依法行政检查考核制度

PAGE依法行政检查考核制度一、总则（一）目的为全面推进依法行政，加强对本公司/组织各项工作依法开展情况的监督检查与考核评价，提高依法决策、依法管理、依法办事水平，保障公司/组织合法合规运营，维护公司/组织及相关方的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各部门、各岗位及其工作人员在履行职责过程中涉及的依法行政相关工作的检查考核。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、政策规定以及公司/组织内部规章制度开展检查考核工作。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、准确、客观地评价被考核对象的依法行政工作情况，确保考核结果公平公正。3.注重实效原则：关注依法行政工作实际效果，注重发现问题、解决问题，推动工作改进和提升。4.激励与约束并重原则：通过考核，对依法行政工作表现优秀的部门和个人予以激励，对存在问题的进行督促整改，强化约束机制。二、考核主体与对象（一）考核主体成立依法行政检查考核领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹领导、组织实施本公司/组织的依法行政检查考核工作。领导小组组长由公司/组织主要负责人担任，成员包括各相关部门负责人。领导小组下设办公室，挂靠在[具体部门名称]，负责日常检查考核工作的组织协调、资料收集整理、结果汇总分析等具体事务。（二）考核对象公司/组织内各部门、各岗位及其工作人员。三、考核内容与标准（一）依法决策1.决策程序合法重大决策事项是否严格按照公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定等法定程序进行。对涉及公众利益、社会稳定等重大决策，是否通过多种途径广泛征求意见，并对意见进行充分研究和反馈。2.合法性审查重大决策事项在提交集体讨论决定前，是否经过合法性审查，审查率达到100%。合法性审查意见是否得到充分尊重和有效落实。3.决策风险评估对可能影响社会稳定、公共安全等方面的重大决策，是否进行风险评估，并制定相应的风险应对措施。风险评估报告是否真实、全面、客观，评估结果是否作为决策的重要依据。（二）制度建设1.制度体系完善建立健全涵盖公司/组织各项业务的规章制度体系，确保各项工作有章可循。规章制度是否符合法律法规要求，与国家政策保持一致，不存在违法违规或与上位法相抵触的条款。2.制度更新及时关注法律法规和政策变化，及时对公司/组织内部规章制度进行修订和完善，确保制度的有效性和适应性。对新出台的法律法规和政策，是否在规定时间内完成相关制度的调整和衔接。（三）行政执法1.执法主体合法行政执法部门和人员是否具备合法有效的执法资格，执法证件是否齐全、有效。执法权限是否符合法律法规规定，不存在越权执法或滥用职权的情况。2.执法程序规范行政执法过程中是否严格遵守法定程序，包括立案、调查取证、告知、听证、决定、送达、执行等环节。执法文书制作是否规范、准确、完整，符合法定格式要求。3.执法行为公正行政执法部门和人员是否严格依法履行职责，做到公正执法、文明执法，杜绝执法不公、执法不严等问题。对违法行为的查处是否事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当，不存在畸轻畸重或显失公正的情况。（四）政务公开1.公开内容全面按照法律法规要求，全面公开公司/组织的政务信息，包括政策法规、办事流程、行政许可、行政处罚、财政预决算等重点领域信息。主动公开的信息是否真实、准确、完整，及时更新，确保公众知情权。2.公开渠道畅通充分利用公司/组织官网、政务新媒体、办事大厅等多种渠道，及时、准确地公开政务信息，方便公众查询和获取。对公众提出的信息公开申请，是否依法依规及时予以答复，答复率和满意度达到规定要求。（五）行政监督与问责1.内部监督机制健全建立健全内部层级监督、专门监督等行政监督机制，加强对依法行政工作的日常监督检查。定期开展内部审计、执法监督检查等工作，及时发现和纠正存在的问题。2.问责制度落实对违反法律法规和公司/组织规章制度的行为，是否依法依规追究相关部门和人员的责任。问责程序是否规范，问责结果是否公开通报，起到警示和教育作用。（六）考核标准依法行政考核实行百分制，各项考核内容根据其重要程度设定相应分值，具体如下：1.依法决策（30分）决策程序合法（15分）：严格按照法定程序进行决策，得1015分；部分程序执行不到位，得59分；存在明显程序违法问题，得04分。合法性审查（10分）：合法性审查率100%且审查意见有效落实，得810分；审查率未达100%或审查意见落实不彻底，得47分；存在未进行合法性审查或审查意见未被采纳等严重问题，得03分。决策风险评估（5分）：对重大决策进行风险评估且措施有效，得45分；有风险评估但不够完善，得23分；未进行风险评估，得01分。2.制度建设（20分）制度体系完善（10分）：规章制度健全，符合法律法规要求，得810分；制度体系基本完善，但存在个别瑕疵，得47分；制度体系存在较多漏洞或与法律法规冲突，得03分。制度更新及时（10分）：能及时根据法律法规和政策变化修订完善制度，得810分；制度更新不及时，影响工作开展，得47分；对新法律法规和政策未及时调整制度，造成严重后果，得03分。3.行政执法（25分）执法主体合法（5分）：执法部门和人员具备合法资格，证件齐全有效，得45分；存在个别执法主体资格问题，得23分；执法主体不合法，得01分。执法程序规范（15分）：严格遵守法定程序，执法文书规范，得1015分；部分程序存在瑕疵，文书制作基本规范，得59分；执法程序严重违法，文书制作混乱，得04分。执法行为公正（5分）：公正文明执法，处理恰当，得45分；存在轻微执法不公问题，得23分；执法行为严重不公，引发不良后果，得01分。4.政务公开（15分）公开内容全面（8分）：全面公开政务信息，真实准确完整，得68分；公开内容部分缺失或存在不准确情况，得35分；公开内容严重不完整或虚假，得02分。公开渠道畅通（7分）：充分利用多种渠道公开信息，及时答复申请，得57分；公开渠道不够畅通，答复存在一定问题，得24分；信息公开渠道堵塞，申请答复不及时，得01分。5.行政监督与问责（10分）内部监督机制健全（5分）：监督机制完善，定期开展监督检查，得45分；监督机制基本健全，但监督检查不够经常，得23分；监督机制不完善，很少开展监督工作，得01分。问责制度落实（5分）：严格落实问责制度，程序规范，结果公开，得45分；问责制度执行存在一定问题，得23分；问责制度未有效落实，得01分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：考核领导小组办公室定期或不定期对各部门依法行政工作进行日常检查，通过查阅资料、实地查看、走访调研等方式，及时发现问题并记录。2.专项检查：针对重点领域、关键环节或群众反映强烈的问题，适时开展专项检查，深入了解相关部门依法行政工作情况。3.年度考核：每年年底，各部门按照本制度要求进行自查自评，形成年度依法行政工作报告，报考核领导小组办公室。考核领导小组办公室组织对各部门进行全面考核评价，综合日常检查、专项检查及部门自查情况，确定考核结果。（二）考核周期考核工作原则上每年开展一次，与公司/组织年度绩效考核同步进行。五、考核程序（一）准备阶段1.考核领导小组办公室制定年度考核工作方案，明确考核内容、标准、方式、时间安排等事项。2.收集整理考核所需的法律法规、政策文件、内部规章制度等资料，作为考核依据。3.通知各部门做好年度依法行政工作自查自评准备，提交相关材料。（二）自查自评阶段各部门按照考核内容和标准，对本部门年度依法行政工作进行全面自查自评，认真总结经验，查找存在的问题，形成自查自评报告，并填写《依法行政考核自评表》，于规定时间内报送考核领导小组办公室。（三）考核评价阶段1.考核领导小组办公室对各部门报送的自查自评材料进行初步审核，结合日常检查和专项检查情况，对各部门依法行政工作进行综合评价。2.考核领导小组办公室组织考核组，通过听取汇报、查阅资料、实地查看、个别访谈等方式，对各部门依法行政工作进行实地考核。考核组按照考核标准，对各项考核内容进行量化评分，并形成考核意见。3.考核领导小组办公室汇总各考核组意见，综合分析各部门依法行政工作情况，提出考核初步结果，报考核领导小组审议。（四）结果审定与反馈阶段1.考核领导小组召开会议，对考核初步结果进行审定，确定最终考核结果。2.考核领导小组办公室将考核结果以书面形式反馈给各部门，对考核中发现的问题提出整改意见和建议。（五）结果公示与存档阶段1.将考核结果在公司/组织内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，接受各部门和全体员工的监督，如有异议，可向考核领导小组办公室提出申诉。2.考核结束后，考核领导小组办公室将考核工作相关资料进行整理归档，建立健全依法行政考核档案，为今后的考核工作提供参考。六、考核结果运用（一）表彰奖励1.对依法行政考核结果优秀（得分90分及以上）的部门和个人，由公司/组织给予通报表彰，并在绩效奖金分配、评先评优、职务晋升等方面予以优先考虑。2.对在依法行政工作中表现突出、有创新举措且取得显著成效的部门和个人，给予专项奖励，以激励广大员工积极推进依法行政工作。（二）督促整改1.对考核结果为合格（6089分）的部门，针对存在的问题，下达整改通知书，明确整改要求和期限。部门应制定详细的整改方案，认真组织整改，并在规定时间内将整改情况报考核领导小组办公室。2.对考核结果为不合格（60分以下）的部门，进行重点督促整改。公司/组织主要负责人对其进行诫勉谈话，要求其深刻剖析原因，采取有效措施限期整改。整改期间，暂停该部门相关评优评先资格，并对部门负责人及相关责任人的绩效奖