外包履约监督考核制度

PAGE外包履约监督考核制度一、总则（一）目的为加强公司外包业务的管理，确保外包服务提供商严格履行合同约定，提高外包服务质量，保障公司业务的顺利开展，特制定本外包履约监督考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有外包业务，包括但不限于信息技术外包、业务流程外包、人力资源外包等。（三）基本原则1.合法性原则：外包业务的开展必须符合国家法律法规及相关行业标准的要求。2.公平公正原则：对各外包服务提供商的监督考核应遵循公平、公正的原则，确保考核结果客观、真实。3.全面性原则：涵盖外包服务的各个环节，包括服务质量、交付进度、成本控制、风险管理等。4.激励与约束并重原则：通过合理的考核机制，激励外包服务提供商提高服务水平，同时对违规行为进行约束。二、职责分工（一）外包管理部门1.负责制定外包业务的整体规划和策略，选择合适的外包服务提供商。2.签订外包合同，并监督合同的执行情况。3.组织对外包服务提供商的履约情况进行定期和不定期的监督检查。4.汇总、分析监督考核结果，提出改进建议和措施。（二）相关业务部门1.配合外包管理部门开展外包业务，提供必要的支持和协助。2.根据业务需求，对外包服务的质量、进度等进行日常监督和反馈。3.参与对外包服务提供商的考核工作，提供相关意见和建议。（三）财务部门1.负责审核外包服务费用的支付，确保费用支付符合合同约定。2.对外包服务成本进行核算和分析，为考核提供财务数据支持。（四）法务部门1.审查外包合同的合法性和合规性，提供法律意见和建议。2.协助处理外包业务中的法律纠纷和风险防范。三、外包合同管理（一）合同签订1.外包管理部门应在充分调研和评估的基础上，选择具有良好信誉和专业能力的外包服务提供商。2.合同应明确双方的权利和义务，包括服务内容、服务标准、交付时间、费用支付方式、保密条款、违约责任等。3.合同签订前，需经法务部门审核，确保合同符合法律法规要求。（二）合同变更1.如因业务需求变化或其他原因需要变更外包合同，应提前与外包服务提供商协商，并签订书面变更协议。2.变更协议应明确变更的内容、时间、双方的责任和义务等，经双方签字盖章后生效。（三）合同执行监督1.外包管理部门应定期检查外包服务提供商的合同执行情况，及时发现和解决问题。2.建立合同执行台账，记录合同的签订、变更、执行进度等信息，确保合同执行过程可追溯。四、监督考核内容与标准（一）服务质量1.工作成果质量：外包服务提供商交付的工作成果应符合合同约定的质量标准，无明显缺陷和错误。2.服务响应及时性：对公司提出的服务需求和问题，应在规定的时间内做出响应，并及时解决。3.服务态度：服务人员应具备良好的服务意识和态度，积极主动地为公司提供优质服务。（二）交付进度1.严格按照合同约定的时间节点完成各项工作任务，无逾期交付情况。2.如因特殊原因需要调整交付进度，应提前向公司报告，并采取有效措施确保对公司业务的影响最小化。（三）成本控制1.外包服务费用应控制在合同预算范围内，不得擅自增加费用。2.如因业务变更等原因导致费用增加，需提前经过公司审批。（四）风险管理1.建立有效的风险识别、评估和应对机制，及时发现和处理外包业务中的风险。2.对外包服务提供商的信息安全、数据保护等方面进行监督，确保公司信息资产的安全。（五）监督考核标准1.制定详细的监督考核指标体系，明确各项考核内容的权重和评分标准。2.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，具体标准如下：优秀：各项考核指标均达到或超过合同要求，服务质量高，交付进度快，成本控制好，风险管理有效，无任何违规行为。良好：大部分考核指标达到合同要求，服务质量较好，交付进度基本按时，成本控制在合理范围内，风险管理措施有效，无重大违规行为。合格：部分考核指标基本达到合同要求，服务质量一般，交付进度有少量延误，成本控制略有超支，风险管理存在一定漏洞，但未造成严重后果。不合格：多项考核指标未达到合同要求，服务质量差，交付进度严重延误，成本控制失控，风险管理不力，存在重大违规行为。五、监督考核方式与频率（一）日常监督1.外包管理部门和相关业务部门应加强对外包服务提供商日常工作的监督，及时发现问题并要求其整改。2.建立日常监督记录制度，记录监督检查的时间、内容、发现的问题及处理情况等。（二）定期考核1.每季度对外包服务提供商进行一次定期考核，考核周期为上季度。2.考核由外包管理部门组织，相关业务部门、财务部门、法务部门等参与，按照既定的考核标准进行评分。（三）不定期抽查1.根据业务需要或发现的问题线索，对外包服务提供商进行不定期抽查。2.抽查内容和方式可根据实际情况灵活确定，重点检查服务质量、交付进度、成本控制等方面的关键环节。六、考核结果处理（一）结果反馈1.考核结束后，外包管理部门应及时将考核结果反馈给外包服务提供商，指出存在的问题和不足之处，并要求其提出整改措施和计划。2.外包服务提供商应在规定的时间内提交整改报告，明确整改目标、措施、责任人及时间节点。（二）奖励与惩罚1.奖励：对于考核结果为优秀的外包服务提供商，公司将给予一定的奖励，如表彰、奖金、优先续约等。2.惩罚：对于考核结果为不合格的外包服务提供商，公司将采取以下惩罚措施：要求其限期整改，整改期间暂停部分或全部外包业务。扣除一定比例的服务费用。如多次考核不合格或整改不力，终止外包合同，并追究其违约责任。（三）持续改进1.外包管理部门应根据考核结果，分析外包服务提供商存在的问题和原因，制定针对性的改进措施和建议。2.与外包服务提供商共同探讨改进方案，帮助其提高服务水平和管理能力，实现持续改进。七、信息沟通与协调（一）建立沟通机制1.外包管理部门与外包服务提供商应建立定期的沟通会议制度，及时交流业务进展情况、存在的问题及解决方案等。2.设立专门的沟通渠道，如电话、邮件、即时通讯工具等，方便双方随时沟通联系。（二）信息共享1.双方应及时共享与外包业务相关的信息，包括业务需求变化、政策法规调整、技术更新等，确保信息的准确性和及时性。2.建立信息共享平台或数据库，实现信息的集中管理和共享。（三）协调解决问题1.对于外包业务中出现的问题和纠纷，双方应通过友好