证券招聘考试题库及答案

证券招聘考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）1.证券市场的基本功能不包括（）A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能2.下列不属于我国证券市场主板市场的是（）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.新三板D.以上都不是3.股票价格指数的编制方法不包括（）A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.移动平均法4.债券按发行主体分类，不包括（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券5.证券投资基金反映的是（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.委托代理6.下列不属于金融衍生工具特征的是（）A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性7.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.50008.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（）万元。A.2000B.5000C.1亿D.2亿9.下列关于证券承销的说法，错误的是（）A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销期限最长不得超过90日C.包销期限最长不得超过60日D.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成10.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.20%二、多项选择题（每题2分，共20分）1.证券市场的参与者包括（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构2.股票的特征有（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.债券的基本要素包括（）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券的发行者4.证券投资基金的特点有（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明5.金融衍生工具按照交易场所分类，可分为（）A.交易所交易的衍生工具B.嵌入式衍生工具C.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具D.股权类衍生工具6.下列属于证券公司经纪业务内部控制内容的有（）A.建立健全经纪业务管理制度B.加强客户账户管理C.加强交易权限管理D.防范挪用客户交易结算资金7.证券发行市场的作用主要表现在（）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.形成资金流动的收益导向机制D.促进资源的合理配置8.影响股票价格的宏观经济因素有（）A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.财政政策9.证券投资分析的基本分析方法主要包括（）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析10.证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务三、判断题（每题2分，共20分）1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）2.股票是一种设权证券。（）3.债券的收益不会随发行者经营收益的变动而变动。（）4.开放式基金的基金份额总额是固定的。（）5.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动。（）6.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。（）7.证券发行核准制实行实质管理原则。（）8.证券投资技术分析的基本假设之一是市场行为涵盖一切信息。（）9.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）10.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述证券市场的特征。2.简述债券与股票的区别。3.证券投资基金有哪些分类方式？4.简述证券公司的风险控制指标体系。五、讨论题（每题5分，共20分）1.讨论证券市场在国民经济中的作用。2.分析股票市场波动的原因。3.探讨金融衍生工具的利弊。4.谈谈你对证券公司合规经营的看法。答案一、单项选择题1.D2.C3.D4.D5.C6.C7.C8.A9.C10.B二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD三、判断题1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.×10.√四、简答题1.证券市场的特征有：价值直接交换的场所，交易对象是有价证券；财产权利直接交换的场所，体现产权关系；风险直接交换的场所，收益不确定且风险大。2.债券与股票区别：权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证；收益不同，债券收益固定，股票不固定；期限不同，债券有期限，股票无到期日；风险不同，债券风险较小。3.证券投资基金分类方式有：按运作方式，分封闭式和开放式；按组织形式，分契约型和公司型；按投资对象，分股票基金、债券基金等；按投资目标，分成长型、收入型和平衡型。4.证券公司风险控制指标体系包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等，以确保证券公司财务稳健、经营安全，防范风险。五、讨论题1.证券市场在国民经济中可促进资本形成，为企业筹资；优化资源配置，引导资金流向；反映经济状况，是经济晴雨表；还能提供投资渠道，增加居民财富。2.股票市场波动原因：宏观经济变化、政策调整会影响市场预期；公司业绩好坏影响股价；投资者情绪和行为也会造