戴比尔斯管理制度

戴比尔斯管理制度一、总则

第一条为规范戴比尔斯集团（以下简称“公司”）内部管理秩序，提升运营效率，保障员工权益，促进企业可持续发展，依据国家相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员、销售人员及其他后勤服务人员。

第三条公司管理遵循公平、公正、公开原则，确保各项规章制度符合社会主义核心价值观及行业规范。

第四条公司建立健全权责分明的管理体系，明确各部门及岗位职责，优化决策流程，提高管理效能。

第五条本制度涵盖组织架构、人力资源、财务管理、安全生产、知识产权、合规风控等核心管理领域，构成公司综合管理体系的重要组成部分。

第六条公司各部门及员工应严格遵守本制度，不得违反规定，确保制度执行力与合规性。

第七条本制度由公司管理层负责解释，并根据实际需要适时修订，修订程序按附件规定执行。

第八条公司设立制度监督委员会，负责监督本制度的执行情况，定期评估制度有效性，提出改进建议。

第九条本制度自发布之日起生效，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十条公司鼓励员工积极参与制度完善工作，通过意见征集、反馈机制等方式，持续优化管理体系。

第十一条组织架构与职责

第十一条第一款公司设立董事会、监事会及经营管理层，董事会为公司最高决策机构，负责制定公司发展战略及重大经营决策。

第十一条第二款监事会独立于经营管理层，对公司财务及经营活动实施监督，确保公司合规运营。

第十一条第三款经营管理层由总经理领导，下设人力资源部、财务部、技术研发部、市场销售部、生产管理部、行政后勤部等核心部门，各部门负责人对总经理负责。

第十一条第四款各部门根据职能划分明确职责范围，避免职能交叉或空白，确保管理协同性。

第十一条第五款公司实行分级管理机制，总经理对董事会负责，部门负责人对总经理负责，员工对部门负责人负责，形成垂直管理链条。

第十二条人力资源管理制度

第十二条第一款公司建立科学的招聘选拔机制，通过简历筛选、面试评估、背景调查等环节，确保招聘质量。

第十二条第二款公司实行绩效考核制度，依据岗位职责及工作目标设定考核指标，考核结果与薪酬、晋升挂钩。

第十二条第三款公司提供完善的培训体系，包括新员工入职培训、岗位技能培训、管理能力培训等，提升员工综合素质。

第十二条第四款公司保障员工合法权益，依法签订劳动合同，缴纳社会保险，提供公平的薪酬福利待遇。

第十二条第五款公司建立员工晋升机制，通过内部竞聘、外部引进等方式，为员工提供职业发展通道。

第十二条第六款公司实行员工关怀制度，设立心理咨询、健康体检、节日福利等，增强员工归属感。

第十三条财务管理制度

第十三条第一款公司实行预算管理制度，各部门需编制年度预算，经财务部审核后报董事会批准。

第十三条第二款公司设立财务审计部门，定期开展内部审计，确保财务数据真实、准确、完整。

第十三条第三款公司严格执行资金审批流程，大额资金支出需经总经理及董事会共同审批。

第十三条第四款公司建立成本控制机制，通过精细化核算、费用管控等措施，降低运营成本。

第十三条第五款公司确保财务透明，定期向董事会及监事会披露财务报告，接受监督。

第十四条安全生产与环境保护制度

第十四条第一款公司建立安全生产责任制，明确各级管理人员及员工的安全职责，确保生产安全。

第十四条第二款公司定期开展安全生产培训及应急演练，提升员工安全意识及应急处置能力。

第十四条第三款公司加大安全生产投入，更新安全设备，消除安全隐患，预防事故发生。

第十四条第四款公司遵守环境保护法规，推行绿色生产，减少污染排放，履行社会责任。

第十四条第五款公司设立安全环保监督部门，对违规行为进行查处，确保制度执行到位。

第十五条知识产权管理制度

第十五条第一款公司建立知识产权保护体系，对专利、商标、著作权等实行分类管理。

第十五条第二款公司鼓励员工创新，对职务发明实行奖励机制，保护员工合法权益。

第十五条第三款公司加强知识产权培训，提升员工保护意识，防止侵权行为发生。

第十五条第四款公司与外部机构合作时，签订知识产权协议，明确权责，避免纠纷。

第十五条第五款公司设立知识产权纠纷处理机制，及时应对侵权诉讼，维护公司权益。

第十六条合规风控管理制度

第十六条第一款公司建立合规管理体系，制定合规手册，明确禁止性行为及处罚标准。

第十六条第二款公司设立合规监督部门，定期开展合规检查，确保业务活动合法合规。

第十六条第三款公司对高风险业务领域实行重点监控，通过风险评估、内控措施等防范风险。

第十六条第四款公司加强法律法规培训，提升员工合规意识，预防违规事件发生。

第十六条第五款公司与外部监管机构保持沟通，及时响应政策变化，调整管理策略。

二、组织架构与职责

第二条第一款公司设立董事会作为最高决策机构，负责制定公司长期发展战略、年度经营计划及重大投资决策。董事会由董事长主持，成员包括内部董事及外部独立董事，确保决策的科学性与权威性。董事会定期召开会议，审议公司重大事项，形成决议后报经营管理层执行。

第二条第二款监事会独立于董事会及经营管理层，对公司财务状况、经营活动及董事、高级管理人员履职情况实施监督。监事会设监事长一名，成员由股东会选举产生，任期与董事会相同。监事会通过列席董事会会议、查阅公司财务报告、开展专项调查等方式履行监督职责，对发现的问题及时提出整改意见，并报告股东会。

第二条第三款经营管理层由总经理领导，下设若干职能部门，各部门负责人对总经理负责，总经理对董事会负责。总经理行使以下职权：主持公司日常经营管理工作，组织实施董事会决议；制定公司年度经营计划和投资方案；拟定公司内部管理机构设置方案；聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；董事会授予的其他职权。

第二条第四款人力资源部负责公司人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利、员工关系等。该部门需制定年度人力资源规划，优化人员结构，提升员工能力，保障公司人才需求。同时，该部门还需建立员工档案，规范人事管理流程，确保员工权益得到有效保障。

第二条第五款财务部负责公司财务管理，包括预算管理、成本控制、资金管理、税务筹划、财务报告等。该部门需建立完善的财务核算体系，确保财务数据真实、准确、完整，为经营管理提供决策支持。同时，该部门还需加强资金管理，防范财务风险，保障公司资金安全。

第二条第六款技术研发部负责公司技术研发工作，包括新产品研发、技术创新、技术转化等。该部门需建立技术研发体系，制定技术研发规划，投入研发资源，提升公司技术竞争力。同时，该部门还需与外部科研机构合作，引进先进技术，推动公司技术创新与产业升级。

第二条第七款市场销售部负责公司市场开拓与销售工作，包括市场调研、品牌推广、销售渠道建设、客户关系管理等。该部门需建立市场信息系统，分析市场动态，制定营销策略，提升产品市场占有率。同时，该部门还需加强客户服务，维护客户关系，提升客户满意度。

第二条第八款生产管理部负责公司生产管理工作，包括生产计划、生产组织、质量控制、安全生产等。该部门需建立生产管理体系，优化生产流程，提高生产效率，确保产品质量稳定。同时，该部门还需加强安全生产管理，预防生产事故，保障员工生命安全。

第二条第九款行政后勤部负责公司行政事务及后勤保障工作，包括办公环境管理、设备维护、物资采购、后勤服务协调等。该部门需建立高效的行政服务体系，为员工提供良好的工作环境及后勤保障，提升员工工作满意度。同时，该部门还需加强设备管理，确保设备正常运行，降低运营成本。

第二条第十款各部门需建立内部沟通机制，加强部门间协作，形成工作合力。总经理定期召开部门负责人会议，协调解决跨部门问题，确保公司各项工作有序推进。

第二条第十一条公司设立制度监督委员会，由董事会成员、监事会成员及部分员工代表组成，负责监督各项制度的执行情况，定期评估制度有效性，提出改进建议。制度监督委员会每季度召开一次会议，对发现的问题及时向公司管理层报告，并督促整改。

第二条第十二条公司鼓励员工积极参与制度完善工作，通过意见征集、反馈机制等方式，收集员工意见建议，持续优化管理体系。员工可通过公司内部网络、意见箱等渠道提出意见建议，人力资源部负责收集整理，并反馈相关部门研究处理。

三、人力资源管理制度

第三条第一款公司坚持“以人为本”的管理理念，建立科学、公平、公正的招聘选拔机制。人力资源部根据公司发展需求，制定年度招聘计划，明确招聘岗位、人数、要求等。招聘流程包括简历筛选、笔试、面试、背景调查等环节，确保招聘质量。公司优先考虑内部员工的晋升与调动，为员工提供职业发展机会。

第三条第二款公司建立全面的绩效考核体系，将员工绩效与岗位职责、工作目标相结合，采用定量与定性相结合的方式，客观评价员工工作表现。绩效考核结果作为员工薪酬调整、奖金发放、晋升调岗的重要依据。公司定期开展绩效面谈，帮助员工改进工作，提升能力。

第三条第三款公司注重员工培训与发展，建立多层次、多形式的培训体系。新员工入职后，需接受公司文化、规章制度、岗位职责等方面的培训，帮助其快速融入公司。针对不同岗位，公司提供专业技能培训、管理能力培训、领导力培训等，提升员工综合素质。公司鼓励员工参加外部培训，并提供相应的支持与补贴。

第三条第四款公司依法保障员工合法权益，与员工签订劳动合同，明确双方权利义务。公司按照国家规定，为员工缴纳社会保险、住房公积金，并建立补充医疗保险制度。公司还提供节日福利、生日福利、结婚生育福利等，关心员工生活，增强员工归属感。

第三条第五款公司建立员工晋升机制，根据绩效考核结果、员工能力与潜力，提供内部竞聘、外部引进等多种晋升渠道。公司鼓励员工制定个人职业发展规划，并提供相应的指导与支持。对于表现优秀的员工，公司给予晋升机会，并提供相应的薪酬待遇与福利保障。

第三条第六款公司关注员工心理健康，设立心理咨询室，提供专业的心理咨询服务。公司定期开展心理健康讲座，帮助员工缓解工作压力，提升心理素质。同时，公司还组织丰富多彩的文体活动，如运动会、文艺演出、团队建设等，丰富员工业余生活，增强团队凝聚力。

第三条第七款公司建立员工奖惩制度，对表现优秀的员工给予表彰与奖励，如优秀员工评选、绩效奖金、股权激励等。对违反公司规章制度的员工，公司将根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、解除劳动合同等处分。公司坚持公平公正原则，确保奖惩制度的执行到位。

四、财务管理制度

第四条第一款公司建立全面预算管理制度，确保各项经济活动在预算范围内进行。每年初，财务部根据公司发展战略及经营计划，编制年度预算草案，经各部门审核后汇总，提交总经理办公会审议。总经理办公会审议通过后，报董事会批准，形成正式年度预算。预算执行过程中，财务部负责监控预算执行情况，定期编制预算执行报告，分析偏差原因，并提出调整建议。各部门需严格按照预算执行，不得随意超支，确需调整的，需按审批程序报批。

第四条第二款公司设立内部审计部门，独立于财务部，负责对公司财务收支、会计核算、内部控制等进行监督和评价。内部审计部门定期开展审计工作，对发现的问题及时向公司管理层报告，并提出整改建议。公司管理层对内部审计部门的工作给予支持，确保审计工作的顺利进行。审计结果作为评价部门及个人绩效的参考依据之一。

第四条第三款公司实行严格的资金审批制度，根据资金用途、金额大小设定不同的审批权限。日常费用支出，如办公用品、差旅费等，由部门负责人审批；较大金额的支出，如设备采购、项目投资等，需经总经理审批；重大资金支出，如并购、融资等，需经董事会批准。所有资金支出需符合公司财务制度，并提供相应的票据及说明，确保资金使用的合规性与合理性。

第四条第四款公司加强成本控制管理，建立成本核算体系，对各项成本进行细化核算，分析成本构成，找出成本控制的关键点。各部门需制定成本控制目标，并采取有效措施降低成本。财务部定期开展成本分析，评估成本控制效果，并提出改进建议。公司鼓励员工参与成本控制，对提出合理化建议并取得成效的员工给予奖励。

第四条第五款公司确保财务信息的真实、准确、完整、及时，按照国家会计准则编制财务报告，并定期向董事会、监事会、股东及有关监管机构披露。财务部建立完善的财务档案管理制度，对财务凭证、账簿、报表等进行规范管理，确保财务档案的安全与完整。同时，公司采用先进的财务信息系统，提高财务核算效率，降低人为错误风险。

第四条第六款公司加强税务管理，依法纳税，并积极争取税收优惠政策。财务部负责税务筹划，合理利用税收政策，降低公司税负。公司建立税务风险防控机制，定期进行税务风险评估，及时发现并防范税务风险。同时，公司加强与税务机关的沟通，确保税务工作的合规性。

第四条第七款公司建立资金管理制度，确保资金安全，提高资金使用效率。公司设立资金调度中心，统一管理公司资金，根据业务需求进行资金调配，避免资金闲置或不足。公司加强银行账户管理，定期对银行账户进行清理，确保账户安全。同时，公司采用银行电子结算等先进方式，提高资金结算效率，降低资金风险。

第四条第八款公司建立财务预算与实际执行情况的对比分析机制，定期召开财务分析会议，评估预算执行效果，分析偏差原因，并提出改进措施。财务分析会议由财务部组织，总经理、各部门负责人参加，会议内容包括预算执行情况、成本控制情况、资金使用情况等。会议形成决议后，纳入公司管理决策体系，指导后续工作。

第四条第九款公司加强对子公司的财务监管，定期对子公司进行财务审计，确保子公司财务信息的真实性与完整性。公司制定子公司财务管理制度，规范子公司的财务行为，防止子公司出现财务风险。同时，公司加强对子公司的财务支持，帮助子公司解决财务困难，促进子公司健康发展。

第四条第十款公司建立财务信息化管理平台，整合财务数据，实现财务信息的共享与协同。公司采用先进的财务管理软件，提高财务核算效率，降低财务管理成本。同时，公司加强财务信息化建设，提升财务管理的智能化水平，为公司决策提供数据支持。

五、安全生产与环境保护制度

第五条第一款公司将安全生产视为经营管理的核心要素，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，构建全员参与、全面覆盖的安全生产责任体系。董事会层面的管理层级对安全生产战略决策负责，确保资源投入与制度保障到位。总经理是安全生产第一责任人，对公司的安全生产工作全面负责，并设立专门的安全管理机构，配备足够的专业人员，负责日常安全管理工作。各部门负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责，形成自上而下的责任链条，确保每一层级都能明确自身的安全职责。

第五条第二款公司建立健全安全生产规章制度，制定涵盖安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理、事故应急处理等方面的完整制度体系。制度内容需根据国家最新法律法规及行业标准进行修订，确保制度的时效性与合规性。公司定期组织员工进行安全制度培训，确保员工了解并掌握相关制度要求，做到知行合一。同时，公司鼓励员工参与制度制定与修订过程，收集一线操作人员的实践经验，使制度更贴近实际操作需求，提升制度的可操作性。

第五条第三款公司强化安全投入管理，将安全生产费用纳入年度预算，确保安全生产所需资金得到保障。安全生产费用专项用于安全设施设备购置与更新、安全教育培训、隐患排查治理、应急演练及事故救援等方面，不得挪作他用。财务部门对安全生产费用的使用进行监督，确保资金使用效益，并定期对安全生产投入效果进行评估，为后续安全投入提供依据。公司鼓励采用先进的安全技术和设备，提升本质安全水平，从源头上减少事故发生的可能性。

第五条第四款公司定期开展安全生产检查与隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，对发现的隐患及时进行整改。隐患排查治理工作实行分级管理，一般隐患由部门负责人负责整改，重大隐患由总经理组织整改，特别重大隐患需报董事会研究决定，并采取有效措施进行整改，确保隐患得到彻底消除。公司对隐患整改情况进行跟踪验证，确保整改效果，防止隐患反弹。同时，公司建立隐患排查治理的闭环管理机制，通过分析隐患产生原因，完善管理制度，预防类似隐患再次发生。

第五条第五款公司高度重视应急管理工作，制定综合应急预案和专项应急预案，明确应急组织机构、职责分工、响应程序、处置措施等内容。公司定期组织开展应急演练，包括火灾、爆炸、中毒、自然灾害等不同场景的演练，检验应急预案的实用性和可操作性，提升员工的应急处置能力。应急演练结束后，公司对演练情况进行总结评估，找出不足之处，及时修订应急预案，完善应急管理体系。同时，公司配备必要的应急救援物资和设备，确保在紧急情况下能够迅速有效地进行救援，最大限度地减少人员伤亡和财产损失。

第五条第六款公司加强职业健康管理，定期对员工进行职业健康检查，建立员工职业健康档案，确保员工了解自身的健康状况。公司对存在职业危害的工作场所，采取有效的职业病防护措施，如设置通风设施、配备防护用品、定期进行环境检测等，确保员工在符合职业健康标准的条件下工作。公司对接触职业危害的员工进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并建立职业健康监护档案，跟踪员工的健康状况，及时发现并处理职业病隐患。

第五条第七款公司积极履行环境保护责任，严格遵守国家环境保护法律法规，制定并实施环境保护规划，推动绿色生产，减少污染物排放。公司对生产过程中产生的废水、废气、固体废物等污染物进行分类处理，确保达标排放或处置，防止对环境造成污染。公司鼓励采用清洁生产技术，减少资源消耗和废物产生，提升资源利用效率。同时，公司加强对环境保护工作的监督管理，定期开展环境保护检查，确保环境保护措施得到有效落实，并对发现的环境保护问题及时进行整改。

第五条第八款公司加强环境风险防控，对可能发生的环境事故进行风险评估，制定环境事故应急预案，并定期组织开展环境应急演练，提升应对环境突发事件的能力。公司对储存、使用危险化学品等环境风险较高的环节，采取严格的安全管理措施，防止发生环境事故。同时，公司加强与当地环保部门的沟通，及时报告环境信息，配合环保部门的监督检查，共同维护区域环境安全。

第五条第九款公司积极履行社会责任，参与环境保护公益活动，提升员工和公众的环境保护意识。公司通过开展环境保护宣传教育活动、组织员工参与植树造林、清理垃圾等环保活动，增强员工的环境保护责任感。同时，公司鼓励员工提出环境保护建议，对提出合理化建议并取得成效的员工给予奖励，形成全员参与环境保护的良好氛围。

六、知识产权管理制度

第六条第一款公司认识到知识产权是企业核心竞争力的重要组成部分，致力于建立完善的知识产权管理体系，保护公司及其员工的知识产权，并促进知识产权的创造、运用、保护和管理。公司鼓励员工在履行职务过程中积极创新，并将职务发明成果归公司所有。公司为员工的创新活动提供必要的资源支持，包括资金、设备、信息等，并建立激励机制，对有突出贡献的员工给予精神和物质奖励。

第六条第二款公司对知识产权实行分类管理，根据知识产权的类型，如专利、商标、著作权、商业秘密等，制定相应的管理规范。专利管理方面，公司建立专利申请和管理流程，及时将具有市场价值的发明创造申请专利，并进行专利布局，构建专利池，保护公司技术优势。商标管理方面，公司加强对注册商标的使用、管理和保护，防止商标侵权行为的发生，并积极拓展商标的国际注册，提升品牌国际影响力。著作权管理方面，公司对员工创作的作品进行登记和存档，保护员工的著作权，并合理利用作品进行商业开发。商业秘密管理方面，公司对核心技术和商业信息进行严格保密，制定保密制度，明确保密范围、保密等级和保密责任，防止商业秘密泄露。

第六条第三款公司建立知识产权申请和维护机制，由专门的知识产权管理部门负责专利、商标等知识产权的申请、维护和管理工作。该部门需及时跟踪相关领域的知识产权动态，分析竞争对手的知识产权布局，为公司制定知识产权战略提供依据。同时，该部门还需与外部知识产权代理机构、律师事务所等合作，确保知识产权申请和维护工作的专业性和高效性。公司还建立知识产权预警机制，定期对潜在的知识产权风险进行评估，并提出应对措施，避免公司陷入知识产权纠纷。

第六条第四