发明人声明制度

发明人声明制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《促进科技成果转化法》及相关行业准则，结合集团母公司关于知识产权管理的指导意见，以及公司为防控发明创造相关专项风险、规范内部管理流程、提升创新效能的内部需求，制定本制度。制度旨在明确发明人权益保护、成果转化管理、风险防控及合规要求，确保公司创新资源高效利用与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖发明创造申报、评估、保护、转化、奖励等全生命周期管理，以及涉及发明人署名权、收益权、成果转化决策等业务场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对发明创造及其转化应用，建立的全流程风险管理、合规审查与绩效评估体系。（二）“XX风险”指发明创造在申报、保护、转化过程中可能出现的权益纠纷、技术侵权、市场风险、合规违规等潜在问题。（三）“XX合规”指发明创造管理活动需符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、正当性。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：涵盖所有发明创造类型及业务环节，确保管理无死角。（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责权限，实现全程可追溯。（三）风险导向：以风险防控为优先，动态调整管理策略与资源配置。（四）持续改进：通过评估优化管理机制，适应政策变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹资源、审批重大事项；分管领导承担直接责任，负责具体组织、监督与考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各主要部门负责人及下属单位代表组成，职能包括：（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度计划与政策指引。（二）决策审批重大发明创造转化项目、跨部门协作事项。（三）监督评价管理成效，向决策层提交年度报告。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：1.建设XX专项管理制度体系，组织修订与宣贯。2.识别、评估发明创造相关风险，建立风险清单。3.监督考核各部门管理成效，定期通报问题。4.组织专项培训，提升全员合规意识。（二）专责部门：1.审核发明创造保护方案（如专利申请、商业秘密认定）。2.优化转化流程，对接外部资源（如技术交易机构）。3.处置XX风险事件，提供合规咨询与支持。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展日常自查。2.报送发明创造信息，配合风险排查。3.落实转化决策，确保收益分配合规。第八条基层执行岗须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线。（二）及时上报XX风险事件（如侵权线索、合作争议）。（三）遵守保密规定，不得泄露发明创造敏感信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条发明创造识别与申报环节：（一）业务操作合规标准：1.鼓励全员参与，建立常态化发明创造挖掘机制。2.统一申报平台，明确材料清单（如名称、技术特征、创新点）。3.落实尽职调查，排除现有技术冲突。（二）禁止性行为：1.严禁虚报发明人身份，不得侵占他人成果。2.严禁以奖励名义违规分配收益。（三）重点防控点：1.确保发明人信息准确，避免署名争议。2.识别技术侵权风险，评估申报时效性。第十条发明创造保护环节：（一）合规标准：1.专利申请须在三年保护期内启动，明确保护范围。2.商业秘密认定需经专项评估，签订保密协议。（二）禁止性行为：1.严禁泄露未公开技术方案。2.严禁擅自许可第三方使用保护成果。（三）重点防控点：1.评估侵权风险等级，制定应急响应方案。2.监控竞争对手技术动向，及时调整策略。第十一条发明创造转化环节：（一）合规标准：1.转化决策需经领导小组审批，明确收益分配方案。2.合作项目签订协议前，完成第三方资质审核。（二）禁止性行为：1.严禁利益输送，禁止向关联方倾斜资源。2.严禁未评估市场风险强行推进转化。（三）重点防控点：1.识别交易对手信用风险，防范资金占用。2.落实转化收益上缴，确保分配透明。第十二条发明人权益保障环节：（一）合规标准：1.署名权须依据贡献大小确定，不得随意调整。2.收益分配按协议执行，支付周期不超过六个月。（二）禁止性行为：1.严禁克扣发明人奖金，不得设置不合规门槛。2.严禁强制要求发明人参与非相关项目。（三）重点防控点：1.建立发明人激励机制，避免人才流失。2.监控收益分配执行情况，确保公平性。第十三条发明创造档案管理环节：（一）合规标准：1.统一归档材料清单（如申请文件、评估报告）。2.档案存储须符合保密要求，定期盘点更新。（二）禁止性行为：1.严禁篡改档案内容，不得伪造证明材料。2.严禁非授权人员接触核心档案。（三）重点防控点：1.评估档案安全风险，防止信息泄露。2.建立电子化管理系统，实现全程留痕。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：（一）每年末牵头部门汇总法规政策变化，提交修订草案。（二）重大业务调整需同步完善XX专项管理要求。（三）修订草案经领导小组审议通过后，发布实施。第十五条风险识别预警机制：（一）定期（每季度）开展专项风险排查，重点领域（如专利侵权）可增加频次。（二）采用分级评估，一般风险由专责部门处置，重大风险提交领导小组决策。（三）通过预警平台发布风险提示，明确应对措施与责任部门。第十六条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入业务流程：1.发明创造申报前需经专责部门审核。2.合作协议签订前须进行合规评估。3.转化项目启动前需提交决策审批单。（二）原则：未经审查不得实施，违规操作严肃追责。第十七条风险应对机制：（一）分级处置：1.一般风险：专责部门制定整改方案，限期完成。2.重大风险：成立应急小组，启动预案，及时上报。（二）责任协同：各部门须协同处置，牵头部门负责督导。（三）上报要求：重大风险须在24小时内报送至领导小组，附带处置方案。第十八条责任追究机制：（一）违规情形：1.发明人信息错误导致纠纷。2.转化收益分配不公引发诉讼。3.违规泄露保护成果造成损失。（二）处罚标准：1.轻微违规：通报批评，绩效扣减。2.严重违规：降级处理，纪律处分。3.构成犯罪的，移交司法机关。第十九条评估改进机制：（一）每年末牵头部门组织对XX专项管理体系开展评估，形成报告。（二）评估内容：制度完整性、执行有效性、风险控制水平。（三）针对评估发现的问题，制定优化方案，次年实施。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：（一）各级领导须签署责任书，落实“一岗双责”。（二）牵头部门配备专职人员，保障资源投入。第二十一条考核激励机制：（一）纳入绩效考核：XX合规情况占部门年度评分20%，个人评分10%。（二）评优挂钩：优先推荐合规表现突出的团队与个人。第二十二条培训宣传机制：（一）分层级培训：1.管理层：合规履职培训（每年一次）。2.一线员工：操作规范培训（每半年一次）。（二）宣传载体：内网发布政策解读、案例警示，设立咨询热线。第二十三条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现流程线上化。（二）通过系统监控风险指标，自动预警异常情况。第二十四条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，人手一册。（二）每半年开展一次合规承诺签字活动。第二十五