私募基金委托管理合同范本

私募基金委托管理合同范本前言本《私募基金委托管理合同》（以下简称“本合同”）由以下双方于【】年【】月【】日在【】市【】区签署：委托人（甲方）：法定代表人/授权代表：【姓名】住所：【地址】联系电话：【号码】管理人（乙方）：法定代表人/授权代表：【姓名】住所：【地址】联系电话：【号码】（乙方系依据中国法律法规合法成立并有效存续的私募投资基金管理人，已在中国证券投资基金业协会完成登记备案，登记编号为：【编号】）鉴于：1.甲方系符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律法规规定的合格投资者，具备相应的风险识别能力和风险承担能力，并自愿将其合法拥有的资金委托给乙方进行管理。2.乙方系依法成立并取得私募投资基金管理人资格的专业机构，具备相应的投资管理能力和风险控制能力，愿意接受甲方的委托，按照本合同约定的条款和条件，对甲方委托的财产进行投资管理。3.为明确双方在委托财产管理过程中的权利、义务和责任，保护当事人的合法权益，双方本着平等自愿、诚实信用、公平互利的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条释义在本合同中，除非上下文另有解释或文意另有所指，下列词语具有如下含义：1.1本合同：指《私募基金委托管理合同》及对其的任何有效修订和补充。1.2委托财产：指甲方根据本合同约定交付给乙方进行管理和运用的资金，以及由该等资金运用所形成的全部资产及权益。1.3管理人/乙方：指【管理人全称】。1.4委托人/甲方：指签署本合同的委托方。1.5托管人：指根据与乙方签署的《托管协议》，负责对委托财产进行托管的商业银行或其他符合条件的金融机构。若本合同项下委托财产需进行托管，则由乙方另行选定并签署托管协议，相关托管安排将构成本合同不可分割的一部分。1.6投资指令：指乙方为管理和运用委托财产，向托管人（若有）发出的关于委托财产的投资、交易、清算等指令。1.7工作日：指中华人民共和国法定节假日以外的公历日。1.8法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、司法解释、地方性法规、地方政府规章及其他有约束力的规范性文件。1.9中国基金业协会：指中国证券投资基金业协会。1.10投资标的：指乙方根据本合同约定，将委托财产投资于的各类资产，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、信托计划、资产管理计划、合伙企业财产份额以及法律法规允许投资的其他金融工具或资产。第二条委托财产2.1委托财产的来源：甲方保证委托给乙方管理的财产为其合法拥有或依法可以处分的自有资金或其他合法资金，不存在任何权利瑕疵或潜在争议。2.2委托财产的交付：甲方应在本合同签署生效后【】个工作日内，将其委托资金一次性足额划付至本合同约定的如下指定账户（若有托管，则为托管账户；若无托管，则为乙方专门开立的、用于本合同项下委托财产管理的独立银行账户）：账户名称：【账户名】开户银行：【银行名】银行账号：【账号】甲方划付资金时，应在付款凭证备注栏中注明：“【基金名称或产品名称】委托资金-甲方名称”。2.3委托财产的独立性：（1）甲方的委托财产独立于乙方的固有财产及其管理的其他客户的财产。乙方不得将委托财产归入其固有财产或其管理的其他客户的财产。（2）乙方因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。（3）非因委托财产本身承担的债务，不得对委托财产强制执行。2.4委托财产的运作范围：乙方应将委托财产投资于本合同约定的投资范围和投资标的。未经甲方书面同意，乙方不得擅自改变委托财产的主要投资方向和投资策略。第三条管理人与托管人（若有）3.1管理人的职责：乙方作为委托财产的管理人，应勤勉尽责地履行下列职责：（1）按照本合同的约定，独立运用委托财产进行投资管理；（2）制定和执行投资策略，进行投资决策；（3）对委托财产进行会计核算和估值；（4）按照本合同约定进行信息披露；（5）办理与委托财产投资运作相关的其他事宜；（6）建立健全内部风险控制、合规管理和独立的投资决策机制；（7）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他职责。3.2管理人的义务：（1）恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理和运用委托财产，保障委托财产的安全，维护甲方的合法权益；（2）不得利用委托财产为自己或任何第三人谋取不正当利益；（3）不得泄露因职务便利获取的未公开信息，不得利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（4）接受甲方的合理监督，及时答复甲方的咨询；（5）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他义务。3.3托管人的选择与职责（若适用）：（1）乙方应按照法律法规的规定，为委托财产选择具有合格资质的商业银行或其他金融机构担任托管人，并代表委托人与托管人签署《托管协议》。《托管协议》的内容应符合相关法律法规的规定，并构成本合同的组成部分。（2）托管人的主要职责包括但不限于：安全保管委托财产；按照乙方的有效投资指令办理资金清算交收；对委托财产进行会计核算和估值复核；监督乙方的投资运作是否符合法律法规及本合同的约定；按照约定进行信息披露等。（3）甲方同意乙方代表其选择托管人并签署《托管协议》，并认可《托管协议》的内容。甲方与托管人之间的权利义务关系以《托管协议》为准。第四条委托财产的投资管理4.1投资目标：【具体阐述本委托财产的投资目标，例如：在严格控制风险的前提下，追求委托财产的长期稳健增值/获取特定行业的投资回报等】。4.2投资范围：乙方应将委托财产主要投资于【具体列明投资范围，例如：境内依法发行的上市公司股票、非公开发行股票、债券、货币市场工具、证券投资基金、衍生品、以及法律法规允许的其他金融工具等】。具体的投资比例限制（若有）将在【基金合同补充协议/投资说明书/风险揭示书】中进一步明确。4.3投资策略：乙方将采用【具体阐述投资策略，例如：价值投资策略、成长投资策略、行业配置策略、事件驱动策略、量化投资策略等】进行投资运作。乙方有权根据市场环境的变化对具体投资策略进行调整，但重大调整应事先征得甲方书面同意或按照本合同约定的信息披露方式及时告知甲方。4.4投资限制：乙方在管理委托财产时，不得从事下列行为（除非法律法规另有规定或经甲方事先书面同意）：（1）利用委托财产从事内幕交易、操纵证券价格等违法违规活动；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）违规向甲方承诺收益或者承担损失；（5）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定禁止的其他行为。4.5投资决策：乙方设立独立的投资决策委员会（或类似决策机制），负责对委托财产的重大投资决策进行审议和批准。具体的投资决策程序由乙方内部制度规定。4.6交易执行：乙方负责委托财产的具体交易执行，并应建立健全交易记录制度。第五条当事人的权利与义务5.1甲方的权利：（1）按照本合同约定获取委托财产的投资收益；（2）监督乙方对委托财产的管理运作情况，有权查阅与委托财产相关的账目、交易记录等文件；（3）按照本合同约定获取乙方提供的信息披露文件；（4）在本合同约定的条件下，要求赎回或退出委托财产（若适用）；（5）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他权利。5.2甲方的义务：（1）按照本合同约定及时足额交付委托资金；（2）向乙方提供真实、准确、完整的身份信息、风险承受能力等相关资料，并对其真实性、准确性和完整性负责；（3）认真阅读并理解本合同及相关文件中的风险揭示内容，自行承担委托财产的投资风险；（4）按照本合同约定支付相关费用；（5）不得干预乙方的正常投资决策和管理运作，但有权对乙方的违法违规行为进行监督和举报；（6）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他义务。5.3乙方的权利：（1）按照本合同约定收取管理费及业绩报酬（若有）；（2）按照本合同约定独立运用委托财产进行投资管理和运作；（3）按照本合同约定选择或更换托管人（若有）；（4）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他权利。5.4乙方的义务：（1）遵守法律法规和本合同的约定，恪守职业道德和行为规范，以专业的技能管理和运用委托财产；（2）建立健全内部风险控制、合规管理和独立的投资决策机制，确保委托财产的安全运作；（3）按照本合同约定及时、准确、完整地向甲方进行信息披露；（4）保守在管理委托财产过程中知悉的甲方的商业秘密和个人隐私，以及委托财产的投资运作信息，法律法规另有规定或监管机构要求的除外；（5）妥善保管与委托财产管理相关的合同、协议、交易记录、会计凭证等文件资料；（6）法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定的其他义务。第六条费用与税收6.1管理费：（1）甲方应向乙方支付管理费。管理费的计算基数为【例如：委托财产的实缴金额/委托财产净值】，费率为【百分比】%/年。（2）管理费的支付方式为：【例如：按季度/半年/年度】支付。首次管理费应于【日期】支付，以后各期管理费应于每【季度/半年/年度】结束后【】个工作日内支付。（3）管理费的计算公式为：当期管理费=计算基数×管理费率×当期实际天数/当年天数。6.2业绩报酬（若有）：（1）若委托财产在本合同约定的核算期内实现的年化收益率超过【百分比】%（该收益率为业绩报酬计提基准，可称为“门槛收益率”），乙方有权对超过部分提取业绩报酬。（2）业绩报酬的计提方式为：【例如：高水位法/单利计息法/复利计息法】。具体计算公式为：【详细列明计算公式】。（3）业绩报酬的支付时点为：【例如：每年度结束后【】个工作日内/委托财产清算时】。6.3其他费用：委托财产在投资运作过程中可能产生的其他费用，如托管费（若有）、交易佣金、印花税、律师费、审计费、信息披露费、银行汇划费等，由委托财产承担，乙方应本着节约的原则进行支出。具体费用标准和支付方式将根据实际发生情况及相关协议约定执行。6.4税收：因委托财产的管理、运用或处分所产生的税收，由委托财产承担，或按照法律法规的规定由相关税负主体承担。甲乙双方各自因履行本合同而产生的税收，由各自承担。第七条收益分配与亏损承担7.1收益分配：（1）委托财产的投资收益包括股票红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他依法取得的收入。（2）收益分配原则：在扣除本合同约定的各项费用、乙方应得的业绩报酬（若有）后，剩余收益归甲方所有。（3）收益分配方式：【例如：现金分配/红利再投资】。（4）收益分配时间：【例如：每年度结束后【】个工作日内进行一次分配/在委托财产清算时一次性分配】。具体分配方案由乙方拟定并通知甲方。7.2亏损承担：委托财产的投资亏损由委托财产本身承担。乙方对委托财产的亏损不承担赔偿责任，除非该亏损是由于乙方的故意或重大过失、违反法律法规或本合同约定的行为造成的。第八条信息披露8.1信息披露的原则：乙方应按照法律法规、中国基金业协会规定及本合同约定，及时、准确、完整地向甲方进行信息披露，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。8.2信息披露的内容与频率：（1）定期报告：乙方应在每季度结束后【】个工作日内，向甲方披露季度运作报告；在每年度结束后【】个工作日内，向甲方披露年度运作报告及经审计的年度财务报告。（2）临时报告：发生可能对委托财产的投资运作产生重大影响的事件时，乙方应在事件发生后【】个工作日内，向甲方进行临时信息披露。（3）其他信息：乙方应按照甲方的合理要求，提供与委托财产管理相关的其他必要信息。8.3信息披露的方式：乙方可以通过【例如：电子邮件、邮寄纸质文件、在乙方官方网站发布、指定的信息披露平台】等方式向甲方进行信息披露。甲方应确保其提供的联系方式准确有效，并及时更新。因甲方联系方式变更未及时通知乙方导致信息未能收到的，责任由甲方自行承担。第九条风险揭示与承担9.1风险揭示：甲方充分认识到委托财产的投资运作具有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、管理风险以及其他可能存在的风险。乙方已向甲方充分揭示了上述风险，并提供了《风险揭示书》（若有），甲方已仔细阅读并理解其内容。9.2风险承担：甲方承诺自愿承担委托财产的投资风险及相应的损失。乙方不对委托财产的投资收益作出任何明示或默示的保证，也不保证委托财产本金不受损失。第十条合同的变更、解除与终止10.1合同的变更：对本合同的任何修改或补充，均须由甲乙双方协商一致并签署书面文件后方能生效。该等书面文件构成本合同不可分割的一部分。10.2合同的解除：（1）经甲乙双方协商一致，可以解除本合同。（2）发生下列情形之一时，一方有权书面通知另一方解除本合同：a)另一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后【】日内仍未纠正的；b)另一方进入破产、清算或解散程序的；c)因不可抗力致使合同目的不能实现的；d)法律法规规定或本合同约定的其他可以解除合同的情形。10.3合同的终止：（1）本合同有效期届满，且双方未达成续签协议的；（2）本合同被双方协商一致解除的；（3）一方依据本合同约定单方解除本合同的；（4）委托财产全部清算完毕的；（5）法律法规规定或本合同约定的其他终止情形。第十一条清算11.1清算的启动：本合同终止后，乙方应在【】个工作日内开始对委托财产进行清算。11.2清算组：清算工作由乙方负责组织实施，必要时可聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构参与。11.3清算程序：（1）了结委托财产的现有投资；（2）清理