医共体议事决策制度

医共体议事决策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于风险防控和规范化管理的指导意见，结合医共体内部治理的实际需求，旨在规范议事决策流程，防控专项风险，提升管理效能，确保各项工作依法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于医共体各部门、下属单位及全体员工，覆盖医共体在医疗资源整合、医疗服务协同、医保基金监管、药品器械管理、信息数据安全等领域的议事决策活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指医共体围绕特定业务领域（如药品管理、耗材采购、医保基金使用等）建立的系统性风险防控与管理机制，包括政策解读、流程设计、风险识别、合规审查、动态调整等环节。（二）“XX风险”指在医共体运营过程中可能引发合规问题、财务损失或声誉损害的潜在因素，如采购领域的利益输送风险、财务领域的资金挪用风险、数据领域的隐私泄露风险等。（三）“XX合规”指医共体各层级、各环节的经营活动、决策行为及员工履职均符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保合法合规、权责清晰。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖医共体所有业务场景及关键风险点，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化防控措施。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，根据内外部环境变化动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条医共体主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责审定重大决策、统筹资源保障；分管领导对专项管理承担直接领导责任，负责组织协调、督促落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹医共体专项管理工作的顶层设计，审议重大管理制度和决策事项；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同，解决重大问题；（三）监督专项管理制度的执行情况，开展年度评价；（四）对重大风险事件进行决策处置，审定问责方案。第七条明确XX专项管理领导小组办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理事务，具体职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，推进制度落地；（二）统筹开展专项风险排查和评估，发布风险预警；（三）协调开展合规审查和培训宣贯，提升全员合规意识；（四）收集管理数据，支持决策改进。第八条牵头部门（如医共体办公室或风险管理部）作为XX专项管理的归口单位，主要职责包括：（一）统筹专项管理制度体系建设，定期评估优化；（二）组织识别关键业务场景的风险点，建立风险清单；（三）监督制度执行情况，开展考核评价；（四）协调跨部门专项管理协作，推动信息共享。第九条专责部门（如合规部、财务部、信息部等）作为XX专项管理的业务支撑单位，主要职责包括：（一）负责本领域的业务合规审核，出具审查意见；（二）推动流程优化，减少操作风险；（三）组织风险处置，形成闭环管理；（四）建立业务合规数据库，支持管理决策。第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）执行业务操作规范，确保符合制度要求；（三）及时上报风险事件，配合调查处置；（四）组织员工培训，强化合规操作意识。第十一条基层执行岗位作为XX专项管理的前沿落实单元，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）按照制度要求执行业务操作，拒绝违规指令；（三）主动报告风险隐患，提供管理改进建议；（四）参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节。业务操作的合规标准包括：（一）供应商准入需进行充分尽职调查，核实资质、信誉及关联关系；（二）招标采购必须遵循公开透明原则，严格执行评标规则；（三）合同签订前需完成合规审查，明确权利义务。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁违规转包分包。重点防控点包括供应商“白名单”异动风险、采购价格异常波动风险等。第十三条财务管理环节。业务操作的合规标准包括：（一）资金审批需遵循权限分级原则，大额支出需集体决策；（二）税务申报必须符合政策要求，杜绝偷税漏税行为；（三）财务报告需真实完整，及时反映经营状况。禁止性行为包括：严禁设立账外资金、严禁违规使用医保基金、严禁虚列费用套取资金。重点防控点包括预算执行偏差风险、资金使用挪用风险等。第十四条医疗服务协同环节。业务操作的合规标准包括：（一）分级诊疗需严格遵循诊疗规范，合理配比资源；（二）双向转诊需确保信息完整、时效，避免推诿责任；（三）联合诊疗需明确分工协作，提升服务质量。禁止性行为包括：严禁过度医疗、严禁推诿重症患者、严禁泄露患者隐私。重点防控点包括诊疗标准执行偏差风险、患者信息安全风险等。第十五条药品器械管理环节。业务操作的合规标准包括：（一）药品采购需符合集采政策，确保质价比优；（二）库存管理需遵循先进先出原则，避免过期浪费；（三）临床使用需严格遵循适应症，加强处方审核。禁止性行为包括：严禁收受商业贿赂、严禁违规使用医保目录外药品、严禁囤积居奇。重点防控点包括药品质量安全风险、采购价格虚高风险等。第十六条医保基金监管环节。业务操作的合规标准包括：（一）诊疗行为需符合医保政策，杜绝虚构服务；（二）费用审核需严格核对票据，确保真实合规；（三）基金使用需专款专用，定期开展自查。禁止性行为包括：严禁虚开诊疗票据、严禁串换药品名称、严禁套取医保基金。重点防控点包括基金使用违规风险、结算信息错误风险等。第十七条信息数据安全环节。业务操作的合规标准包括：（一）系统访问需遵循权限管理，定期更换密码；（二）数据传输需加密处理，防止泄露或篡改；（三）安全审计需定期开展，及时发现漏洞。禁止性行为包括：严禁非法访问系统、严禁泄露患者隐私信息、严禁篡改业务数据。重点防控点包括数据泄露风险、系统入侵风险等。第十八条档案管理环节。业务操作的合规标准包括：（一）病历书写需完整规范，及时归档；（二）纸质档案需分类整理，确保可追溯；（三）电子档案需定期备份，防止丢失损坏。禁止性行为包括：严禁伪造病历资料、严禁擅自销毁档案、严禁篡改档案内容。重点防控点包括档案完整性风险、保管安全风险等。第十九条人力资源管理环节。业务操作的合规标准包括：（一）招聘流程需公开透明，杜绝歧视性条款；（二）薪酬发放需符合政策，杜绝截留挪用；（三）绩效考核需客观公正，与岗位匹配。禁止性行为包括：严禁设置不合理劳动条件、严禁克扣工资、严禁违规招聘亲属。重点防控点包括用工合规风险、薪酬分配风险等。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。医共体应每年至少开展一次专项管理制度的全面评估，根据国家政策变化、业务调整及管理需求，及时修订完善制度条款。重大政策调整或风险事件发生后，应立即启动应急修订程序。第二十一条风险识别预警机制。医共体应建立季度风险排查制度，由牵头部门牵头，联合专责部门对重点领域开展全面排查，采用风险矩阵工具进行分级评估，并形成风险清单。对高风险项应发布预警通知，明确管控措施和责任单位。第二十二条合规审查机制。将专项合规审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策需经领导小组审议；（二）合同签订前需由专责部门出具审查意见；（三）项目启动前需完成风险评估；（四）资金使用前需严格审批。实行“未经审查不得实施”原则，确保合规性。第二十三条风险应对机制。根据风险等级制定分级处置方案：（一）一般风险由业务部门自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险由领导小组统筹处置，必要时启动应急预案；（三）重大风险事件应逐级上报，明确责任协同和上报时限。第二十四条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准：（一）轻微违规由部门负责人约谈提醒，纳入绩效考核；（二）一般违规通报批评，取消评优资格；（三）重大违规依法依规给予处分，并追究领导责任。处罚结果与绩效考核、职务晋升挂钩。第二十五条评估改进机制。每年开展专项管理有效性评估，通过数据分析、问卷调查、第三方测评等方式，形成评估报告，明确改进方向。评估结果作为制度优化的主要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。明确各层级领导对XX专项管理的推进责任，主要负责人每年至少听取一次专项管理汇报，分管领导每月至少检查一次执行情况。第二十七条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核，优秀单位给予资源倾斜；将个人合规表现纳入绩效评定，与晋升评优直接挂钩。设立专项管理奖金，奖励合规履职突出的团队和个人。第二十八条培训宣传机制。分层级开展专项培训：（一）管理层开展合规履职培训，强化责任意识；（二）专责部门开展业务培训，提升操作能力；（三）基层员工开展操作规范培训，杜绝违规行为。每年至少组织两次全员合规宣誓活动。第二十九条信息化支撑。通过信息系统实现以下功能：（一）流程自动化：将采购、财务、医保等流程嵌入系统，减少人工干预；（二）风险实时监控：建立风险预警模型，自动识别异常行为；（三）数据共享共用：打通各部门数据壁垒，支持管理决策。第三十条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）发布XX专项合规手册，明确行为规范；（二）签订全员合规承诺书，强化责任担当；（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督。第三十一条报告制度。明确以下报告要求：（一）风险事件报告：重大风险事件应在24小时内上报至领导小组，并附处置方案；