金融服务顾问合作协议合同

金融服务顾问合作协议合同双方于______年______月______日在______签署本协议，就金融服务顾问合作事宜达成一致。第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：1.1“顾问方”指______（姓名/名称），持有相应金融从业资质，根据本协议向服务接受方提供金融服务顾问服务。1.2“服务接受方”指______（姓名/名称），接受顾问方提供的金融服务顾问服务。1.3“金融服务顾问服务”指顾问方基于专业知识，为服务接受方提供财务分析、投资建议、资产配置规划、产品信息介绍、投资决策辅助等非交易执行类服务。1.4“投资建议”指顾问方向服务接受方提出的关于具体金融产品或投资策略的推荐或意见。1.5“财务计划”指顾问方为服务接受方制定的综合性财务目标和投资管理方案。1.6“日”指中国法定工作日。1.7“适用法律”指中华人民共和国法律及相关监管规定。第二条服务范围与内容2.1顾问方同意向服务接受方提供以下金融服务顾问服务：(1)了解并记录服务接受方的财务状况、投资目标、风险承受能力及投资经验；(2)基于服务接受方的具体情况，提供个性化的财务分析报告；(3)协助服务接受方明确和调整其投资目标和风险偏好；(4)根据服务接受方的财务计划和风险偏好，提供资产配置建议；(5)向服务接受方介绍市场上与其风险承受能力和投资目标相匹配的金融产品信息，包括但不限于股票、债券、基金、保险等；(6)定期（例如每______月/每______季度）向服务接受方提供投资组合回顾、市场展望及调整建议；(7)在服务接受方授权范围内，提供投资策略执行的相关协助与沟通；(8)响应服务接受方就投资相关的合理咨询。2.2顾问方仅提供顾问服务，不负责执行服务接受方的具体投资交易决策，服务接受方对其所有投资决策及由此产生的结果承担最终责任。2.3具体的服务频次、服务形式及交付成果可在双方另行签订的附件中详细约定。第三条顾问方的权利与义务3.1顾问方的权利：(1)有权要求服务接受方提供真实、准确、完整的个人信息、财务信息及投资偏好；(2)有权根据服务接受方的支付情况，按约定提供服务；(3)有权依据专业判断独立做出投资建议，并拒绝任何可能损害服务接受方利益或违反法律法规的要求；(4)有权按照本协议约定收取服务费用；(5)在服务接受方违反本协议约定或无法继续履行协议时，有权单方面解除本协议。3.2顾问方的义务：(1)应以勤勉尽责的态度提供服务，遵循客户利益优先原则，按照相关法律法规、监管要求及行业规范，以专业审慎的标准执行服务；(2)应充分了解服务接受方的财务状况和投资需求，确保提供的服务与其风险承受能力相匹配；(3)应在提供服务前，向服务接受方充分揭示相关的投资风险，并确保服务接受方已理解风险内容；(4)应对在合作过程中获悉的服务接受方的商业秘密、个人信息及财务信息承担严格的保密义务，除非法律法规另有规定或获得服务接受方书面同意；(5)应遵守所有适用于其服务的中国及地方性法律法规和监管规定；(6)应妥善保存服务过程中产生的相关记录，以备查验，保存期限不少于______年。第四条服务接受方的权利与义务4.1服务接受方的权利：(1)有权获得本协议约定的金融服务顾问服务；(2)有权了解服务的具体内容、进度及费用收取情况；(3)对顾问方提供的服务有异议时，有权提出并要求解释；(4)在符合本协议约定条件下，有权解除本协议；(5)若因顾问方违反本协议约定给自身造成损失，有权要求赔偿。4.2服务接受方的义务：(1)应积极配合顾问方开展服务所需的信息收集、沟通等工作；(2)应对其提供的个人信息、财务信息及投资偏好的真实性、准确性、完整性负责；(3)应按照本协议约定，及时足额向顾问方支付服务费用；(4)应认识到投资决策的最终责任在于自身，并自行承担所有投资决策可能带来的风险；(5)应确保其提供的支付方式有效，以便顾问方收取费用。第五条费用与支付方式5.1服务接受方同意按照以下方式向顾问方支付服务费用：(1)______：按______收取，支付方式为______，于______时前支付；(2)______：按______收取，支付方式为______，于______时前支付；(3)其他费用（如______）：按______收取，支付方式为______，于______时前支付。5.2具体的费用标准、计算方法及支付节点可参见本协议附件或双方另行签署的补充协议。服务接受方应承担因支付服务费用而产生的相关税费（除非另有约定）。第六条保密条款6.1双方确认，在合作过程中，每一方均有义务对从对方获取的、未公开的、具有商业价值或隐私性质的信息（包括但不限于财务数据、客户信息、交易信息、服务内容、费用结构等）承担保密义务。6.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方（但为履行本协议目的而确有必要知悉该等信息的雇员、顾问或代表除外）披露该等保密信息。6.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后______年。6.4法律法规要求披露、信息已公开或非因一方过错而成为公开信息的除外。第七条知识产权7.1由顾问方独立创建的、不包含服务接受方特定信息的通用分析报告、市场评论、服务流程等知识产权归顾问方所有。7.2在服务接受方支付全部服务费用后，基于服务接受方提供的特定信息而专门制作的财务计划、投资建议书等成果，其知识产权归属______（由双方协商确定，例如：归顾问方所有，但服务接受方有权使用；或归服务接受方所有，顾问方有权在后续服务中参考等）。7.3任何一方不得侵犯对方的知识产权。第八条风险揭示与责任承担8.1顾问方应向服务接受方充分揭示金融投资活动的一般风险，服务接受方确认已了解并理解相关风险。8.2服务接受方明确承认，其作为投资决策的最终责任人，将自行承担所有基于其投资决策而产生的收益或损失。8.3顾问方仅因违反法律法规、监管规定、本协议约定或存在故意欺诈、重大过失行为而导致的直接损失，承担相应的赔偿责任。顾问方不对市场整体风险、投资标的的市场价格波动、服务接受方投资决策错误或其他非因顾问方过错导致的服务接受方损失承担责任。8.4双方同意，因不可抗力导致协议无法履行或造成损失的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。第九条合同期限与终止9.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。9.2协议期满前______日，如双方无书面异议，本协议可自动续展______年，续展次数不限/最多续展______次。9.3经双方协商一致，可以书面形式提前终止本协议。9.4发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方终止本协议：(1)一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；(2)服务接受方明确表示不再需要服务的；(3)顾问方无法继续履行协议，且非因服务接受方原因的；(4)服务接受方发生重大变化（如破产、解散）影响协议履行的；(5)顾问方资质被取消或丧失继续提供服务能力的。9.5协议终止时，双方应在______日内完成工作交接、费用结算等事宜。顾问方应根据要求提供相关服务记录。第十条不可抗力10.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整、疫情及其防控措施等。10.2遭遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内（不超过______日）提供不可抗力发生的有效证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，各自承担。第十一条适用法律与争议解决11.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第______种方式解决：(1)向______人民法院提起诉讼；(2)提交______仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。第十二条通知条款12.1本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部载明的地址或联系方式。12.2通知在以下时间视为送达：(1)专人递送的，在送交时；(2)通过挂号信或快递发送的，在寄出后______日；(3)通过传真发送的，在成功发送并收到确认回执时；(4)通过电子邮件发送的，在邮件进入收件人指定邮箱系统时。12.3任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。第十三条完整协议13.1本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。13.2对本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后方能生效。第十四条其他14.1本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。