《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“6策划”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）

《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“6策划”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）“6.1应对风险和机遇的措施-6.1.2环境因素”条款格式样表设计

EMS6.1.2-1：环境因素识别、评价与控制措施关联表序号所属EMS范围/部门生命周期阶段活动/产品/服务描述环境因素描述环境因素类别环境影响描述（性质/类型/范围）状态时态可控/可影响类型重要环境因素判定判定主要依据简述相关合规义务索引控制措施与目标关联识别日期识别人《环境因素识别、评价与控制措施关联表》填写指引：核心识别部分（第3-9列）生命周期阶段：对照具体活动，选择其最主要的所属阶段，确保覆盖产品或服务的全过程。环境因素描述：应采用“污染物/资源名称+动作（排放、消耗、产生等）”的客观结构。例如，“挥发性有机物（VOCs）排放”、“生产用电消耗”。环境影响描述：需明确影响性质（不利/有益）、类型（直接/间接/累积）及预估的地理或生态范围。状态与时态：状态需考虑异常（如开机、检修）和紧急（如泄漏、火灾）情形；时态需考虑过去遗留问题及未来可预见的变化。评价与决策部分（第10-13列）重要环境因素判定：这是管理优先级划分的关键步骤。判定应依据组织既定的评价准则（如评分法或直接判断法）进行。判定主要依据简述：简要记录做出“是/否”判断的核心理由，如“违反法规限值”、“社区多次投诉”、“发生频率高且影响范围大”等。相关合规义务索引：填写与该环境因素直接相关的具体法律法规、标准或许可要求的名称或条款号，实现法规与因素的直接挂钩。控制措施与目标关联：对于判定为“是”的重要因素，必须在此栏明确其管理去向，关联至具体的环境目标指标、运行控制程序或应急预案名称，确保评价结果能转化为管理行动。EMS6.1.2-2：环境因素识别与评价（初始评审）表序号活动/过程/产品/服务生命周期阶段环境因素描述(对应标准a-h)环境影响(性质与描述)时态状态控制类型初步判断理由是否进入正式评价更新记录编制部门：

__________ 编制人：

__________ 编制日期：

__________评审人：

__________ 评审日期：

__________ 《环境因素识别与环境影响分析表》填写指引：活动/过程/产品/服务：明确识别对象，应具体到可管理的单元或环节。生命周期阶段：对照标准注1的7个阶段（如原材料获取、生产、报废处理等）选填。确保覆盖组织能够控制或施加影响的所有阶段，特别是设计、供应链及产品使用后阶段。环境因素描述（含类型a-h）：应具体（如“氟利昂泄漏”而非“气体排放”），并在括号内注明对应标准条款的类型代码（a向大气排放，b向水体排放等）。紧急状况下的因素（如火灾、泄漏）必须单独识别。环境影响(性质与描述)：性质：首先明确是不利影响（如污染、消耗、破坏）还是有益影响（如使用节能技术减少碳排放）。具体描述：清晰说明对环境介质或资源的直接影响。时态与状态：时态：“过去”指历史上遗留的环境问题（如污染场地）；“现在”指当前运行产生的；“将来”指计划中的新/改/扩项目可能带来的。状态：“正常”指常规运行；“异常”指计划内但不常发生的活动（如设备大修、清洗）；“紧急”指事故或灾难情形。三者均需考虑。控制类型：“可控”指组织自身行政、财力、技术可直接管理的；“可施加影响”指对供应商、承包商、客户或产品废弃处理等环节，组织可通过采购要求、合同、设计引导等方式施加影响。初步判断理由：简要说明为何认为该因素需要进入下一轮正式评价。理由可基于：法规：涉及强制性合规义务。规模/严重性：潜在环境影响较大。相关方关注：受到客户、社区、NGO等高度关注。风险/机遇潜力：可能带来显著的业务风险或改进机遇。是否进入正式评价：根据第8列的“初步判断理由”勾选。是：该因素将进入《重要环境因素评价表》，使用统一的评价准则进行量化评分和最终判定。否：记录原因（可在备注中简单说明），作为低优先级因素进行一般性管理。更新记录：记录本行信息的任何变更，如“新增”、“修订”或“废止”，并注明日期。此栏是保持表格动态有效性的关键。EMS6.1.2-3：重要环境因素判定表序号环境因素编号所属部门/过程生命周期阶段/输入输出环境因素名称相关环境影响评价准则（量化）与结果风险与机遇简述管控优先级责任部门核心管控措施目标指标/方案链接上次评审日期编制部门： 审核人： 批准人： 生效日期：下次计划评审日期：《重要环境因素判定表》填写指引：环境因素编号：建立统一的编码规则（如：部门代码-流水号-年份后缀），确保唯一性和可追溯性。所属部门/过程：明确该环境因素产生的具体职能部门、车间、生产线或业务/管理过程名称。生命周期阶段：选择输入、生产/运行、产品使用、废弃/处置等阶段。输入输出：简要说明该因素关联的主要资源/能源输入（如：电能、原材料X）或环境输出（如：废气至大气、废水至管网）。环境因素名称：采用“物质或污染物+动词+状态/时态”的规范表述（如：焊接烟尘的排放（正常状态）”、“废矿物油的意外泄漏（紧急状态）”）。相关环境影响：明确、具体地列出该因素导致的环境变化（如：土壤污染、水资源消耗、气候变化（温室效应）、臭氧层破坏、噪声污染等）。评价准则（量化）与结果：准则：说明采用的评价方法（如：是非判断法、多因子打分法、基于法规标准或内控标准阈值法等）及关键量化参数（如：消耗量、排放浓度/总量、发生频次、相关方关注度等）。结果：明确填写评价结论，即是否为“重要环境因素”，并附关键数据或得分。风险与机遇简述：风险——简述未有效控制该因素可能导致的合规、财务、声誉、运营及环境损害风险。机遇——简述通过改进管控可能带来的效益，如节能降耗、资源循环、技术升级、提升形象、合规优势等。管控优先级：基于评价结果、风险机遇的紧迫性和重要性，确定高（H）、中（M）、低（L）等级别，指导后续措施策划的资源配置顺序。责任部门：指定负责该因素日常控制和目标指标达成的主要执行部门，应具体到科室/班组。核心管控措施：列出针对该重要环境因素的现有或计划采取的关键管理手段。应具有针对性，可包括：运行控制程序（SOP）、应急准备与响应措施、维护保养计划、培训要求等。目标指标/方案链接：如已为该因素设定具体环境目标、指标或管理方案，在此注明其编号或名称，建立直接关联。若暂无，可填“待制定”或“纳入下年度计划”。上次评审日期：填写最近一次对该因素（及评价结果）进行复核确认的日期。EMS6.1.2-4：重要环境因素清单序号重要环境因素编号环境因素描述（来源/物质/状态）环境因素类型(a-h)所属生命周期阶段关联的活动/过程/服务环境影响类型与性质合规义务状态相关风险与机遇识别管控优先级(H/M/L)归口管理部门目标/指标与管理方案索引运行控制措施要点相关方影响与沟通要求应急准备要点有效性监测/测量方法文件化信息索引首次确定日期最近评审日期/结论备注编制部门：________________审核部门（EHS部）：________________批准人：________________生效日期：________________《重要环境因素清单》填写指引：重要环境因素编号：按组织统一规则编制，确保唯一性、可追溯性。建议格式：EIF-部门/场所代码-年份-流水号（例：EIF-PROD-2024-001）。环境因素描述（来源/物质/状态）：采用“来源/过程/设备+涉及的物质/资源/能源+状态/行为（排放、消耗、泄漏等）”结构，描述需具体、无歧义。例：“涂装生产线VOCs废气无组织排放”、“办公楼中央空调用电量消耗”。环境因素类型(a-h)：必须标注此因素对应的标准条款类型（a向大气排放至h空间利用等）。可多选，此栏强制填写，确保识别覆盖标准的全面性。所属生命周期阶段：同识别表指引，从标准明确的7个阶段中选择。关联的活动/过程/服务：简要描述产生该因素的具体业务单元或场景。环境影响类型与性质：首先明确“不利”或“有益”。进而描述具体影响类型及表现，如：“不利：温室气体排放加剧气候变化（范围1）”、“有益：光伏发电替代化石能源，减少碳排放”。合规义务状态：此为新增强制字段。清晰说明与该因素直接相关的具体法规、标准、许可限值的要求内容及当前符合状态。例：“涉及《大气污染物综合排放标准》DB11/501-2017，苯系物限值≤20mg/m³；当前监测值为15mg/m³，符合。”或“必须取得排污许可证（证书号：XXXXX）并依证排污。”相关风险与机遇识别：风险：简述若控制失效可能导致的组织后果（如财务损失、法律责任、声誉损害、运营中断）。机遇：简述通过加强管理或技术创新可能带来的潜在收益（如成本节约、市场份额增长、品牌提升、资源效率提高）。建议关联至组织的《风险和机遇登记册》编号（如R-XX,O-XX），实现体系融合。管控优先级(H/M/L)：根据风险与机遇的潜在严重程度、发生可能性及组织战略重点综合评定，指导资源分配。归口管理部门：指定对该因素管控措施的制定、实施、监控负主要管理责任的部门，通常是该活动的主管部门。目标/指标与管理方案索引：关联为此重要环境因素设定的具体环境目标、指标（标准6.2）及为实现该目标制定的管理方案（标准6.2.2）编号或名称。此栏确保管理体系策划的闭环。运行控制措施要点：列出为控制该因素而建立并保持的关键程序、操作规程、工艺参数或技术标准的名称/编号。强调“怎么做”的依据。相关方影响与沟通要求：针对“可施加影响”的因素，明确如何向外部供方、承包商、客户等传递环境要求，以及如何验证其符合性（如合同条款、技术规格书、供应商评估、客户告知书）。应急准备要点：针对潜在紧急情况，简述必须立即启动的关键应急程序或措施名称/编号（如泄漏应急处理流程、火灾应急预案），须与标准8.2的要求严格对应。有效性监测/测量方法：明确用于验证该因素是否受控、目标是否达成的具体方法、频率与责任部门。例：“每月由质检科对废水总排口采样分析一次”、“实时监控能源管理系统的用电数据”。文件化信息索引：列出证明该因素管理有效性的关键记录、报告、许可、证书等的名称或编号，便于审核时检索。首次确定日期：该因素首次被评定为“重要环境因素”的日期。最近评审日期/结论：记录最近一次评审的日期和简要结论。结论应说明因素状态（是否变化）、管控有效性、以及是否需要调整目标或措施。例：“2024-11-05/法规加严，风险等级上调，维持重要环境因素，需启动管理方案修订。”备注：记录其他补充信息，如特殊假设、跨部门协作接口、临时性管控说明等。EMS6.1.2-5：异常与紧急状况环境因素识别与管控表序号状况类别与触发条件情景/场景描述受影响的生命周期阶段关键环境因素(类型a-h)环境影响与合规风险初步风险评估关联部门/方应急准备与响应要求演练与评审要求文件化信息索引更新状态备注《异常与紧急状况环境因素识别与管控表》填写指引：状况类别与触发条件：类型：严格区分“异常状况”（计划内但不常发生的工况，如检维修、工艺试车）与“紧急状况”（突发事故，如泄漏、火灾）。这是新版标准明确的管理要求。触发：简要说明导致该状况的直接或潜在原因（如“阀门密封老化”、“操作失误”、“极端暴雨”）。情景/场景描述：用精炼的语言具体描绘事发时可能的状态和过程。例如，不应只写“火灾”，而应描述为“甲类仓库内包装材料因电气短路引发初始火灾，可能引燃相邻危化品”。受影响的生命周期阶段：从标准明确的阶段（原材料获取、设计、生产、运输/交付、使用、报废处理、最终处置）中选择。对于异常/紧急状况，应重点识别其直接发生的物理环节（如生产、仓储、运输）。关键环境因素(类型a-h)：描述在异常/紧急状况下具体释放或失控的物质/能量，并在括号内标注其对应的标准条款类型（a-h）。环境影响与合规风险：原生影响：由状况直接导致的环境影响，如泄漏物造成的土壤污染。次生影响：由应急处置行为可能引发的额外环境影响，如灭火、稀释产生的污染废水。关联合规义务：必须填写。明确指出该状况可能违反的具体法规、许可证限值或标准条款，如“违反《水污染防治法》第三十九条，可能面临罚款”。初步风险评估：可能性与严重性：基于历史数据、设备状态、管控水平等，分别评判。综合等级：通过矩阵法确定“高、中、低”三级，用于指导资源优先级配置。关联部门/方：责任部门：对导致该状况的活动或区域负有直接管理职责的部门。协作部门：应急响应中需提供关键支持的部门（如EHS、设备、后勤）。外部相关方：可能受影响或需立即通知的外部机构（如邻近社区、污水处理厂、环保局）或承包商。应急准备与响应要求：立即行动：人员必须第一时间采取的保命和止损步骤（如紧急停机、切断电源、疏散）。核心措施：遵循“停止-隔离-处置-报告”逻辑，列出关键控制步骤。关键物资：列出该场景下必需且位置明确的应急物资（如吸附棉、沙袋、应急池）。沟通报告：明确内部上报流程和法定的外部报告时限、对象。演练与评审要求：演练计划：规定该场景的演练频率（如每年一次）。上次演练：记录最近演练日期及核心结论。改进项跟踪：记录演练或真实事件后识别的待改进项及其状态。文件化信息索引：预案依据：对应的专项应急预案编号及名称。培训记录：相关应急培训的记录编号。监测记录：与预防该状况相关的设备点检、环境监测记录编号。更新状态：评审/更新日期：记录最近一次评审或修订本行信息的日期。变更原因：简要说明触发更新的原因（如“演练发现缺陷”、“工艺变更”、“法规更新”），体现变更管理。EMS6.1.2-6：变更相关环境因素评估表控制环节信息区块填写字段填写内容（说明或提示）A.变更申请与识别

(提出部门填写)A1.基本信息变更控制单号变更事项名称变更类型☐新产品/服务☐工艺/设备☐原材料/能源☐新建/扩建项目

☐组织/场所☐法规标准更新☐其他A2.变更描述变更背景与具体内容涉及的主要活动/产品/服务计划实施日期A3.申请信息申请部门/人申请日期部门负责人审核签字/日期B.环境因素与风险评估

(EHS/技术部门评估)B1.评估分析涉及的生命周期阶段☐设计☐原材料获取☐生产☐运输/交付☐使用☐报废处置新增/变化的环境因素(类型a-h)1.

...

(类型)

2.

...

(类型)

预测的环境影响(有利/不利)考虑的运营状态☐正常☐异常(如：启停、检修)☐紧急B2.风险与重要性初判初步风险等级可能性：☐高☐中☐低

严重性：☐高☐中☐低

综合等级：☐高☐中☐低是否构成重要环境因素☐是(需更新《重要环境因素清单》)☐否B3.评估结论评估结论与建议明确是否批准，并提出核心管控建议。评估部门/人评估日期EHS部门审核签字/日期C.批准与管控计划

(管理层/责任部门制定)C1.管理批准管理者代表/授权人批准签字/日期C2.管控措施计划管控措施与方案1.运行控制：

2.应急准备：

3.培训/沟通：

4.目标指标/管理方案：责任部门/人计划完成日期所需资源支持预算、物资等。C3.沟通要求需沟通的内部部门/外部相关方如：生产部、设备部、当地环保局等。D.实施验证与闭环

(验证部门执行)D1.实施验证验证方法☐现场检查☐监测数据☐文件评审☐人员访谈验证结果☐符合要求

☐待改进：（简述不符合项）验证人/部门验证日期D2.整改与关闭待改进项完成日期最终闭环状态☐已关闭☐挂起(说明原因)：备注其他补充信息。归档信息本表归档至记录存档位置。《变更相关环境因素评估表》填写指引：

A.变更申请与识别变更控制单号：确保唯一性，便于追溯。变更事项名称：应具体、精炼，能概括变更本质。变更描述：需包含变更的背景（如为满足新法规）、具体技术内容、影响范围，为评估提供充分背景。B.环境因素与风险评估环境因素识别：必须列出因变更新产生或发生显著变化（如排放量、种类、频率）的因素，并严格标注标准条款类型(a-h)。运营状态考虑：必须思考变更在异常（如设备调试、清洗）、紧急（如设施故障）状态下的潜在环境影响。重要性初判：基于企业《重要环境因素评价准则》，初步判断是否可能构成重要环境因素。C.批准与管控计划管控措施：应具体、可执行，可直接引用或链接至现有的作业指导书、应急预案、管理方案等文件编号。沟通要求：明确必须告知的内部部门（如生产、采购）和外部相关方（如承包商、周边社区），确保信息同步。D.实施验证与闭环验证方法：选择与措施相匹配的验证方式（如技术改造成果需现场检查或监测数据验证）。最终闭环状态：只有所有措施验证“符合”，且待改进项均已关闭，方可标记“已关闭”。“挂起”状态需说明原因并跟踪。EMS6.1.3-1：组织环境管理体系合规义务清单及应用管理表序号合规义务唯一编号义务类型义务来源（名称/文号/版本/生效日期）核心要求摘要对应组织环境因素（编号及重要程度）适用范围（部门/活动/产品/供应链环节）融入EMS的具体环节与措施潜在风险与机遇分析责任部门/责任人价值链适用性获取/录入日期下次评审日期有效性状态文件化信息索引更新记录（原因/日期/人）合规性评价关联《组织环境管理体系合规义务清单及应用管理表》填写指引：合规义务唯一编号：建议采用结构化编码，如“类型代码-年份-顺序号”（例：FL-2026-001代表2026年第一条法律法规）。类型代码参考：FL：法律法规、许可、监管令ST：国家/行业/组织标准CT：合同协议VC：自愿性承诺（如ESG、生态标签）义务类型。严格按标准分为强制性与自愿性分类。强制性：法律法规、行政许可/执照、监管机构法令/指南、法院裁决。自愿性：行业标准、组织内部标准、与客户/NGO/社区的协议、公开的环境承诺（如碳中和）。义务来源：填写完整名称、发布文号、最新版本号及生效/实施日期。核心要求摘要：用自己的话精炼与组织直接相关的定量或定性要求，避免大段复制原文。聚焦于“必须做什么”、“限值是多少”、“禁止什么”。对应组织环境因素：必须填写已识别的环境因素编号及重要程度（一般/重要），确保每一项合规义务都有对应的环境管理对象，反之，重要环境因素均有合规义务支撑。融入EMS的具体环节与措施：说明如何将义务要求转化为具体行动，体现标准“考虑这些合规义务”的要求。潜在风险与机遇分析风险：分析未遵守可能导致的法律处罚、经济失、声誉损害。机遇：分析超前或卓越履行可能带来的竞争优势、政策红利、市场认可。责任部门/责任人：明确到具体部门及岗位负责人，确保责任落地。价值链适用性：ISO14001:2026强调全生命周期和供应链视角，可填写“组织自身”、“上游供应商（如：原材料）”、“下游客户（如：产品使用/废弃）”或“物流服务商”。有效性状态与更新记录状态：仅限“现行有效”、“待更新（需注明计划完成日期）”、“已废止”。更新：任何变更均需在“更新记录”栏注明原因、日期和责任人，实现动态管理。合规性评价关联：可关联评价报告编号和年份。

EMS6.1.3-2：合规义务总清单序号合规义务编号类型(法规/许可/协议/标准/其他)来源/要求描述(名称、文号、发布机构、版本)生效/发布日期适用区域与业务范围获取渠道与载体(链接、存档位置)责任部门状态(有效/已修订/已废止)备注《合规义务总清单》填写指引：合规义务编号：建议按“类型代码-年份-序号”规则编码（如：LAW-2026-001），便于唯一识别和追溯。类型：根据标准定义准确分类。例如，政府发布的强制性规定选“法规”；排污许可证等选“许可”；与客户或社区的承诺选“协议”；ISO标准、行业指南等选“标准”。来源/要求描述：应完整、准确地记录信息。例如：“《中华人民共和国水污染防治法》（2017年修订版）”、“与XX社区签订的《环境保护共建协议》”。获取渠道与载体：填写具体路径，如“国家法律法规数据库官网链接”、“公司服务器EHS文件夹路径”、“行政部档案柜编号”，确保需要时可快速获取。责任部门：明确负责跟进此项义务后续更新和评价的主导部门（如安环部、法务部、生产部）。状态：根据跟踪结果及时更新。当获悉某法规修订或作废时，应第一时间在此处标记，并启动第二部分的相关评审。EMS6.1.3-4：合规义务评价与跟踪记录表对应的合规义务编号关联的重要环境因素(编号)具体管控要求摘要(限值、禁令、程序性规定)与本组织相关的活动、产品或服务现行控制措施/运行准则(程序文件/作业指导书编号)合规性评价频率与方法上次评价日期与结论下次评审日期状态跟踪(待评审/已合规/不符合项编号)备注(如修订关键点)《合规义务评价与跟踪记录表》填写指引：关联的重要环境因素：填写组织《环境因素识别评价表》中对应因素的编号，建立体系文件间的关联。具体管控要求摘要：用简洁语言提炼核心要求。例如：“COD排放浓度限值：50mg/L”、“危险废物贮存周期不得超过1年”、“每年提交一次排污许可证执行报告”。与本组织相关的活动：明确义务的具体落脚点。例如：“适用于A车间电镀废水排放”、“涉及所有仓库的火灾应急准备”。现行控制措施/运行准则：填写现有管理体系文件中对应的控制程序、作业指导书或操作规程编号，证明管理已落地。合规性评价频率与方法：根据风险高低规定评审节奏。例如：“每年一次，通过评审年度监测数据”、“每季度一次，通过检查台账记录”、“实时，通过在线监测系统报警”。状态跟踪：根据最近一次评价结论更新。若发现不符合，应记录相关《不符合项报告》编号，实现闭环追踪。EMS6.1.3-5：合规义务更新与评审记录表序号评审触发原因评审日期涉及合规义务编号变化类型(新增/修订/废止)变化内容摘要影响分析(体系/运行/目标/风险机遇)评审意见与决策后续行动项责任部门计划完成日期实际完成日期/跟踪状态评审人/批准人签字《合规义务更新与评审记录表》填写指引：评审触发原因：简要说明启动本次评审的原因，例如：“例行月度法规检索”、“环保局发布新标准《XXX》”、“许可证到期”、“内审/外审发现”、“部门业务变更申请”。评审日期：填写本次评审会议或评审活动发生的日期。涉及合规义务编号：填写《合规义务总览清单》中对应的唯一编号（如LAW-2023-001）。若为新增义务，可先填写预编号，待确认后更新至总览清单。变化类型：勾选或填写：新增（新颁布的义务）、修订（现有义务内容更新）、废止（现有义务被废除）。变化内容摘要：核心摘要，避免全文照抄。对于“修订”，需同时简述旧要求与新要求的关键区别（如限值加严、范围扩大、程序变更）。影响分析：体系层面：是否需修订手册、程序文件？运行层面：影响哪些过程、设备、操作？需否技术改造或新增管控？目标层面：是否影响现有环境目标指标的设定与达成？风险与机遇：是否带来新的合规风险（如罚款）或改进机遇（如能效提升、市场认可）？评审意见与决策：记录评审团队的结论性意见和最终决策，例如：“采纳，需修订《废水管理程序》”、“不适用，因公司无相关业务”、“暂缓，待进一步评估”。后续行动项：将决策转化为具体、可执行的任务，例如：“更新《法律法规清单》”、“修订《危废管理作业指导书》第X条”、“组织XX部门培训”、“启动XX设备改造可行性研究”。责任部门：明确负责执行“后续行动项”的部门（如EHS部、生产部、技术部）。计划完成日期：与责任部门商定的行动项预计完成日期。实际完成日期/跟踪状态：由体系管理部门或指定人员跟踪填写。记录行动项的实际完成日期，或当前状态（如“进行中”、“已延期”、“已验证关闭”）。此栏是确保闭环的关键。评审人/批准人签字：参与评审的负责人（如环境管理代表、部门主管）签字确认，体现评审的正式性和权威性。EMS6.1.3-6：合规义务应用与监控记录表序号合规义务编号内部转化要求(制度/标准/指标)融入业务流程/体系文件(名称及编号)控制点/监控方法(含频率)对应环境目标/指标编号培训主题与关键对象实施责任部门协同部门完成状态验证方式与证据最近验证日期/结果《合规义务应用与监控记录表》填写指引：合规义务编号：与《合规义务总览清单》中的编号严格保持一致（如LAW-2023-001），确保整个管理体系的可追溯性。内部转化要求：核心转化环节。将合规义务的原文要求，明确转化为本组织的内部规定。例如：制度/程序：制定或修订《XX废弃物管理程序》。操作标准：在《XX工序作业指导书》中规定“清洗废水pH值必须控制在6-9”。绩效指标：设定“危险废物合规处置率100%”作为部门KPI。融入业务流程/体系文件：填写承载上述“内部转化要求”的具体文件名称和编号。这是“融入业务”的书面证据。控制点/监控方法：描述如何确保执行到位。控制点：在哪个具体物理位置或作业环节进行控制。监控方法：具体方法（如在线监测、手工采样化验、日常点检）。频率：必须明确（如“实时监测”、“每周一次”、“每批次检查”）。对应环境目标/指标编号：填写经此合规义务转化或驱动设立的年度环境目标或指标编号（如“目标-2026-01：降低能耗”），体现其对战略的贡献。若无直接对应，可填“/”。培训主题与关键对象：为确保执行，需要对相关人员进行培训。主题：如“新《噪声污染防治法》车间操作要求”。关键对象：明确需要培训的岗位或人员。实施责任部门：负责主导执行该控制措施、进行监控和保持记录的主要部门。协同部门：需要提供支持或配合的部门（如“EHS部提供技术指导”、“设备部负责维护监测仪器”）。完成状态：动态记录该义务应用的实施进展，如：“已转化”（文件已修订）、“已实施”（措施已运行）、“待培训”、“持续进行”。验证方式与证据：客观证据的来源，用于证明措施有效且合规。最近验证日期/结果：记录最近一次通过内审、管理评审、专项检查等方式验证的日期和结论。EMS6.1.3-7：合规义务文件化信息管理台账文件编号文件名称文件类型关联合规义务编号/条款对应环境因素/活动密级版本/文号编制/发布部门存储位置访问权限（岗位角色）控制方式生效日期复审/更新日期保管人保存期限变更履历/版次记录处置记录（销毁/归档）《合规义务文件化信息管理台账》填写指引：文件编号：采用组织统一的文件编码规则，体现文件性质（如法规/许可/协议）及流水号。文件名称：须与文件实际标题完全一致。属外部文件（如法规原文）须注明发布机构及年份；属内部转化文件（如合规义务评价报告）须体现内容摘要。文件类型：严格按来源及属性划分。LA：法律法规/司法解释LI：许可/执照/授权ST：自愿性标准/业务守则AG：协议/承诺（与政府/NGO/社区/客户）OR：组织内部要求2026版提示：将“外部提供的过程/服务”相关合规要求（如供应商环境协议）单独标记，以响应8.1条款对供应链管控的强化。关联合规义务编号/条款：填写组织《合规义务清单》中的唯一索引号，并精确到具体条款/章节（如《大气污染防治法》第XX条）。禁止仅填写法规名称无条款定位。对应环境因素/活动：反向追溯该文件所服务的环境因素。明确至具体工序、设备、污染物种类或生命周期阶段（如：涂装车间VOCs排放、上游供应商重金属含量控制）。此栏是合规义务“应用于组织”的直接证据。密级：□绝密□机密□秘密□内部公开□完全公开。涉及核心工艺环保参数或法务敏感协议，必须定密。版本/文号：外部文件采用发文文号；内部文件须有版次标识。若为网页/在线政策，标注“在线版本”及获取日期。编制/发布部门：明确责任源头。外部文件填写“引入部门”，内部文件填写“主编部门”。存储位置（介质与路径）电子：服务器IP/系统名称/文件夹路径/URL。纸质：档案室-柜号-盒号。访问权限（岗位角色）：基于角色的访问控制。不得填写具体人名（防止人员流动后权限混乱），须填写岗位名称（如：EHS经理、涂装车间主任、内审员）。控制方式：标识该文件的管控严格程度。WC：受控（有分发号，修订需回收旧版）NC：非受控（仅供参考）OB：观察/待更新状态（新法规发布尚未评估）生效日期：该文件正式具备法律效力或内部执行效力的日期。许可类文件以发证日期为准。复审/更新日期：填写最近一次对该文件适用性评审的日期。建议与合规性评价频次联动。保管人：当前文件保管责任人所在的岗位名称（同“访问权限”逻辑，如“档案管理员”、“体系专员”）。保存期限：依据法律法规要求、组织档案管理规定或合同约定执行，不得短于法规追溯期及管理体系认证周期要求。。永久：基础环保许可、土地污染历史档案；长期：10年/30年（如危废转移联单对应的框架协议）；短期：3年（临时性承诺）变更履历/版次记录：落实ISO14001“6.3变更管理”的直接证据。简要记录历次修订的日期、主要变更点及依据。处置记录（销毁/归档）：文件失效后的流向。销毁需填写批准人、销毁方式、见证人；归档需填写档案号。EMS6.1.3-8：合规义务风险评估与不符合处置表风险控制不符合处置闭环验证风险评估编号关联合规义务编号/条款对应环境因素/活动生命周期阶段风险/机遇描述发生原因（潜在）风险等级机遇优先级关联变更单号不符合事实描述不符合来源根本原因分析即时处置/遏制行动纠正措施系统性预防/改进措施责任部门状态验证人/验证日期证据文件链接复发验证《合规义务风险评估与不符合处置表》填写指引：风险评估编号：唯一标识符，建议按年度+流水号规则自动生成（如2024-FX-001）。关联合规义务编号/条款：填写组织《合规义务清单》中的对应编号或具体法规条款号。若涉及多项义务，以分号间隔或单独分行记录。对应环境因素/活动：明确描述该合规义务所关联的环境因素（如废水排放、危废贮存）或具体活动/工序。应与环境因素识别清单保持一致。生命周期阶段：按产品/服务生命周期阶段标注（如原料采购、生产、使用、废弃等）。若不适于所有阶段，填写“不适用”。风险/机遇描述：简要说明因未履行合规义务可能引发的负面后果（风险），或主动履行带来的管理提升、成本节约等（机遇）。需结合具体场景定性描述。发生原因（潜在）：分析可能导致不合规的潜在驱动因素，如资源不足、意识缺失、技术限制等。为后续制定预防措施提供输入。风险等级：依据组织《风险评估准则》评定（如高/中/低或5级制）。需明确评定依据（如发生可能性×严重度）。机遇优先级：对识别出的机遇进行优先排序（如高/中/低）。可结合成本效益、实施难度等综合判定。关联变更单号：若该风险评估触发了管理变更（如程序文件修订、设备改造），填写变更管理流程编号。无变更时填“/”。不符合事实描述：客观、具体地描述发生的不合规事件，包括时间、地点、涉及人员、具体表现等。避免模糊表述（如“环保意识不强”），应聚焦事实。不符合来源：标注不符合的发现渠道（如内部审核、合规性评价、外部检查、投诉等）。根本原因分析：运用5Why、鱼骨图等工具深入挖掘系统原因，而非停留在表面。区分“直接原因”与“根本原因”。即时处置/遏制行动：记录为消除已发生影响而立即采取的措施（如停止作业、紧急转移污染物）。强调时效性和可操作性。纠正措施：针对根本原因制定的、旨在消除问题并防止再发生的具体行动。应明确做什么、由谁做、何时完成。系统性预防/改进措施：从体系层面提出的改进点（如修订制度、增加培训、更新监测设备）。与本项不符的长期解决方案。责任部门：每一项措施对应的主责部门/岗位。：若涉及多部门协作，明确牵头部门。状态：标注当前处置阶段（如待办、执行中、验证中、关闭）。建议使用统一状态标签，便于筛选与统计。验证人/验证日期：由指定的验证责任人对措施有效性进行现场或文件确认后签字并注明日期。验证人不得为措施实施人。证据文件链接：存储措施执行及验证证据的电子路径（如OA链接、共享文件夹路径、PDF扫描件名）。确保审核时可快速调阅。复发验证：填写“是/否”或记录后续复查情况。若在验证后再次出现同类不符合，应重新启动根本原因分析并升级管理。EMS6.1.4-1：风险和机遇识别与评价清单识别编号输入源环境条件关联触发类型内外部因素/相关方/环境因素/合规义务描述风险/机遇具体描述影响性质生命周期阶段潜在紧急情况发生可能性环境后果严重性风险等级应对策略对应措施编号□4.1外部环境条件□4.1内部因素□4.2相关方要求□6.1.2环境因素□6.1.3合规义务□6.3变更管理□气候变化□生物多样性□资源稀缺□污染/生态□不适用□计划性变更□新改扩项目□过程/设备变更□外部提供过程变更□紧急状态/意外事件□法律法规更新□风险-不良影响

□机遇-有益影响□原材料获取□设计/研发□采购/外部提供□生产/运营□物流/仓储□使用/消费□废弃/再生□全生命周期□是(描述：____)□否[1-5]极低/低/中/高/极高[1-5]极低/低/中/高/极高□极高□高□中□低□极低风险应对：□规避□降低□转移□接受机遇应对：□利用□创造□维持编制人：__________审核人：__________批准人：__________编制日期：__________修订日期：__________《合规义务文件化信息管理台账》填写指引：1.识别编号：采用统一编码规则。建议格式[RO/OP-YYYY-XXX]（RO=风险机遇，OP=紧急情况）。年度后流水号唯一，确保与措施编号、变更管理编号可联动追溯。来源追溯（输入源）：必须多选。勾选触发此次识别活动的具体条款。例如：若因新法规出台（6.1.3）叠加厂房扩建（4.1内部因素），需同时勾选对应项。严禁只勾选“环境因素”而忽略“内外部因素”。环境条件关联：明确此项风险/机遇是否与气候、生物多样性、资源稀缺等外部环境状况直接相关。若无直接关联，勾选“不适用”，但需提供简要理由。触发类型（变更源）：区分变更的动因。特别关注“外部提供过程变更”（即外包方变更）和“计划性变更”。若属于突发性或潜在紧急情况，应勾选“紧急状态/意外事件”。变更管理编号：若“触发类型”涉及变更，必须关联至6.3变更管理流程中的具体计划编号。此字段建立了6.1.4风险识别与6.3变更策划的强链接，确保变更前已评估环境风险。内外部因素/相关方/环境因素/合规义务描述：事实陈述。客观描述4.1/4.2中的具体条款或事实，不可直接写后果。例如：“客户A在招标文件中提出Scope3碳排放披露要求”（4.2），而非“可能导致丢单”。风险/机遇具体描述：后果推演。基于左侧的描述，分析如果不处理会怎样（风险），或者抓住机会能怎样（机遇）。应包含“原因→后果”逻辑链。影响性质：区分“不良影响”与“有益影响”。新增“风险-不确定影响”项，适用于新技术应用或新兴法规尚未明确量化影响的情景。生命周期阶段：必须涵盖从摇篮到坟墓。确保不仅仅关注生产/运营环节。对于服务型企业，应选择最接近的业务活动阶段。若影响贯穿全过程，勾选“全生命周期”。潜在紧急情况：若勾选“是”，必须在括号内简要描述具体的紧急场景。此项直接服务于8.2应急准备和响应。发生可能性（1-5级）：建议组织制定统一的《概率判定准则》。1=10年内罕见发生；5=每月发生或极有可能。需基于客观数据或历史事故统计，避免主观臆断。环境后果严重性（1-5级）：评价尺度需包含合规边界。例如：1级=微量泄漏无超标；5级=重大环境污染事件/严重违法。需考虑生态系统不可逆损害及社区影响。风险等级：基于“可能性×严重性”的矩阵结果。建议企业在程序文件中定义矩阵图（如5×5）。表格提供定性输出（极高至极低），便于管理层决策。应对策略：风险与策略对应。风险项只能选“规避、降低、转移、接受”；机遇项只能选“利用、创造、维持”。禁止混选。对应措施编号：指向具体的操作文件。该编号对应6.1.5策划行动或8.1运行控制中的具体实施方案编号，确保风险清单不孤立，与行动计划挂钩。EMS6.1.4-2（1）：风险和机遇应对措施及跟踪表(1)□组织层面 □过程/项目层面 □产品/服务生命周期层面 □供应链/外部提供过程层面 □应急管理层面 □变更管理层面措施编号风险/机遇来源类型关联条款/要素关联风险/机遇编号风险/机遇摘要潜在环境影响/机遇价值风险重要性等级应对策略类型应对措施详细描述变更触发事件（若适用）供应链/外部提供方管控方式责任部门责任人资源需求（预算/技术/人力）计划启动日期计划完成日期执行状态进度%措施有效性验证方法/标准验证记录/凭证验证日期有效性评价是否转入持续改进关闭确认人关闭日期备注《风险和机遇应对措施及跟踪表(1)》填写指引：1.适用层面（表头勾选）：变更管理层面：对应新版条款6.3。当措施源于“新工艺引入、生产线扩建、关键人员变动、法律法规结构式更新”时，必须勾选此项，并同步在“变更触发事件”列描述变更细节。组织层面：侧重战略风险（如碳关税应对），责任部门通常为EHS委员会或战略发展部。产品/服务生命周期层面：必须体现上游（供应商）和下游（客户使用/废弃）的管控思维。应急管理层面：需关联6.1.2识别的“潜在紧急情况”（如洪水、泄漏），措施必须包含演练计划和物资储备清单。风险/机遇来源类型下拉选项建议：□6.1.2环境因素（重要/一般） □6.1.3合规义务 □4.1内外部议题（气候/资源/生物多样性） □4.2相关方要求（投资者ESG/社区/客户）提示：2026版强制要求评估气候变化、生物多样性、资源可用性对运营的影响，凡涉及此类议题的，必须在此列明确标注“4.1-气候变化”或“4.1-生物多样性”。关联条款/要素填写具体的标准条款号（如6.1.2、8.1）或企业内部程序文件编号。若涉及产品全生命周期，可标注具体阶段（如：原材料获取阶段、废弃回收阶段）。风险重要性等级不建议仅使用单一的“RPN值”。建议采用二维矩阵（可能性×严重性）。提示：等级结果应直接驱动“优先级”。例如：设定为“A/B/C”三级，A级必须纳入年度环境目标（6.2）或启动专项技改。应对策略类型选项：□规避 □降低/缓解 □转移（如保险、外包管控） □接受（须说明监控频率） □利用机遇（针对有益影响）2026版新增提示：针对“外部提供的过程/产品/服务”，若策略为“转移”，必须在供应链/外部提供方管控方式列描述具体的分级管控措施。应对措施详细描述SMART原则：具体、可衡量、可执行。结构建议：采用“动词+对象+指标”格式。例如：“将涂装车间VOCs处理效率由85%提升至92%”而非“加强废气管理”。变更触发事件（新增必填项-针对变更管理）只有当勾选了“变更管理层面”时必填。填写内容：描述导致此措施被触发的具体业务变更。例如：“2026年Q3计划引入水性漆替代油性漆工艺变更”或“《危险废物识别标志设置技术规范》2026版更新”。供应链/外部提供方管控方式（2026版关键升级项）若风险涉及供应商、外包方、合同方，不得仅填写“通知供应商”。填写示例：高风险：实施年度现场审核；中风险：要求提供第三方检测报告/环境管理体系证书；低风险：签署环境承诺函，提交合规声明。资源需求：必须具体。预算需列明金额（如¥200,000）或预算科目；技术需列明需引进的技术名称；人力需明确是全职岗位还是跨部门小组。措施有效性验证方法/标准（闭环关键）：必须量化。避免填写“检查是否完成”，应填写可验证的证据。提示：无法验证的措施，在认证审核中将被判定为“6.1.4策划未有效实施”。有效性评价结论选项：□有效（可关闭） □基本有效（需长期监控） □无效（需重新策划）逻辑关联：若评价为“无效”，此记录不得关闭，必须重新制定措施，并关联新的措施编号。是否转入持续改进2026版新增意图：将“纠正措施”与“持续改进”显性化挂钩。填写提示：若验证有效且该措施具有长期价值（如数字化监控平台），勾选“是”，并将控制要求纳入运行控制程序（8.1）或下一轮管理评审（9.3）输入。EMS6.1.4-2（2）：风险和机遇应对措施及跟踪表(2)1.风险/机遇识别与评估序号措施编号关联风险/机遇编号关联输入因素类型关联标准条款/要素风险/机遇摘要类型等级（定性）优先级（RPN/评分）取自《风险和机遇识别评估表》□外部因素(4.1)

□内部因素(4.1)

□相关方要求(4.2)

□环境因素(6.1.2)

□合规义务(6.1.3)

□潜在紧急情况(6.1.4)

□体系范围边界(4.3)□4.1气候/生物多样性

□4.2

□6.1.2

□6.1.3

□6.3变更

□8.1外部提供

□8.2应急风险：“因……导致……”

机遇：“通过……实现……”□风险

□机遇风险：高/中/低

机遇：重大/一般/潜在风险：S×O×D=

机遇：可行性×收益×契合度=2.应对策略与措施策划应对策略类型措施类型应对措施详细描述责任部门协同部门责任人人力需求财务需求技术/设备需求其他资源风险：□规避□降低□转移□接受

机遇：□开发□利用□分享□接受□工程控制□管理控制□技术改造□应急措施□培训教育□合作协同□合规改进□资源优化□生命周期管控3.执行计划与进度跟踪计划启动日期计划完成日期实际启动日期实际完成日期执行状态进度（%）□未启动□执行中□延期□暂停□已完成□终止4.有效性验证策划验证方法/标准验证频次验证记录/凭证编号验证日期有效性评价改进措施（如适用）量化指标/定性验收准则□一次性□每季度□每半年□每年□事件触发报告/记录唯一编号□有效□部分有效□无效措施调整/重新策划描述5.文件化信息与追溯文件化信息编号关闭确认人关闭日期备注EMS6.1.5-1：环境管理体系措施策划与实施跟踪表措施编号输入源追溯措施属性分级应对类型

（可多选）具体措施描述变更触发关联可选技术方案/可行性考虑融入的业务过程/管理体系接口责任部门/

岗位资源需求计划完成日期有效性评价方法/指标

（9.1）实施状态验证闭环

（不符合/纠正措施）□战略级

□战术级

□运行级□重要环境因素管理

□合规义务履行

□风险应对

□机遇利用

□变更管理（动词+对象+路径）□新工艺导入

□设备设施变更

□法规新增/废止

□相关方新要求

□组织结构调整（技术路径/经济性/适宜性结论；引用可研报告编号）主接口（勾选/填写）：

□产品设计与开发

□采购与供应商管理

□人力资源与培训

□销售与生命周期处置

□财务与投资决策

□设施与资产管理

□生产与运行控制

□业务连续性管理

□职业健康安全

□碳资产管理

其他：_____主导：

协同：预算科目/编码：

金额：

设备：

人员技能：

外部服务：评价类型：

□绩效型（量化）

□合规型（符合性）

□能力型（完成率）

具体指标/验证准则：□未启动

□进行中（%）

□已完工待验

□已完成

□延期

□中止有效性确认：

□达成

□部分达成

□未达成

纠正措施ID：

（如适用）编制人/日期： 审核人/日期： 批准人/日期：（签字/工号） （部门负责人） （环境管理者代表/授权人员）措施编号：为每项策划的措施分配一个唯一标识符。建议采用有规则的编号，如“EM-[年份]-[序号]”，便于追溯和管理。输入源追溯：明确本措施所针对的源头。应引用组织在“重要环境因素清单”、“合规义务登记表”及“风险和机遇评估表”中相关条目的ID或编号。可填写多个，用分号隔开。确保措施与6.1.2~6.1.4的输出直接关联。应对类型：根据措施的主要目的，勾选相应的类型（可多选）。重要环境因素管理：旨在控制或改进重大环境影响的措施。合规义务履行：旨在确保满足法律法规及其他要求的措施。风险应对：旨在预防或减轻潜在不利影响（威胁）的措施。机遇利用：旨在增强或实现潜在有益影响（机会）的措施。具体措施描述：用简洁、明确的语言描述要“做什么”。措施应具体、可执行，避免模糊。例如：“为XX生产线安装废气在线监测系统”，而非“加强废气管理”。可选技术方案/可行性考虑：简述策划时考虑过的不同技术路径或方法。结论应基于对技术可行性、财务成本效益、运行稳定性及业务经营需求的综合评估。可引用可行性研究报告或技术比选结论的编号。融入的业务过程/管理体系接口：说明本措施将通过或已经融入组织的哪些核心业务流程或其他管理体系。可参考标准示例勾选或补充，如：产品设计与开发流程、采购与供应商管理流程、人力资源培训与发展流程、销售与市场营销策略、职业健康安全管理体系（OHSMS）、业务连续性管理体系（BCMS）等。体现“融入业务过程”的理念。责任部门/岗位：明确负责主导实施该措施的部门及具体负责人岗位。对于需要协同的工作，可注明协同部门。资源需求：列出实施该措施所需的关键资源，如：预算金额（可链接至预算编号）、所需人员数量与技能、新增或改造的设备、外部技术支持等。应尽可能具体。计划完成日期：设定措施完成的目标日期。对于长期或分阶段措施，可在此填写总目标日期，并在跟踪记录中注明里程碑节点。有效性评价方法/指标：预先策划如何评价该措施是否有效。指标应与措施目标直接相关，尽可能可测量（如可行）。例如：能耗降低百分比、污染物排放浓度达标率、培训完成率与考核通过率、合规性评价零不符合、新市场收入占比等。定性描述也需明确验证方式。实施状态/跟踪记录：用于动态记录措施的执行进展。可包括：当前状态（如：未启动、进行中、已完工待验、已完成）、关键里程碑达成情况、遇到的问题、变更记录、以及最终有效性评价的结论（如：评价完成日期、指标达成情况、是否关闭或需调整）。此栏应在措施生命周期中持续更新。编制/审核/批准：由措施策划人员编制，经主管部门负责人审核，由环境管理体系管理者代表或最高管理者授权人员批准，以确保措施的适宜性和与组织战略方向的一致性。EMS6.2-1环境目标设定与管控表1.目标定义与战略对齐目标编号目标名称目标类型/层级适用组织单元关联战略KPI与环境方针一致性（勾选支撑承诺）(自动编码/手动编制)(动宾结构，如“降低涂装车间VOCs排放”)□战略（公司级）

□战术（职能/厂级）

□运行（车间/班组级）填写具体部门/生产线如有，关联公司ESG或双碳指标编号□污染预防

□资源节约

□气候变化减缓

□生物多样性保护

□合规义务履行

□持续改进2.策划输入（风险与合规基准）关联重要环境因素关联合规义务关联风险/机遇生命周期阶段更新触发条件（可多选）引用环境因素登记表编码引用法规清单条款号□风险（编码/描述）

□机遇（编码/描述）□原材料获取

□设计/采购

□生产/交付

□使用/服务

□报废/再生□目标偏离阈值（预设5%）

□合规义务新增/修订

□重要环境因素变更

□工艺/设备重大变化

□管理评审/内审输出

□相关方投诉/要求

□其他（______）3.目标值与实施策划（SMART原则固化）指标性质基准值及基线年度目标值（分阶段）计算方法/判定标准主责岗位/支持岗位资源保障（预算/设备/技术）□强度指标

□总量指标2026:

2027:

2028:R:______

S:______监视/测量策划评价策划沟通策划监视频次：

□连续□批次□日□周□月□季

测量方法：

仪表/化验/统计

测量设备/系统：

编号或系统名称

数据责任人：评价频次：

□月□季□半年□年

评价准则：

目标达成判定规则（如实际值≤目标值）

评价责任人：内部沟通对象：

职代会/绿色委员会

外部披露：

□ESG报告□合规披露□供应链

沟通责任人：4.运行控制与文件化信息运行控制方法应急准备相关性文件化信息清单保存部门/期限引用作业指导书编号□是（关联应急预案号）

□否1.目标审批纪要（编号）

2.监视原始记录

3.合规性评价记录

4.管理评审输入

5.变更评审记录按记录控制清单执行EMS6.2-2：环境目标登记册目标编号关联职能/层级战略关联目标环境目标内容目标特性符合性确认输入条件（必备）沟通与更新文件化信息【自动编码】□集团战略层

□区域战术层

□工厂/车间运行层关联环境方针承诺：

□污染预防

□合规义务

□持续改进定性/定量描述：a)方针一致性：

对应方针条款：

b)可测量性：

□定量（参数）

□定性（尺度）

c)监视方法：

□数据统计

□合规评价

□专项检查

d)沟通对象：

□直接影响人员

□间接相关人员

e)更新状态：

□新设

□修订(v.)

□废止1.关联重要环境因素：

因素编号：

因素描述：

2.关联合规义务：

法规条款号：

具体要求：

3.风险与机遇：

□降低环境风险

□捕捉改进机遇沟通记录：

会议纪要编号：

邮件/通知日期：

更新履历：

更新日期：

更新理由：归档位置：

电子路径：

审批人：

生效日期：EMS6.2-3：环境目标设定与管控表目标编号目标名称目标层级适用职能/部门关联重要环境因素关联合规义务关联风险/机遇与环境方针一致性说明可测量方式及目标值监视要求沟通要求更新触发条件文件化信息清单实际绩效（定期填写）评价状态备注□战略□战术□运行编号：______描述：______条款号：______来源：______□风险□机遇描述：______简明说明如何支撑环境方针承诺（如“碳减排”“合规零违规”）□定量：指标______单位______基准值______目标值______计算方法______□定性：判定标准______（可验证依据）□例外：理由说明编号______监视频次：______监视方法：______责任人（岗）：______沟通对象：______方式：______频次：______责任人：______□目标达成□合规义务更新□重要环境因素变化□管理评审要求□其他：______1.目标审批文件（编号：______）2.监视记录表3.沟通记录4.更新评审记录目标值______实际值______完成率______%□未启动□在控□滞后□已完成□关闭编制人：__________

审核人（环境管理部门负责人）：__________

批准人（最高管理者/授权代表）：__________EMS6.2-4：年度环境目标指标策划与分解总表（战略层/管理层）目标序号环境方针关联章节重要环境因素/合规义务驱动环境目标（定性）可度量指标（KPI）基准值202x年目标值相关职能/部门分解层次（部门/车间）数据来源/监测部门沟通方式/频次编制：

________

审核（管理者代表）：

________

批准（总经理）：

________

日期：

EMS6.2-4：环境目标达成监视与跟踪记录表目标编号关联职能/层级目标内容评价参数基准值目标值统计周期实际绩效值偏差分析趋势判定纠正措施需求确认人Q1/Q2/Q3/年□达成

□未达成□是

□否Q1/Q2/Q3/年□达成

□未达成□是

□否Q1/Q2/Q3/年□达成

□未达成□是

□否Q1/Q2/Q3/年□达成

□未达成□是

□否管理评审输入：本年度目标整体完成率____%，未达标项已纳入纠正措施（编号：______EMS6.2-5：单项环境目标措施实施计划与评价表（执行层/项目层）项目信息目标名称对应目标序号责任部门具体负责人策划要素具体实施方案/参数定义1.要做什么

（具体措施/行动步骤）□措施1（技术类）：

□措施2（管理类）：

□措施3（培训/意识）：

□措施4（应急/改造）：2.资源需求□预算费用（元）：

□基础设施/设备：

□专项技术人员：

□外部服务/咨询：3.责任分配□总协调人：

□执行小组/岗位：

□配合部门接口人：4.时间节点□计划启动日期：

□里程碑节点1：（日期/交付物）

□里程碑节点2：（日期/交付物）

□全面完成日期：5.如何评价结果

（监视测量参数）□评价参数/指标：（如：除尘器出口颗粒物浓度）

□目标阈值/限值：（如：＜10mg/m³）

□监测方法/仪器：（如：烟尘测试仪/在线CEMS）

□监测频次：（如：每周一次/实时）

□责任监测人：

□记录表单编号：6.业务过程融合

（非孤立项目）□已纳入年度经营计划☑是□否

□已纳入岗位绩效考核（KPI）☑是□否

□已修订作业文件/制度文件号：

□已列入固定资产投资计划项目号：进度跟踪状态实际完成情况偏差分析措施调整Q1跟踪□按期□滞后Q2跟踪□按期□滞后最终评价目标达成值评价结论

□达成□未达成验证人/日期预防再发措施EMS6.2-2：环境目标实现措施策划与跟踪表环境目标措施编号具体行动措施（要做什么）资源需求责任主体时间节点规划评价结果方法监视参数（用于评价进程）融入业务过程具体方式实施证据记录清单实施状态偏差及整改备注人力：______资金：______设备/设施：______技术/外部服务：______主责部门：______主责人（岗）：______配合部门：______计划开始：______计划完成：______里程碑节点：______评价准则：______评价方法：□数据对比□状态验证□审核/评审□其他：______评价频次：______参数名称：______定义/计算方法：______数据类型：□定量□定性□二元数据来源：______收集频次：______预警阈值：______□设计开发□采购准入□生产控制□仓储物流□设备维护□行政办公□其他：______具体嵌入环节描述：______1.措施实施记录2.资源到位凭证3.过程检查/巡检记录4.培训签到表5.其他：______□待启动□实施中□已完成□延期□中止偏差描述：______原因分析：______纠正措施：______责任人：______计划关闭日期：______编制人：__________

审核人（主责部门负责人+环境管理部门负责人）：__________

批准人（最高管理者/授权代表）：__________EMS6.3-1（1）：环境管理体系变更策划与控制表（主表）Ⅰ变更申报与识别1.变更申请单号EMS-CI---______（格式：体系代码-变更-年份-部门代码-流水号）2.变更名称3.变更性质□永久性变更□临时性变更（预计结束日期：______年______月______日）4.变更发起类型□

预期变更（主动策划）□

非预期变更（突发/被动响应）5.变更来源□

内部动因：□产品/服务变更□过程/工艺/设备变更□组织架构/职能调整□技术/知识更新□人员变动□新建/改扩建项目

□

外部动因：□合规义务变化□供应链/价值链变动□环境知识与信息更新□自然/气候事件（含生物多样性影响）□市场/客户ESG要求变更□其他______Ⅱ变更影响分析与评估6.变更涉及范围(1)环境管理体系要素（可多选）：□环境因素（6.1.2）□合规义务（6.1.3）□风险与机遇（6.1.4/6.1.5）□运行控制（8.1）□应急准备与响应（8.2）□监视测量（9.1）□内部审核（9.2）□管理评审（9.3）

(2)物理/区域范围：

(3)职能/供应链范围：

(4)生命周期阶段：□设计开发□采购/输入□生产制造□物流交付□使用/消费□废弃/再生7.变更背景与必要性（描述变更动因、期望达成的目标、若不实施的风险）8.环境影响评估□正面环境影响（环境绩效提升）：

□负面环境影响（潜在/实际）：

 -污染物排放新增/变化：

 -资源/能源消耗：

 -生态/生物多样性影响：

□对人体健康/环境的潜在暴露风险：9.合规义务验证涉及的合规义务（法规/标准/许可/协议）：

变更后合规状态：□符合□有条件符合（需补充措施）□暂不符合（禁止实施）

合规判定依据/备注：10.风险与机遇分析风险（负面后果）：

1.（严重度____/发生概率____）

2.

机遇（有益影响）：

1.

2.

应对策略：□规避□减缓□转移□接受11.供应链/价值链影响□涉及外部供方/承包方□涉及客户/使用端□涉及物流/回收方

管控要求传递方式：□合同/协议更新□采购规范变更□现场验证□培训告知Ⅲ变更实施策划12.实施步骤与进度关键节点——

1.（责任岗位：计划完成：）

2.（责任岗位：计划完成：）

3.（责任岗位：计划完成：）13.资源需求□

人力：（技能/培训需求）

□

财务：（预算科目：金额：）

□

技术/设施：（设备/工具/系统）

□

外部支持：（咨询/检测/认证）14.文件化信息更新需新增/修订的文件：

1.（文件编号：版本：）

2.

需保留的证据/记录：15.应急准备关联□可能引发紧急情况/异常工况

触发条件：

预案衔接：□激活现有预案（编号：）□需修订预案□需编制临时措施Ⅳ变更验证与关闭16.变更验证策划有效性验证方式：□监测/检测□试运行评审□审核□绩效数据对比

验证指标：

预定验证日期：______年______月______日17.变更关闭确认验证结论：□达到预期目标□部分达成（需持续跟进）□未达成（进入10.1）

遗留问题/改进建议：

关闭确认人/日期：Ⅴ审批权限18.申请申请部门：______

申请人：______

申请日期：______19.审核环境管理部门评审意见（合规性/资源配置）：

评审人：______

日期：______20.批准管理层批准（按变更风险等级）：

□部门负责人□环境管理者代表□最高管理者

批准人：______

日期：______《环境管理体系变更策划与控制表》填写要点指引Ⅰ变更申报与识别变更申请单号：采用唯一编码规则，推荐格式“EMS-变更-年份-部门代码-三位流水号”，便于体系追溯及文件化检索。变更名称：应简明扼要，采用“动词+名词”结构，如“涂装车间水性漆替代油性漆改造”“危废供应商A更换为B”。变更性质：临时性变更必须注明预计结束日期；到期如需延续应重新发起申请，严禁“临时无限期”。变更发起类型：非预期变更是本表设计的核心升级点。包括设备突发故障、关键人员离职、环保处罚后的被动调整、供应链断供等未提前规划的情形。凡属被动响应，应勾选此项并重点描述紧急控制措施。变更来源：①内部动因中“新建/改扩建项目”单独列出，因其通常涉及环评手续；②外部动因依据2026版新增要求，必须考虑“自然/气候事件”（如暴雨导致排水能力不足、高温引发冷却水超标）及“生物多样性影响”；③供应链变动包括供应商工艺变更、其二级供应商调整等间接影响。Ⅱ变更影响分析与评估板块变更涉及范围：①体系要素应至少勾选被变更直接影响且需调整程序文件的条款；②生命周期阶段体现全生命周期思维，若变更涉及上游设计或下游废弃，必须在此处识别；③供应链范围填写具体外部伙伴名称及层级。变更背景与必要性：应包含三要素：现状痛点、变更后理想状态、若不变更将面临的风险或损失。避免仅描述动作不说明动因。环境影响评估：①正面影响需量化或定性描述，如“VOCs排放预计降低30%”；②负面环境影响需识别新增的污染物种类或增量；③生态/生物多样性影响为2026版新增关注点，涉及用地、用水、危废填埋等必须评估。合规义务验证：①必须写明具体法规/标准条款号（如《大气污染防治法》第45条）；②变更后合规状态如选择“有条件符合”，必须在备注栏明确前置条件，条件满足前不得实施变更。风险与机遇分析：①风险需评价严重度与发生概率，作为后续应对策略的输入；②机遇不仅指环境改善，还应包括商誉提升、成本节约、市场准入门槛降低等。供应链/价值链影响：凡变更涉及外部供方、外包方（即标准8.1中“外部提供的过程、产品和服务”），必须在此明确管控方式。仅告知不足够，需形成证据链（如签署环保协议）。Ⅲ变更实施策划板块实施步骤与进度：步骤划分应遵循PDCA逻辑，至少包含“准备/批准-实施-调试-验证”阶段。责任岗位填写具体角色而非姓名（如“生产主管”），避免人员流动后职责悬空。资源需求：财务资源应提供估算依据；人力资源需区分“数量/人天”与“特殊技能要求”（如持证焊工、LCA分析资质）。文件化信息更新：①列出具体文件名称及预期版本号，变更实施与文件升版应同步；②“需保留的证据”包括变更过程记录、培训签到、调试数据等。应急准备关联：若变更引入了新化学品、新工艺、新设备，必须判断是否构成新的潜在紧急情况。如构成，需明确是否已覆盖现有应急预案。Ⅳ变更验证与关闭板块变更验证策划：①验证方式应区别于日常监控，是针对此项变更的专项验证；②验证指标需符合SMART原则（具体、可衡量、可达成、相关、时限）。变更关闭确认：必须由环境管理部门或独立于变更实施部门的人员执行确认，避免自我验收。验证结论为“未达成”的，自动触发不符合与纠正措施（10.1）。Ⅴ审批权限板块环境管理部门评审：评审重点：①环境影响识别是否全面；②合规义务判定是否准确；③资源配置是否合理。否决权：对环境风险不可控或合规存在缺陷的变更，环境管理部门有权中止流程。管理层批准：建立分级授权机制：重大环境影响/高风险/高投入变更由最高管理者批准；一般运行变更由管理者代表或部门负责人批准。EMS6.3-1（2）：环境管理体系变更实施跟踪与验证记录表（附页）变更申请单号变更名称变更等级□重大□一般□轻微变更性质确认□预期变更 □非预期变更（紧急触发）  触发事件简述：计划完成日期年月日实际关闭日期年月日------------------------------------------跟踪阶段执行要素实施/验证内容责任岗位完成确认支持证据/记录索引阶段Ⅰ：实施准备跟踪1.1方案与资源□变更方案已评审 □资源配置已到位（人/财/物）□是□否证据编号：______1.2合规前置□合规义务变更已识别 □环评/许可已更新/备案□是□否批文/备案号：______1.3文件化信息□作业文件新增/修订（文件号：______版本：__）

□记录表单新增/修订（表单号：____）□是□否文件发布日期：阶段Ⅱ：实施执行跟踪步骤关键工序/控制要求执行岗位完成标记见证性证据2.1□2.2□2.3□2.4□异常情况记录（实施过程中出现的偏离、中断、未按计划执行情况）关联不符合单号：阶段Ⅲ：效果验证跟踪验证维度验证指标/判定准则验证方法/工具验证结果验证证据3.1环境绩效□污染物排放（指标：）

□资源能耗（指标：）

□生态影响（指标：______）□在线监测□第三方检测□统计核算□达标□未达标报告编号：______3.2合规性涉及合规义务：______□合规评价□执法核查□符合□不符合3.3风险控制原识别风险（编号：______）：

□风险等级降低 □风险未降低 □新发风险□再评价□现场验证□可控□失控3.4机遇实现预期机遇（如节能、降本、市场准入）：

□已实现□部分实现□未实现□财务核算□市场反馈阶段Ⅳ：评审与关闭跟踪4.1变更效果综合评价□达到预期目标

□部分达到（差距分析：）

□未达到（根本原因：）评价人评价日期4.2纠正/改进措施（若未达标）措施内容：

1.____________________________________

2.____________________________________责任岗位完成时限验证人/验证日期4.3变更关闭评审□变更关闭（所有措施已验证有效，风险可接受）

□延长跟踪（跟踪期限：__个月，原因：）

□重新策划（变更方案需调整，详见新申请单号：）评审人评审日期证据链索引序号证据名称/内容描述文件编号/存储路径提交人提交日期010203《变更实施跟踪与验证记录表》填写要点指引：表头信息区填写要点关联主表单号：必须与《变更策划申请表》单号完全一致，确保主附页一一对应，便于体系追溯。变更等级：建立分级跟踪机制：重大变更（如新改扩建、涉法涉诉、高风险工艺）由环境管理部门全程跟单；一般/轻微变更可由变更发起部门自跟踪，环保部门抽查。非预期变更触发事件：2026版新增核心要求。凡属设备突发故障、自然灾害、供应链中断等被动变更，必须在此栏简述触发事件及应急措施状态（如已启动《应急准备与响应预案》XX号）。阶段Ⅰ：实施准备跟踪1.2合规前置：红线项：凡涉及新增污染源、新化学物质、新排污口等，必须在此栏填写环评批文号或排污许可证变更受理回执号。未获合规许可前，“完成确认”不得勾选“是”。1.3文件化信息：变更实施前必须完成文件升版或签发临时作业指令。填写具体文件号及版本号，禁止笼统填写“文件已更新”。阶段Ⅱ：实施执行跟踪步骤编写（2.1-2.4）：应遵循作业逻辑顺序，每一步应体现“操作+控制参数”。示例格式：“涂装线烘箱温度设定至180±5℃”“吸附剂更换量500kg”。异常情况记录：变更实施过程中出现的任何计划外偏离（如设备调试失败、备件不匹配、人员操作失误）均须在此栏记录，并评估是否触发不符合（10.1）。阶段Ⅲ：效果验证跟踪3.1环境绩效验证：必须与主表“变更验证策划”中的验证指标完全对应。监测数据须附第三方检测报告或在线监测平台截图；能源数据须附统计报表。3.2合规性验证：合规性判断应由环境管理部门独立作出，而非变更实施部门自评。若涉及法规更新，需标注法规条款号并附合规评价记录。3.3风险控制验证：必须回填主表风险编号（如R-2026-008）。验证方式包括现场复测、风险再评价会议纪要等。风险等级未降低的，不得进入关闭评审。3.4机遇实现验证：