合同管理考核制度

PAGE合同管理考核制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护公司合法权益，提高合同管理水平和经济效益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门及所属单位在经济活动中签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、借款合同、技术合同、服务合同等。（三）基本原则1.依法合规原则合同管理应严格遵守国家法律法规和行业标准，确保合同的合法性、有效性和可操作性。2.全面管理原则涵盖合同从签订前的评审到履行完毕后的归档等全过程，实现对合同的全方位、动态管理。3.防范风险原则注重对合同风险的识别、评估和防控，采取有效措施降低合同风险，保障公司利益。4.责任明确原则明确合同管理各环节的责任主体，做到责任清晰、奖惩分明。二、合同管理职责分工（一）合同管理部门公司设立专门的合同管理部门，负责合同管理的统筹、协调和指导工作。其主要职责包括：1.制定和完善合同管理制度、流程和标准文本。2.组织合同评审，对合同条款的合法性、完整性、准确性进行审查。3.监督合同履行情况，协调解决合同履行中的问题。4.负责合同的归档、保管和统计分析工作。5.对合同管理工作进行考核评价，提出改进建议和措施。（二）业务部门业务部门是合同的承办部门，负责合同的起草、谈判、签订和履行等具体工作。其主要职责包括：1.根据业务需要，及时起草合同文本，并提交合同管理部门进行评审。2.负责与合同对方当事人进行谈判，协商合同条款，维护公司利益。3.严格按照合同约定履行义务，及时处理合同履行过程中的问题，并向合同管理部门报告。4.配合合同管理部门做好合同的归档、保管等工作。（三）财务部门财务部门负责对合同的资金收付进行审核和监督，确保资金安全和合规使用。其主要职责包括：1.审核合同中的付款条款、结算方式等财务内容，提出意见和建议。2.根据合同约定，及时办理资金收付手续，对资金流向进行监控。3.定期与业务部门核对合同执行情况，确保财务数据与合同信息一致。（四）法务部门法务部门负责对合同的合法性进行审查，提供法律意见和建议，防范法律风险。其主要职责包括：1.对合同文本进行法律审查，确保合同条款符合法律法规要求。2.参与重大合同的谈判和签订，提供法律支持和保障。3.处理合同纠纷，为公司提供法律咨询和诉讼代理服务。三、合同签订管理考核（一）合同起草1.业务部门应按照公司合同标准文本或根据实际情况起草合同，确保合同条款完整、准确、清晰，符合业务需求和法律法规要求。考核要点：合同条款的完整性、准确性、合规性。2.合同起草人应在合同中明确双方的权利义务、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等主要条款。考核要点：主要条款的明确性。（二）合同评审1.合同起草完成后应提交合同管理部门进行评审，合同管理部门组织相关部门（包括业务部门、财务部门、法务部门等）对合同进行联合评审。考核要点：评审流程的规范性。2.评审内容包括合同的合法性、完整性、可行性、风险评估等方面，各部门应根据职责提出书面评审意见。考核要点：评审意见的合理性、全面性。合同管理部门应综合各部门评审意见，对合同进行修改完善，确保合同质量。考核要点：合同修改的及时性、有效性。（三）合同签订1.合同经评审通过后，由业务部门负责人签字确认，报公司法定代表人或授权代表签字盖章。考核要点：签字盖章的规范性。2.签订合同应使用公司统一的合同专用章，严禁在空白合同上加盖印章。考核要点：印章使用的合规性。3.合同签订后，业务部门应及时将合同副本提交合同管理部门、财务部门等相关部门备案。考核要点：备案的及时性。四、合同履行管理考核（一）履行计划1.业务部门应根据合同约定制定详细的履行计划，明确各阶段的工作任务、时间节点和责任人。考核要点：履行计划的合理性、完整性。2.履行计划应报合同管理部门备案，合同管理部门负责监督计划的执行情况。考核要点：备案手续的完备性。（二）履行跟踪1.业务部门应定期对合同履行情况进行跟踪检查，及时掌握合同履行进度，发现问题及时解决，并向合同管理部门报告。考核要点：跟踪检查的频率、问题解决的及时性、报告的准确性。2.合同管理部门应定期对合同履行情况进行抽查，对发现的问题及时督促业务部门整改。考核要点：抽查工作的有效性。（三）变更管理1.合同履行过程中如需变更合同条款，业务部门应及时与合同对方当事人协商一致，并签订书面变更协议。考核要点：变更协议的签订程序、内容的合法性。2.变更协议应报合同管理部门备案，合同管理部门对变更情况进行记录和跟踪。考核要点：备案的及时性。（四）终止管理1.合同履行完毕或提前终止时，业务部门应及时办理相关手续，如验收、结算、清理等。考核要点：手续办理的及时性、完整性。2.合同终止后，业务部门应将合同履行情况总结报告提交合同管理部门存档。考核要点：报告的质量。五、合同风险管理考核（一）风险识别1.合同管理部门应定期组织各部门对合同风险进行识别和评估，分析可能存在的风险因素。考核要点：风险识别的全面性、准确性。2.风险识别应涵盖合同签订、履行、变更、终止等各个环节，包括法律风险、信用风险、市场风险等。考核要点：风险涵盖的范围。（二）风险评估1.根据风险识别结果，对合同风险进行评估，确定风险等级。考核要点：风险评估方法的科学性、风险等级确定的合理性。2.风险评估应考虑风险发生的可能性和影响程度，为制定风险应对措施提供依据。考核要点：评估依据的充分性。（三）风险应对1.针对不同等级的合同风险，制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。考核要点：应对措施的针对性、有效性。2.业务部门应按照风险应对措施，切实做好风险防控工作，合同管理部门负责监督检查。考核要点：措施执行的情况。六、合同档案管理考核（一）归档要求1.合同签订后，业务部门应及时将合同正本及相关附件、审批文件、履行记录等资料整理归档，交合同管理部门统一保管。考核要点：归档资料的完整性、及时性。2.归档资料应按照合同类别、时间顺序等进行分类整理，编制目录，便于查阅。考核要点：分类整理的规范性、目录编制的准确性。（二）保管期限合同档案应根据国家法律法规和公司规定确定保管期限，一般分为短期、中期和长期。考核要点：保管期限确定的合规性。（三）查阅利用1.因工作需要查阅合同档案的，应填写查阅申请表，经批准后到合同管理部门查阅。考核要点：查阅申请手续的完备性。2.查阅人员应遵守档案管理制度，不得擅自复印、涂改、损毁合同档案。考核要点：档案保护的情况。七、考核指标与评分标准（一）考核指标1.合同签订合规率考核合同签订过程中是否符合法律法规和公司制度要求。2.合同履行率考核合同是否按照约定全面履行。3.合同纠纷发生率考核合同履行过程中发生纠纷的次数。4.合同档案归档及时率考核合同档案归档是否及时。5.风险防控效果考核合同风险应对措施的执行情况和风险防控效果。（二）评分标准1.合同签订合规率：达到100%得满分，每降低1%扣[X]分。2.合同履行率：达到100%得满分，每降低1%扣[X]分。3.合同纠纷发生率：无纠纷得满分，每发生一次纠纷扣[X]分。4.合同档案归档及时率：达到100%得满分，每降低1%扣[X]分。5.风险防控效果：根据风险防控措施的执行情况和风险防控效果进行综合评分，满分[X]分。八、考核周期与方式（一）考核周期合同管理考核每半年进行一次，每年末进行年度综合考核。（二）考核方式1.自我评估：各部门按照考核指标和评分标准，对本部门合同管理工作进行自我评估，填写自评表。2.部门互评：各部门之间相互评价合同管理工作，填写互评表。3.合同管理部门评价：合同管理部门根据日常检查、监督情况，对各部门合同管理工作进行评价。4.综合评定：合同管理部门汇总自我评估、部门互评和本部门评价结果，进行综合评定，确定各部门合同管理考核得分和排名。九、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩考核结果与各部门绩效奖金挂钩，根据考核得分确定绩效奖金发放比例。（二）评先评优参考考核结果作为各部门评先评优的重要参考依据，对合