案防日志考核制度

PAGE案防日志考核制度一、总则（一）制定目的为加强公司案防工作，规范案防日志管理，确保案防工作有效落实，防范各类案件风险，保障公司稳健运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵循国家法律法规、监管要求及行业标准，确保案防日志考核制度合法合规。2.全面性原则：涵盖公司案防工作的各个方面，包括但不限于业务操作、风险管理、内部控制等，做到全面覆盖、不留死角。3.客观性原则：以客观事实为依据，对案防日志的记录及执行情况进行考核评价，确保考核结果真实、准确、公正。4.及时性原则：及时记录案防工作相关信息，按时进行考核评价，以便及时发现问题、解决问题，防止风险积累。二、案防日志管理要求（一）记录内容1.日常工作记录：详细记录每日案防工作开展情况，包括但不限于案防培训、风险排查、合规检查等工作的内容、过程及结果。2.问题及处理情况：及时记录发现的案防问题，包括问题描述、发现时间、责任人等信息，并跟踪记录问题处理过程及结果。3.重要事项记录：对涉及重大案防风险、违规事件等重要事项进行详细记录，包括事件发生的背景、经过、影响及采取的应对措施等。（二）记录格式1.统一模板：公司制定统一的案防日志记录模板，明确记录的内容要素、格式要求等，确保记录的规范性和一致性。2.电子与纸质相结合：鼓励采用电子文档形式记录案防日志，以便于存储、查询和统计分析。同时，为确保记录的真实性和完整性，重要的案防日志应打印纸质版存档，并由相关责任人签字确认。（三）记录频率1.每日记录：各部门、各岗位员工应每日及时记录案防工作情况，确保记录的及时性和准确性。2.定期汇总：部门负责人应定期对本部门员工的案防日志进行汇总分析，形成部门案防工作小结，并于每月[具体日期]前报送至风险管理部门。三、考核指标体系（一）日志完整性1.记录内容完整性：考核案防日志是否涵盖规定的各项记录内容，是否存在遗漏重要信息的情况。2.记录频率合规性：检查是否按照规定的每日记录要求进行记录，有无漏记、迟记现象。（二）记录准确性1.事实描述准确性：核实案防日志中对工作内容、问题情况等的描述是否真实、准确，有无夸大、虚假记录。2.数据信息准确性：检查记录中的数据、信息是否准确无误，计算是否正确。（三）问题处理及时性1.问题发现及时性：考核对案防问题的发现是否及时，有无延误发现问题导致风险扩大的情况。2.问题处理进度跟踪：检查对发现问题的处理是否及时启动，处理过程是否按计划推进，有无久拖不决的问题。（四）风险防控有效性1.通过对案防日志中风险排查、合规检查等工作记录的分析，评估是否有效识别出潜在风险，风险防控措施是否得当、有效。2.考核是否通过案防工作的开展，实现了对各类案件风险的有效防控，公司案防工作整体水平是否得到提升。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：风险管理部门定期对各部门的案防日志进行抽查检查，核实记录的完整性、准确性等情况。2.定期自评：各部门应定期开展案防日志自评工作，对照考核指标体系进行自我评估，查找存在的问题并及时整改。3.交叉互评：在公司范围内适时组织各部门之间的交叉互评，促进相互学习、交流经验，同时发现案防工作中的共性问题和薄弱环节。4.综合评价：风险管理部门根据日常检查、自评及交叉互评结果，结合其他相关工作情况，对各部门的案防日志工作进行综合评价。（二）考核周期1.月度考核：风险管理部门每月对各部门的案防日志进行月度考核，形成月度考核报告，通报各部门考核结果。2.年度考核：每年末，风险管理部门对各部门全年的案防日志工作进行全面考核评价，作为年度绩效考核的重要依据之一。五、考核结果应用（一）绩效挂钩1.将案防日志考核结果与员工个人绩效挂钩，根据考核得分确定相应的绩效系数，影响员工的绩效奖金发放。2.对于案防日志考核优秀的员工，在年度评优评先、晋升等方面给予优先考虑；对于考核不达标或存在严重问题的员工，进行绩效扣分、诫勉谈话等处理。（二）部门评价1.案防日志考核结果作为对部门整体工作评价的重要组成部分，影响部门的年度考核等级。2.对于案防工作表现突出的部门，给予表彰奖励，并在资源配置、业务授权等方面予以倾斜；对于案防工作不力的部门，进行通报批评，责令限期整改，并视情况采取限制业务发展等措施。（三）持续改进1.各部门应根据案防日志考核结果，深入分析存在的问题，制定针对性的改进措施，持续优化案防工作流程和方法。2.风险管理部门应定期对公司案防日志考核制度的执行情况进行总结分析，根据实际情况适时修订完善考核制度，确保制度的科学性和有效性。六、监督与问责（一）监督机制1.公司建立健全案防日志考核监督机制，风险管理部门负责对考核工作进行全程监督，确保考核过程公正、公平、公开。2.设立举报邮箱和电话，鼓励员工对案防日志考核过程中的违规行为进行举报，一经查实，严肃处理。（二）问责制度1.对于在案防日志记录及考核工作中存在弄虚作假、敷衍塞责等违规行为的责任人，视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降职、撤职等。2.因案防日志工作不力导致发生案件或重大风险事件的，按照公司相关规定，追究相关