规范重大事项制度

PAGE规范重大事项制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织的规范化管理，确保重大事项决策的科学性、民主性和合法性，提高公司/组织的运营效率和风险防控能力，保障公司/组织的稳健发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及重大事项决策、执行、监督等相关活动，包括但不限于战略规划、重大投资、重要人事任免、大额资金使用、重大合同签订、重大资产处置等方面。（三）基本原则1.依法合规原则：重大事项的决策、执行和监督必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的规章制度。2.科学民主原则：充分发扬民主，广泛征求意见，运用科学的方法和程序进行分析、论证和决策，确保决策的科学性和合理性。3.集体决策原则：重大事项应当通过集体决策的方式进行，避免个人独断专行。4.信息公开原则：除涉及国家机密、商业秘密和个人隐私外，重大事项的相关信息应当及时、准确地向公司/组织内部公开，保障员工的知情权和参与权。5.风险防控原则：对重大事项可能产生的风险进行全面评估和防控，确保公司/组织的利益不受损害。二、重大事项范围界定（一）战略规划类1.公司/组织的长期发展战略、中期发展规划和年度经营计划。2.涉及公司/组织业务领域拓展、转型升级、重大业务调整等方面的决策。（二）重大投资类1.对外投资项目，包括新设公司、参股投资、并购重组等，投资金额达到公司/组织规定标准以上的。2.重大固定资产投资项目，如新建厂房、购置大型设备等，投资金额达到公司/组织规定标准以上的。（三）重要人事任免类1.公司/组织高级管理人员的任免、调整。2.关键岗位人员的选拔、任用、晋升、降职、免职等。（四）大额资金使用类1.一次性支出金额达到公司/组织规定标准以上的资金安排，包括重大采购、大额借款、对外捐赠等。2.年度预算外的重大资金支出项目。（五）重大合同签订类1.涉及金额较大、期限较长、风险较高的合同，如重大销售合同、重大采购合同、长期租赁合同、重大借款合同等。2.对公司/组织经营活动有重大影响的合同，如战略合作协议、技术转让合同、知识产权许可合同等。（六）重大资产处置类1.公司/组织重大资产的出售、转让、置换、报废等。2.涉及土地、房产、股权等重要资产的处置决策。三、重大事项决策程序（一）决策启动1.相关部门或人员根据工作需要或实际情况，提出重大事项的议案，并提交详细的背景资料、可行性分析报告、风险评估报告等相关材料。2.议案提出后，由公司/组织指定的部门或人员进行初步审核，审核通过后提交至决策机构。（二）调查研究1.决策机构收到议案后，组织相关人员对议案涉及的事项进行深入调查研究，广泛收集信息，充分听取各方面的意见和建议。2.调查研究可以采取实地考察、专家咨询、数据分析、市场调研等多种方式进行，确保对重大事项有全面、准确的了解。（三）方案拟订1.根据调查研究的结果，相关部门或人员拟订重大事项的决策方案，包括决策目标、决策依据、具体措施、实施步骤、预期效果等内容。2.在拟订决策方案过程中，应当充分考虑各种可能的情况和风险，并提出相应的应对措施。(四)风险评估1.对重大事项决策方案进行风险评估，评估内容包括市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、管理风险等方面。2.风险评估可以委托专业机构进行，也可以由公司/组织内部相关部门联合进行，确保风险评估的客观性和准确性。（五）合法性审查1.重大事项决策方案应当提交公司/组织内部的法律合规部门进行合法性审查，审查内容包括决策程序是否合法、决策内容是否符合法律法规和政策要求等。2.法律合规部门应当出具书面审查意见，对决策方案的合法性负责。（六）集体审议1.重大事项决策方案经初步审核、调查研究、方案拟订、风险评估和合法性审查后，提交公司/组织的决策机构进行集体审议。2.决策机构成员应当认真审议决策方案，充分发表意见，对决策事项进行表决。表决方式可以采取投票表决、举手表决等方式进行，表决结果应当记录在案。（七）决策审批1.集体审议通过的重大事项决策方案，按照公司/组织的审批权限，提交相应的领导或部门进行审批。2.审批部门应当对决策方案进行全面审查，重点审查决策程序是否合规、决策内容是否合理、风险防控措施是否有效等方面。审批通过后，决策方案正式生效。四、重大事项执行与监督（一）执行责任1.重大事项决策方案生效后，由公司/组织指定的部门或人员负责组织实施，并明确执行责任人。2.执行责任人应当按照决策方案的要求，制定具体的执行计划，明确执行步骤、时间节点和责任人，确保决策方案得到有效执行。（二）执行监督1.公司/组织内部的监督部门应当对重大事项的执行情况进行全程监督，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。2.监督部门可以通过定期检查、专项审计、实地调研等方式，对执行情况进行监督检查，并形成监督检查报告。（三）信息反馈1.执行责任人应当定期向决策机构和监督部门反馈重大事项的执行情况，包括执行进度、执行效果、存在的问题及解决措施等方面。2.对于执行过程中出现的重大问题或突发情况，执行责任人应当及时向决策机构和监督部门报告，并提出相应的解决方案。（四）调整变更1.在重大事项执行过程中，如因客观情况发生变化需要对决策方案进行调整或变更的，应当按照本制度规定的决策程序进行重新决策。2.调整或变更决策方案应当充分论证其必要性和可行性，并经决策机构审议通过后实施。五、重大事项信息披露（一）披露原则1.重大事项信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得隐瞒或虚假披露重要信息。2.信息披露应当符合国家法律法规、监管要求以及公司/组织内部的信息披露制度规定。（二）披露内容1.重大事项的决策过程、决策结果、执行情况、监督情况等相关信息。2.重大事项对公司/组织财务状况、经营成果、现金流量等方面的影响。3.重大事项涉及的风险因素及应对措施。（三）披露方式1.公司/组织应当通过内部网站、公告栏、会议等方式，及时向员工公开重大事项的相关信息。2.对于涉及公司/组织外部利益相关者的重大事项，应当按照法律法规和监管要求，通过指定媒体、公司官网等渠道进行公开披露。六、责任追究（一）责任界定1.在重大事项决策、执行和监督过程中，因违反法律法规、公司/组织规章制度或未尽职责导致重大损失或不良后果的，应当追究相关人员的责任。2.责任追究应当根据责任主体的过错程度、造成的损失大小等因素进行综合认定。（二）追究方式1.责任追究方式包括警告、记过、记大过惩处、降职、撤职、开除等行政处分。2.对造成经济损失的，应当责令其承担相应的赔偿责任。3.构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。（三）申诉程序1.被追究责任的人员对责任认定结果有异议的，可以在规定期限内向公司/组织提出申诉。2.公司/组织应当对申诉进行调查核实，并在规定期限内作出答复。