应当向被谈话人出示工作证件，告知其谈话的目的、依据和要求。谈话过程中，应当制作谈话笔录，如实记录谈话内容，并由被谈话人签字确认。（二）讯问1.适用情形对涉嫌职务犯罪的被调查人进行讯问，以查明案件事实。2.讯问要求讯问应当按照法定程序进行，讯问人员不得少于二人。讯问前，应当向被讯问人出示工作证件，告知其权利和义务。讯问过程中，应当制作讯问笔录，详细记录讯问内容，并由被讯问人逐页签名、捺指印。讯问录音、录像应当全程不间断进行，保持完整性，不得选择性录制，不得剪接、删改。（三）询问1.适用情形对证人、被害人等其他与案件有关的人员进行询问，收集证据。2.询问要求询问应当个别进行，询问人员不得少于二人。询问前，应当向被询问人出示工作证件，告知其权利和义务。询问过程中，应当制作询问笔录，如实记录询问内容，并由被询问人签字确认。（四）查询、冻结1.适用情形查询、冻结与案件有关的单位和个人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，以查明案件事实，防止财产转移。2.查询、冻结要求查询、冻结应当经监察机关相关负责人审批，出具查询、冻结文书。查询、冻结财产应当向相关单位和个人出示工作证件。冻结财产的期限不得超过规定期限，需要延长冻结期限的，应当办理相关手续。（五）搜查1.适用情形对可能隐藏被调查人或者犯罪证据的场所、物品、人身进行搜查，以获取证据。2.搜查要求搜查应当经监察机关主要负责人批准，由调查人员持搜查证进行。搜查时，应当有被搜查人或者其家属、邻居或者其他见证人在场。搜查情况应当制作搜查笔录，由调查人员、被搜查人或者其家属、邻居或者其他见证人签名、捺指印。（六）调取、查封、扣押1.适用情形调取、查封、扣押与案件有关的财物、文件，以获取证据。2.调取、查封、扣押要求调取、查封、扣押应当经监察机关相关负责人审批，出具调取、查封、扣押文书。调取、查封、扣押财物、文件时，应当向财物、文件的持有人出示工作证件，要求其在清单上签名、捺指印。清单应当一式两份，由调查人员、持有人各执一份。对查封、扣押的财物、文件，应当妥善保管，不得擅自使用、调换、损毁或者自行处理。四、证据收集与审查（一）证据种类监察调查收集的证据包括物证、书证、证人证言、被调查人供述和辩解、视听资料、电子数据、鉴定意见、勘验检查笔录等。（二）证据收集要求1.合法性证据的收集必须符合法定程序，严禁以非法方法收集证据。2.真实性收集的证据应当真实、客观，不得伪造、篡改证据。3.关联性证据应当与案件事实具有关联性，能够证明案件的真实情况。（三）证据审查1.形式审查对证据的来源、形式、制作过程等进行审查，确保证据的合法性和完整性。2.实质审查对证据的内容、证明力等进行审查，判断证据是否能够证明案件事实。3.综合审查将各种证据进行综合分析、判断，形成相互印证、完整的证据链。对证据存在疑问的，应当进一步补充调查或者进行鉴定。五、案件审理（一）审理机构与人员监察机关设立专门的案件审理部门，配备具有专业法律知识和丰富工作经验的审理人员。审理人员应当严格遵守法律法规和职业道德，确保案件审理工作的公正、公平。（二）审理内容1.事实认定审查调查认定的案件事实是否清楚，证据是否确实、充分。2.证据审查对调查收集的证据进行全面审查，判断证据的合法性、真实性和关联性。3.程序审查审查调查工作是否严格按照法定程序进行，是否存在违反程序的情形。4.定性处理根据案件事实和证据，对被调查人的行为性质进行准确认定，并提出恰当的处理意见。（三）审理程序1.受理案件审理部门收到移送审理的案件材料后，应当及时进行登记，并对材料的完整性进行审查。2.审理审理人员对案件进行全面审查，必要时可以向调查人员了解情况，查阅相关材料。审理过程中，应当充分听取被调查人的陈述和申辩意见。3.审议案件审理部门应当召开会议，对案件进行集体审议。审议时，审理人员应当发表意见，提出处理建议。4.报批案件审理部门根据审议结果，制作审理报告，报监察机关主要负责人审批。六、处置执行（一）处置方式1.党纪政务处分对违法违纪的公职人员，根据其违法违纪情节，给予相应的党纪政务处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.问责对履行职责不力、失职失责的公职人员，按照有关规定进行问责。3.移送审查起诉对涉嫌职务犯罪的被调查人，监察机关经调查认为犯罪事实清楚，证据确实、充分的，制作起诉意见书，连同案卷材料、证据一并移送人民检察院依法审查、提起公诉。（二）执行要求1.处分执行对作出的党纪政务处分决定，应当按照规定及时送达受处分人所在单位，并督促其执行。受处分人应当在规定期限内将处分决定执行情况报告监察机关。2.问责执行对问责决定，应当按照规定进行宣布和送达，并督促相关单位落实问责措施。3.移送执行对移送审查起诉的案件，监察机关应当积极配合人民检察院的工作，提供必要的协助。七、涉案财物管理（一）涉案财物的范围涉案财物是指监察机关在调查过程中依法调取、查封、扣押的财物、文件，以及被调查人违法所得的财物等。（二）涉案财物的保管1.设立专门场所监察机关应当设立专门的涉案财物保管场所，配备必要的保管设备和人员，确保涉案财物的安全。2.登记造册对涉案财物应当逐件登记，详细记录财物的名称、种类、数量、特征、来源、去向等信息，并建立电子档案。3.妥善保管对涉案财物应当分类存放，妥善保管，防止损坏、变质、灭失等情况发生。对易损毁、灭失、变质以及其他不宜长期保存的物品，应当按照有关规定进行处理。（三）涉案财物的处理1.随案移送对随案移送人民检察院的涉案财物，应当按照规定办理移送手续。2.上缴国库对被调查人违法所得的财物，应当依法上缴国库。3.返还被害人对属于被害人合法财产的涉案财物，应当及时返还被害人。八、回避（一）回避情形1.是本案被调查人的近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女等。2.本人或者其近亲属与本案有利害关系可能影响案件公正处理的其他利害关系。3.担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人4.与本案被调查人有其他关系，可能影响案件公正处理（二）回避程序1.自行回避调查人员发现自己存在应当回避的情形时，应当主动提出回避申请。2.申请回避被调查人、举报人、其他有关人员认为调查人员存在应当回避的情形时，可以向监察机关提出回避申请。3.决定回避监察机关对回避申请应当及时进行审查，作出是否回避的决定。回避决定作出前,不停止调查工作。调查人员的回避由监察机关主要负责人决定；其他人员的回避，由监察机关分管领导决定。九、保障与监督（一）保障措施1.人员保障监察机关应当加强队伍建设，配备政治素质高、业务能力强、敢于担当的监察调查人员，并定期组织培训，提高其业务水平和综合素质。2.技术保障加强信息化建设，运用现代信息技术手段，提高监察调查工作的效率和质量。建立健全监察调查信息管理系统，实现线索管理、证据收集、案件审理等工作的信息化、规范化。3.经费保障监察机关应当保障监察调查工作所需的经费，确保调查工作的顺利开展。（二）监督