档案阳光行政处罚制度

PAGE档案阳光行政处罚制度一、总则（一）目的为了规范档案管理领域的行政处罚行为，确保行政处罚的合法性、公正性和透明度，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护档案管理秩序，根据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在档案管理活动中，对违反档案法律法规及相关行业标准的单位和个人实施行政处罚的行为。（三）基本原则1.合法性原则：行政处罚必须严格依照法律法规的规定进行，确保处罚主体、程序、依据等合法合规。2.公正性原则：对违法行为的处罚应公平公正，不偏袒任何一方，同等情况同等对待。3.公开性原则：行政处罚的依据、过程和结果应向社会公开，接受公众监督。4.教育与处罚相结合原则：以教育引导为主，处罚为辅，促使当事人自觉遵守档案法律法规。二、处罚主体与权限（一）处罚主体具有档案管理行政处罚权的行政机关或法律法规授权的组织。（二）处罚权限处罚主体应在法定权限范围内实施行政处罚，不得超越权限或滥用职权。具体处罚权限根据相关法律法规的规定确定。三、处罚种类（一）警告对轻微违法行为给予警告，责令其立即改正。（二）罚款根据违法行为的情节轻重，处以一定数额的罚款。（三）没收违法所得对违法获取的经济利益予以没收。（四）销毁违法档案对非法形成、保管或利用的档案进行销毁。（五）暂扣或吊销档案管理相关许可证件对严重违法的单位或个人，暂扣或吊销其档案管理相关的许可证件。四、处罚程序（一）立案1.处罚主体在发现违法行为线索后，应进行初步审查。2.认为有违法事实需要给予行政处罚的，应当予以立案，并填写立案审批表。（二）调查取证1.立案后，处罚主体应指定两名以上执法人员进行调查取证。2.执法人员应全面、客观、公正地收集证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。3.调查取证过程中，执法人员应制作调查笔录，询问当事人及证人，并告知其权利和义务。4.对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的证据，应当保密。（三）告知1.在作出行政处罚决定前，处罚主体应告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人有权进行陈述和申辩，处罚主体应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。3.当事人提出的事实、理由或者证据成立的，处罚主体应当采纳。（四）听证1.符合听证条件的案件，当事人要求听证的，处罚主体应当组织听证。2.听证应遵循公开、公正、公平的原则，由非本案调查人员主持。3.听证过程中，当事人有权进行陈述、申辩和质证，处罚主体应进行调查、举证和辩论。4.听证结束后，听证主持人应制作听证笔录，经当事人审核无误后签字或盖章。（五）决定1.处罚主体根据调查取证和听证情况，对案件进行综合审查，作出行政处罚决定。2.行政处罚决定书应载明当事人的基本情况、违法事实、处罚种类和依据、处罚履行方式和期限、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。3.行政处罚决定书应加盖处罚主体的印章。（六）送达1.行政处罚决定书应在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应在七日内依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。2.送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达和公告送达等。（七）执行1.当事人应在行政处罚决定书规定的期限内履行处罚决定。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，但法律另有规定的除外。3.处罚主体可以采取加处罚款、拍卖查封扣押的财物、划拨冻结的存款等措施，强制当事人履行处罚决定。4.当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和处罚主体批准，可以暂缓或者分期缴纳。五、处罚监督与救济（一）内部监督1.处罚主体应建立健全内部监督机制，对行政处罚行为进行全程监督。2.上级行政机关应加强对下级行政机关行政处罚工作的指导和监督，发现问题及时纠正。（二）外部监督1.接受社会公众的监督，设立举报电话、邮箱等，受理对行政处罚行为的投诉举报。2.接受人大、政协等监督机关的监督，对提出的意见和建议及时整改。（三）救济途径1.当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。2.当事人认为行政处罚侵犯其合法权益造成损害的，可以依法提出赔偿要求。六、档案管理违法行为的认定与处罚标准（一）档案收集方面1.违法行为：未按照规定收集档案，导致重要档案缺失。2.处罚标准：警告，并责令限期改正；逾期不改正的，处[X]元以上[X]元以下罚款。（二）档案整理方面1.违法行为：档案整理不规范，影响档案的查阅和利用。2.处罚标准：警告，并处[X]元以上[X]元以下罚款；情节严重的，处[X]元以上[X]元以下罚款。（三）档案保管方面1.违法行为：档案保管条件不符合要求，导致档案损坏、丢失。2.处罚标准：警告，并处[X]元以上[X]元以下罚款；造成损失的，责令赔偿损失；情节严重的，暂扣或吊销档案管理相关许可证件。（四）档案利用方面1.违法行为：擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案。2.处罚标准：没收违法所得；对单位处以[X]元以上[X]元以下罚款，对个人处以[X]元以上[X]元以下罚款；情节严重的，吊销档案管理相关许可证件；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（五）档案数字化方面1.违法行为：档案数字化过程中违反安全保密规定。2.处罚标准：警告，并处[X]元以上[X]元以下罚款；造成严重后果的，处[X]元以上[X]元以下罚款，暂扣或吊销档