期货廉洁从业实施细则

期货廉洁从业实施细则第一条为规范期货经营机构及其工作人员廉洁从业行为，维护期货市场秩序，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及监管要求，结合行业实际，制定本细则。第二条本细则适用于在中华人民共和国境内依法设立的期货经营机构（以下简称“机构”）及其工作人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、劳务派遣人员、其他签署劳动合同或劳务协议的工作人员，以及实际参与机构业务活动的其他人员（以下统称“工作人员”）。第三条机构及其工作人员应当严格遵守法律法规、中国证监会及自律组织的规定，秉持公平、公正、诚信原则，严格自律，禁止任何形式的利益输送、商业贿赂、不正当竞争及其他损害投资者利益、扰乱市场秩序的行为。第一章从业人员廉洁从业基本行为规范第四条工作人员应当忠实履行职责，不得利用职务便利或机构资源谋取私利，具体禁止以下行为：（一）直接或间接向客户、潜在客户、业务合作方、监管对象等索要、收受现金、礼品、消费卡、有价证券、股权、房产、汽车等财物；（二）接受可能影响公正履职的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排；（三）要求或接受客户、业务合作方为本人或特定关系人提供装修、留学、就医等利益输送；（四）利用未公开信息、内幕信息或职务便利，为本人、他人或关联方谋取交易机会或不正当利益；（五）通过虚假申报、对敲交易、拉抬打压价格等方式操纵期货市场，或与他人合谋实施上述行为；（六）违规泄露机构商业秘密、客户信息、未公开业务数据或监管工作信息；（七）以虚构项目、虚增成本、虚假报销等方式套取机构资金；（八）违规参与客户交易，或与客户约定分享投资收益、共担投资损失；（九）利用职务便利为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人从事营利性活动提供便利条件；（十）其他违反廉洁从业要求的行为。第五条工作人员在开展业务活动中，应当维护公平竞争秩序，禁止以下不正当竞争行为：（一）以排挤竞争对手为目的，低于成本收取手续费或承诺其他不合理优惠；（二）编造、传播虚假信息或误导性信息，损害竞争对手商业信誉；（三）通过虚假宣传、夸大收益、隐瞒风险等方式诱导客户开户或交易；（四）利用机构资源为个人拓展业务提供不当支持，干扰其他工作人员正常履职；（五）其他破坏市场公平竞争的行为。第六条工作人员应当严格遵守信息隔离规定，在从事研究咨询、资产管理、风险管理等业务时，不得利用因职务便利获取的未公开信息，为任何机构或个人谋取利益。涉及客户隐私信息的，应当严格履行保密义务，非因工作需要不得向任何第三方披露。第二章机构主体责任与内部控制第七条机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，明确董事会、管理层、合规部门及各业务部门的职责分工，形成“全覆盖、全流程、全责任”的管理体系。第八条董事会应当履行廉洁从业管理的最终责任，负责审议批准廉洁从业管理制度、年度廉洁从业工作计划及重大违规事项处理方案，每年至少召开一次专题会议研究廉洁从业工作，评估制度有效性。第九条管理层应当落实董事会决议，制定具体实施方案，督促各业务部门和分支机构执行廉洁从业规定，每半年向董事会报告廉洁从业管理情况，及时处理重大廉洁风险事项。第十条合规部门是廉洁从业管理的牵头部门，负责：（一）制定、修订廉洁从业内部制度，明确业务流程中的廉洁风险点及防控措施；（二）组织开展廉洁从业培训，每年至少覆盖全体工作人员两次，新入职人员需在入职前完成廉洁从业专项培训；（三）定期对业务部门、分支机构开展廉洁从业检查，每季度至少进行一次专项检查，每年进行一次全面评估，形成检查报告并向管理层汇报；（四）受理、调查廉洁从业举报事项，建立举报台账，对实名举报应当在30个工作日内反馈调查结果；（五）建立工作人员廉洁从业档案，记录培训、检查、违规处理等信息，档案保存期限不少于20年；（六）督促业务部门完善客户服务协议、业务合作协议中的廉洁条款，明确双方廉洁责任。第十一条业务部门及分支机构负责人是本部门廉洁从业管理的直接责任人，应当：（一）将廉洁从业要求嵌入业务流程，在客户开发、交易执行、资金存管、项目审批等关键环节设置廉洁风险防控点；（二）每月对本部门工作人员的执业行为进行自查，重点核查客户交易异常、费用报销异常、业务合作异常等情况；（三）及时报告本部门发现的廉洁风险线索，配合合规部门开展调查；（四）对新入职、岗位调整、晋升的工作人员进行廉洁从业谈话，形成书面记录并存档。第十二条机构应当建立廉洁从业考核机制，将廉洁从业情况纳入工作人员绩效考核、晋升评优、薪酬发放的重要指标，对存在廉洁风险隐患或违规行为的人员，取消当年评优资格，扣减绩效薪酬；对连续两年考核不合格的人员，应当调整岗位或解除劳动合同。第三章重点业务环节廉洁要求第十三条期货经纪业务（一）在客户开发过程中，禁止以虚假宣传、承诺收益、代客理财等方式诱导客户开户；禁止向客户提供内幕信息、虚假市场分析报告或误导性操作建议；（二）在交易执行环节，应当公平对待所有客户，禁止为特定客户提供优先交易通道、延迟报单、虚假成交等特殊便利；（三）在客户服务中，禁止擅自修改客户交易指令、挪用客户保证金或其他资产；禁止以客户名义进行虚假交易、不必要交易或高风险交易；（四）与居间人合作时，应当严格审查居间人资质，签订书面合作协议，明确禁止居间人从事诱导过度交易、收受客户财物等行为，每半年对居间人执业行为进行评估，发现违规的立即终止合作并报告监管部门。第十四条期货投资咨询业务（一）研究人员应当独立、客观开展研究，禁止基于利益输送目的出具倾向性研究报告；禁止利用研究信息为本人或关联方谋取交易机会；（二）投资顾问应当根据客户风险承受能力提供适当性建议，禁止向客户推荐明显超出其风险承受能力的产品或服务；（三）禁止将未公开的研究成果优先提供给特定客户或关联方，禁止通过自媒体、社交平台等渠道传播虚假或误导性投资建议；（四）咨询服务收费应当明码标价，禁止以“会员费”“服务费”等名义收取未明确服务内容的费用，禁止与客户约定分享投资收益。第十五条资产管理业务（一）在产品设计阶段，禁止通过结构化安排、关联交易等方式向特定投资者输送利益；禁止设立资金池或进行期限错配；（二）在投资运作中，应当公平对待不同资产管理产品，禁止通过交易安排使特定产品获得不公平收益；禁止利用资产管理资金为机构或关联方提供融资；（三）在信息披露环节，应当真实、准确、完整披露产品投资方向、风险收益、费用收取等信息，禁止隐瞒关联交易、重大风险事项；（四）禁止向合格投资者以外的单位或个人募集资金，禁止通过拆分份额、虚假宣传等方式变相降低投资者适当性标准。第十六条风险管理业务（一）在基差贸易、仓单服务等业务中，禁止利用对现货市场的控制地位操纵期货价格；禁止与客户进行显失公平的交易；（二）在做市业务中，应当严格遵守报价义务，禁止通过频繁撤单、大额报撤等方式干扰市场正常交易秩序；（三）与产业客户合作时，禁止以“合作套保”“联合投资”等名义占用客户资金或转移风险；禁止泄露客户商业秘密或利用客户信息谋取利益；（四）场外衍生品业务应当坚持套期保值原则，禁止为客户提供以投机为目的的高杠杆衍生品交易；禁止通过复杂合约设计掩盖利益输送。第四章监督检查与违规处理第十七条机构应当建立内部监督检查机制，合规部门负责统筹开展日常检查、专项检查和突击检查，检查内容包括：（一）廉洁从业制度的制定与执行情况；（二）工作人员执业行为记录，重点核查客户投诉、异常交易、大额资金往来等数据；（三）业务合作协议、费用报销凭证、礼品登记台账等文件的合规性；（四）廉洁从业培训的参与率、考核通过率及培训效果；（五）举报事项的处理流程及结果反馈情况。第十八条机构应当畅通外部监督渠道，在官方网站、营业场所显著位置公示廉洁从业举报电话、邮箱，明确举报受理范围和处理流程。对监管部门、自律组织转办的举报事项，应当在规定时限内完成调查并提交书面报告。第十九条发现工作人员存在廉洁从业违规行为的，应当根据情节轻重采取以下处理措施：（一）情节轻微的（如首次收受价值500元以下礼品且及时退还），给予批评教育、通报批评、扣减当月绩效奖金；（二）情节一般的（如收受价值500元以上5000元以下财物、参与可能影响公正履职的宴请），给予警告、记过、降职、扣减3-6个月绩效奖金；（三）情节严重的（如收受价值5000元以上财物、利用职务便利谋取重大利益、导致客户重大损失或市场秩序严重混乱），给予解除劳动合同、追回已发放的绩效奖金，并报告中国证监会及自律组织；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第二十条机构未履行廉洁从业管理责任，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任：（一）未建立