2026年煤矿安全生产标准化管理体系安全风险分级管控资料清单

2026年煤矿安全生产标准化管理体系安全风险分级管控资料清单第一部分：安全风险辨识评估资料1.1年度安全风险辨识评估报告本报告是矿井年度安全工作的纲领性文件，必须由矿长亲自组织，各分管副矿长、总工程师、各副总工程师及生产技术、通风、地测、机电、安全等所有职能部门负责人及区队负责人、工程技术人员参与，于每年第一季度末前完成。报告需覆盖矿井所有生产系统、工艺、设备设施、作业场所及人员活动。辨识依据包括但不限于：矿井地质勘查报告、水文地质类型划分报告、隐蔽致灾地质因素普查报告、近三年事故案例分析、重大隐患台账、安全监控系统数据、生产接续计划、新改扩建项目设计、新工艺新材料新技术应用评估等。报告内容须详细列出辨识出的所有重大安全风险，并采用风险矩阵法（LS）或作业条件危险性分析法（LEC）进行定量或半定量评估，确定风险等级（重大、较大、一般、低），形成重大安全风险清单。报告需明确每一项重大风险的管控措施、资金预算、责任部门及责任人、完成时限，并经矿长签字批准后发布。1.2专项安全风险辨识评估报告在特定情形下必须启动专项辨识评估，并形成专项报告。具体情形包括：新水平、新采区、新工作面设计前：由总工程师组织，重点辨识评估地质条件、重大灾害因素、系统可靠性、工艺适应性等。生产系统、生产工艺、主要设备设施发生重大变化时：由分管副矿长组织，重点辨识评估变化带来的新风险及原有风险的变化。排放瓦斯、高瓦斯矿井揭煤、过地质构造带、石门揭煤、工作面初次放顶、收尾、封闭火区、处理大面积冒顶等高风险作业前：由分管副矿长或总工程师组织，开展现场专项辨识。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后：由矿长组织，进行针对性辨识，汲取教训。专项报告需明确辨识背景、范围、方法、评估结果、补充的风险管控措施，并即时更新至重大风险清单及岗位风险告知卡中。1.3安全风险辨识评估基础信息数据库建立电子化数据库，动态更新维护，作为辨识评估的支撑。数据库应包含：地质与水文地质资料库：所有勘探钻孔数据、地质构造分布图、水文地质图、瓦斯地质图、地应力测量数据、老空区积水积气台账。设备设施档案库：所有主要设备（提升、运输、通风、排水、压风、供电系统设备）的技术规格、出厂日期、检修记录、检测检验报告、报废期限。事故与隐患数据库：建矿以来所有工伤事故（含非伤亡涉险事故）的详细分析报告、近五年所有“三违”记录、各级安全检查查处的隐患及整改闭环情况。人员信息库：特种作业人员、安全管理人员持证情况，新工人、转岗人员培训记录，员工不安全行为观察记录。法规标准库：最新版煤矿安全规程、各专业国家标准、行业标准、规范性文件。1.4重大安全风险清单及管控措施表以表格形式清晰列示，每月动态更新。序号重大风险描述风险地点/环节可能导致的事故类型风险等级管控措施（工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置）责任部门责任人资金预算（万元）完成时限状态13101综采工作面开采过程中，接近DF8断层，可能诱发顶板大面积垮落或瓦斯异常涌出。3101工作面运顺距切眼850m-950m段顶板事故、瓦斯事故重大1.采用物探钻探结合，超前探明断层精确位置及含水性；2.制定过断层专项技术措施，加强支架初撑力监测，必要时注浆加固顶板；3.加密工作面及回风巷瓦斯传感器，实现预警联动；4.组织过断层专项应急演练。生产技术科、通风科、地测科张XX（生产副总）、王XX（通风副总）1502026年8月31日持续管控2副井提升系统钢丝绳已接近更换周期，存在断绳风险。副井提升系统提升运输事故重大1.立即安排有资质机构进行钢丝绳无损探伤及安全系数验算；2.根据检测结果，最迟于2026年10月前完成钢丝绳更换；3.加强日常检查与维护保养。机电科李XX（机电副总）802026年10月15日整改中.................................第二部分：安全风险管控措施落实资料2.1重大安全风险管控方案针对清单中每一项重大风险，制定独立的管控方案，方案内容需具备可操作性：工程技术措施：明确设计变更、工程改造、设备升级、监测监控系统增设的具体技术参数、施工图纸、验收标准。管理措施：修订或新增的作业规程、安全技术措施、审批流程、现场跟班制度、检查频次。培训教育措施：针对相关风险，对涉及的管理人员、技术人员、操作人员进行专项培训的计划、教案、考核记录。个体防护与应急处置：明确必须配备的劳动防护用品，以及针对该风险可能引发事故的现场处置方案要点。2.2安全风险管控措施落实情况检查记录建立“矿-科室-区队-班组”四级检查机制，所有检查均需留有痕迹。矿级月度检查：由安全副矿长组织，对照重大风险清单及管控方案，逐项检查措施落实情况，形成检查报告，在安全办公会上通报。科室周排查：各专业科室对本专业范围内的风险管控措施进行技术指导与排查，记录排查问题及整改要求。区队日检查：区队负责人每日班前会布置风险管控重点，班中跟班队长检查现场措施执行情况。班组班评估：当班班组长、安全员、瓦斯检查员在交接班时，对作业区域风险状况进行联合评估，填写《现场安全风险班评估表》，确认安全后方可交接。所有检查记录需包含时间、地点、检查人、发现的问题、整改要求、整改责任人、整改期限及复查结果，形成闭环。2.3安全风险管控资金使用台账财务科设立安全风险管控专项资金科目，确保专款专用。台账详细记录每一笔用于风险管控的资金流水，包括：申请部门、用途（对应具体风险点及措施）、预算金额、批准人、支付凭证号、供应商、实际支付金额、支付日期。每季度由审计科对资金使用情况进行审计，确保合规有效。第三部分：安全风险公告与培训资料3.1矿井安全风险四色分布图在矿井入口、调度指挥中心等显著位置悬挂大幅面全矿井安全风险四色分布图。图纸需基于最新采掘工程平面图制作，采用红、橙、黄、蓝四种颜色，分别对应重大、较大、一般、低风险区域，进行分区着色。图上应标注主要风险点名称、风险类型、当前管控状态（正常、预警、整改中）。该图每季度至少更新一次，或遇重大变化时及时更新。3.2岗位安全风险告知卡为井下每一个独立作业岗位（如采煤机司机、液压支架工、瓦斯检查员、爆破工、皮带司机等）制作塑封的《岗位安全风险告知卡》，要求内容简洁、直观、易懂。告知卡需悬挂或张贴在岗位作业现场。内容模板包括：岗位名称：掘进机司机主要风险：1.截割时滚筒附近煤壁片帮伤人；2.瓦斯积聚引发爆炸；3.综保失灵设备漏电；4.掘进机移动时挤伤人员。管控要点：1.开机前敲帮问顶，使用临时支护；2.检查瓦斯浓度，风机风筒到位；3.检查设备接地、保护装置；4.发出警报，确认人员撤离。应急措施：立即停机、断电、汇报、按避灾路线撤离。责任人：当班班组长XXX。3.3安全风险分级管控培训档案培训科建立专项培训档案，记录所有与风险管控相关的培训活动。年度全员培训：每年初，将本年度重大风险清单及主要管控措施作为全员安全培训的必修内容，并进行考试，成绩存档。专项风险培训：在新工作面投产、过特殊构造、采用新工艺等专项辨识评估后，一周内对相关作业人员组织专项培训，考核合格方可上岗。“三项岗位人员”深化培训：对矿长、副矿长、总工程师、副总工程师及安全生产管理人员，每半年组织一次风险辨识评估方法与管控策略的深化培训。所有培训需保存培训通知、签到表、讲义或PPT、考试试卷及成绩单、培训效果评估记录。第四部分：安全风险持续改进资料4.1安全风险动态评估与预警记录建立安全风险预警机制。当出现以下情况时，立即启动预警：监测监控系统（瓦斯、一氧化碳、水位、位移等）数据持续异常或超限。日常检查中发现某项管控措施连续两次未落实。同类“三违”现象在某一区域频繁出现。地质条件发生未预料到的变化。预警由调度指挥中心发出，记录预警时间、风险点、预警依据、预警级别（黄色、橙色、红色），并立即通知相关责任部门采取强化管控措施，直至风险受控，预警解除。4.2年度安全风险分级管控运行分析报告每年年底，由安全副矿长组织，对本年度安全风险分级管控工作的运行情况进行全面总结分析。报告内容应包括：本年度风险辨识评估的全面性、准确性分析。重大风险管控措施的落实率、资金投入与效果分析。风险预警及处置情况分析。因风险管控不到位导致的事故、隐患或未遂事件分析。当前管控工作存在的主要问题与薄弱环节。下一年度安全风险分级管控工作的改进方向、重点任务与建议。该报告作为制定下一年度安全生产工作计划和风险辨识评估的重要输入。4.3规章制度与预案修订记录根据风险辨识评估结果和管控实践