局执法规范化制度

PAGE局执法规范化制度一、总则（一）目的为加强本局执法工作的规范化建设，提高执法水平，确保严格、公正、文明执法，保障法律、法规和规章的正确实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局及其所属各执法部门、执法人员在履行法定职责过程中的执法活动。（三）基本原则1.合法性原则：执法活动必须严格依照法律、法规、规章的规定进行，不得超越法定权限，不得违反法定程序。2.公正性原则：坚持公平、公正的价值取向，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视，合理行使自由裁量权。3.公开性原则：执法依据、执法程序、执法结果等应当向社会公开，接受公众监督，除法律规定应当保密的事项外，保障行政管理相对人的知情权、参与权和监督权。4.文明性原则：执法人员应当举止文明、态度和蔼、语言规范，杜绝粗暴执法、野蛮执法行为，树立良好的执法形象。（四）执法主体资格1.本局及其所属各执法部门必须在法定职责范围内履行执法职能，执法人员必须具备相应的执法资格，经培训考核合格，取得执法证件后方可上岗执法。2.严禁无执法资格的人员从事执法活动，严禁执法人员超越职权范围执法。二、执法程序规范（一）立案1.执法人员在执法检查中发现违法行为或者接到举报、投诉、移送等线索后，应当及时进行审查。符合立案条件的，应当填写立案审批表，报部门负责人批准立案。2.立案条件包括：有明确的违法行为人；有涉嫌违法的事实；属于本局管辖范围；依法应当给予行政处罚等。（二）调查取证1.立案后，应当指定两名以上具有执法资格的执法人员进行调查取证。执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。2.调查取证应当全面、客观、公正，收集与案件有关的证据材料，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。3.执法人员可以依法采取询问当事人、查阅复制有关资料、抽样取证、先行登记保存证据等措施进行调查取证。采取先行登记保存证据措施的，应当当场清点，开具清单，并告知当事人有关权利义务。先行登记保存证据的期限不得超过7日，情况复杂的，经部门负责人批准，可以延长至15日。4.执法人员应当制作调查笔录，询问笔录应当交被询问人核对，对没有阅读能力的，应当向其宣读。记录有误或者遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，并由其在修改处签名或者盖章。被询问人拒绝签名或者盖章的，执法人员应当注明情况。（三）案件审核1.调查终结后，执法人员应当将案件材料整理成卷，报部门负责人进行初审。初审主要审查案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否准确、处罚建议是否适当等。2.部门负责人初审同意后，将案件材料移送法制机构进行审核。法制机构应当对案件进行全面审核，并提出审核意见。审核意见应当包括案件事实、证据、程序、法律适用、处罚建议等方面的内容。3.法制机构审核后，应当制作案件审核意见书。案件审核意见书应当由法制机构负责人签字，并加盖法制机构印章。（四）告知与听证1.在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人要求听证的，应当在告知后3日内提出听证申请。符合听证条件的，应当组织听证。听证应当按照法定程序进行，制作听证笔录。听证笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。3.听证结束后，应当根据听证情况，对案件进行再次审查，并作出是否给予行政处罚的决定。（五）处罚决定1.经审核、听证后，符合处罚条件的，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚种类和依据、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的行政机关名称和日期等内容。2.行政处罚决定书应当加盖作出处罚决定的行政机关印章。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（六）执行1.当事人应当在行政处罚决定书规定的期限内履行处罚决定。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。2.作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离。除依法可以当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。3.当事人逾期不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；根据法律规定，将查封扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。（七）结案1.行政处罚决定执行完毕后，执法人员应当制作结案报告，报部门负责人审批。结案报告应当包括案件来源、立案时间、当事人基本情况、违法事实、处罚决定及执行情况等内容。2.部门负责人审批同意后，将案件材料整理归档。三、执法文书规范（一）文书种类本局执法文书包括立案审批表、调查笔录、询问笔录、先行登记保存证据通知书、证据清单、案件审核意见书、行政处罚告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚决定书、送达回证、结案报告等。（二）文书制作要求1.执法文书应当使用钢笔、签字笔或者打印制作，做到字迹清楚、文字规范、内容完整、表述准确。2.执法文书应当按照规定的格式和内容填写，不得漏项、错项。文书中使用的数字应当符合国家有关规定，日期应当填写具体的年、月、日。3.执法文书应当由执法人员签名或者盖章，并注明日期。执法文书中的签名应当为本人签名，不得代签。（三）文书送达要求1.送达执法文书应当按照法定程序进行，直接送达的，应当由受送达人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章；受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。2.受送达人拒绝接收执法文书的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把执法文书留在受送达人的住所；也可以把执法文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达。3.直接送达有困难的，可以委托其他行政机关代为送达，或者邮寄送达。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期。4.受送达人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以公告送达。自发出公告之日起，经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。四、执法监督与考核（一）内部监督1.本局建立健全内部执法监督制度，加强对执法部门和执法人员执法活动的日常监督检查。法制机构负责对本局执法工作进行指导、监督和检查。2.执法部门应当定期对本部门的执法工作进行自查自纠，发现问题及时整改。对执法过程中存在的违法或者不当行为，应当及时纠正，并对有关责任人员依法依规追究责任。3.本局设立执法监督举报电话和邮箱，接受社会公众对执法活动的监督举报。对群众举报的执法问题，应当及时进行调查处理，并将处理结果反馈举报人。（二）外部监督1.积极接受上级主管部门的监督检查，对上级主管部门提出的意见和建议，应当认真落实整改。2.主动接受人大、政协、司法机关以及社会舆论的监督，对有关监督意见和建议，应当及时研究处理，并将处理情况向社会公开。（三）执法考核1.本局建立执法人员执法档案，对执法人员的执法情况进行记录和考核。执法档案包括执法人员的基本信息、执法活动记录、培训考核情况、奖惩情况等内容。2.执法考核应当与执法人员的绩效考核、评先评优、职务晋升等挂钩。对执法工作成绩突出的执法人员，应当给予表彰奖励；对执法工作存在问题的执法人员，应当进行批评教育、离岗培训等处理；对违法违纪的执法人员，应当依法依规追究责任。五、执法培训与学习（一）培训计划1.本局制定年度执法培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间、培训对象等。执法培训应当根据执法工作实际需要和执法人员业务水平状况，有针对性地进行。2.执法培训内容包括法律法规知识、执法业务技能、职业道德规范等。法律法规知识培训应当重点学习与本局执法工作相关的法律、法规、规章及司法解释等；执法业务技能培训应当包括执法程序、调查取证、文书制作、应急处置等方面的内容；职业道德规范培训应当加强执法人员的廉洁自律、公正执法、文明执法等方面的教育。（二）培训方式1.定期组织集中培训，邀请法律专家学者、业务骨干等进行授课。集中培训应当注重理论与实践相结合，通过案例分析、模拟执法等方式，提高执法人员的实际操作能力。2.开展岗位练兵活动，组织执法人员进行业务竞赛、技能比武等。岗位练兵活动应当注重实用性和针对性，通过开展形式多样的活动，激发执法人员的学习积极性和主动性，提高执法人员的业务水平和综合素质。3.鼓励执法人员自主学习，通过参加法律学历教育、在线学习、阅读专业书籍等方式，不断更新知识结构，提高自身业务能力。