证券从业资格（证券交易）模拟试卷85

证券从业资格（证券交易）模拟试卷85

一、单项选择题（本题共70题，每题分，共70

分。）

1、证券市场的有效性包含两方面的要求，即（）。

A、成交速发快和证券市场的低成本

B、成交速度快和成交价格合理

C、证券市场的高效率和证券市场的低成本

D、证券市场的高效率和成交价格合理

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

2、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括（）。

A、批评

B、罚款

C、暂停业务

D、取消会员资格

标准答案：B

知识点解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，

证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会

员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交

易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

3、按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（）。

A、法定代表人授权书

B、营业执照及复印件

C、法定代表人身份证及复印件

D、法定代表人工作证

标准答案：D

知识点解析：开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书

及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代

表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理

人身份证原件及复印件；境外法人还需提供董事会或董事、.主要股东授权委托书以

及授权人的有效身份证明文件复印件。

4、证券存管服务是为提供的.（）

A、证券交易所；证券公司

B、证券登记结算机构；证券公司

C、证券公司；投资者

D、证券登记结算机构；投资者

标准答案：B

知识点解析：证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持

有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务

的行为。

5、对于深圳证券交易所上市开放式基金，T日买入基金份额自（）日开始可在深

圳证券交易所卖出或赎回。

A、T

B、T+I

C、T+2

D、T+3

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

6、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30,成交价格为10.00

元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分

别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。

A、10

B、9.92

C、9.85

D、9.8

标准答案：B

知识点解析：该股票的收盘价为：（9.80x2000+9.85x2000+10x5000）;（2000+2000+

5000）=9.92（元）。

7、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。

A、单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅

B、（当日最高价-当日最低价）/当日最低价X100%

C、当日成交股数/流通股数X100%

D、单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

标准答案：A

知识点解析：B项为日价格振幅的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对

应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。

8、下列各项不属于证券自营买卖对象的是（）。

A、权证

B、B股

C、基金

D、国债

标准答案：B

知识点解析：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易

所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是

证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，

但没有在证券交易所挂牌交易的证券。

9、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比

例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚

款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、2倍以上3倍以下

D、2倍以上5倍以下

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（）。

A、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

标准答案：C

知识点解析：C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当

事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批

准。

11、进行客户征信调杳投资偏好应调查的内容不含（）<>

A、客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进）

B、投资的主要品种

C、操作风格

D、投资的规模

标准答案：D

知以点解析：D项“投资的规模”属于投资经验，而不属于投资偏好。

12、以下关于委托单的说法中，不正确的是（）。

A、具有与委托合同相同的法律效力

B、具备委托合同应具备的主要内容

C、明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办

理证券投资事务权限的义务

D、明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

A、送股

B、分红派息

C、增发新股

D、配股缴款

标准答案：D

知识点解析：股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹费的过程，也是股东行使优

先认股权的过程。故D选项正确。

14、证券登记按性质划分，可分为初始登记、变更登记、（）等。

A、证券法人登记

B、投资者登记

C、进入登记

D、退出登记

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

15、权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A、15:00-15:30

B、13:00〜13:30

C、9:15~11:30

D、13:00-15:30

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

16、对于权证行权，中国结算深圳分公司实行（）日（）（T日为行权日）。

A、T+1,担保交收

B、T+1,非担保全额逐笔交收

C、T+2,代理交收

D、T+2,全额逐笔代理交收

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

17、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为（）。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、决策委员会

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

18、证券营业部必须在保证资产安全的前提卜追求（）。

A、成本最小化

B、利润最大化

C、收入最大化

D、风险最小化

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

19、证券经纪业务的特点不包括（）

A、业务对象的广泛性

B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威性

D、业务价格的变动性

标准答案：D

知识点解析：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的

中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对

象的特点。

20.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）

日。

A、T+I

B、T+2

C、T+3

D、T+4

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

21、下列说法正确的是（）。

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

D、证券交易所是不以营利为目的的公司法人

标准答案：C

知识点解析：证券投资者既可以是自然人也可以是法人；证券公司可以采用有限责

任公司或者股份有限公司黄种形式；证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可

以是证券交易的直接参与者；证券交易所可以分为会员制和公司制两种。

22、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A、客户信用证券账户

B、客户信用资金台账

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用资金账户

标准答案：D

知识点解析：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券

账户。故选D。

23、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A、清算

B、交收

C、成交

D、结算

标准答案：B

知识点解析：证券结算的两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清

算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种

类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类

和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的

资金由买方向卖方转移。

24、证券营业部不可以（）迁址。

A、同城

B、同省

C、跨省

D、境内外

标准答案：D

知识点解析：本题属于基本常识。故选D。

25、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B、与客户是委托代理关系

C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D、承担交易中的价格风险

标准答案：D

知识点解析：D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中

的价格风险。

26、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管

理人。

A、企业活期存款利率和实际冻结天数

B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C、企业活期存款利率和实际交易天数

D、企业•年定期存款利率和实际交易天数

标准答案：A

知识点解析：目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基

金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息，在银行

按季结息后划付给基金管理人。

27、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大

成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个

价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能

够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当

日的集合竞价的成交价是（）元。

A、9.25

B、9.26

C、9.27

D、9.28

标准答案：A

知识点解析：根据集合竞价确定成交价的原则：化有效价格范围内选取使所有有效

委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：

①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全

部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍

有多个，则选取离上口收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5

个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价

位，即9.25元。

28、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场

以自日名义进行的证券自营买卖

B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D、交易手续简单、清晰，费时少

标准答案：D

知识点解析：D项属于柜台自营买卖的特点。

29、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业

务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下

D、1万元以上10万元以下

标准答案：C

知识点解析：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范

围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收

违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得

不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资

格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

30、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在

（）可以将该股票卖出。（假设中间不存在非交易日）

A、2010-8-3

B、2010-8-4

C、2010-8-5

D、2010-8-6

标准答案：B

知识点解析：根据即H买进的可转债当H可申请转股。当H（TH）转换的公司股票

可在T+I日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在8月4日卖出。

31、在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、犹豫阶段

D、最终行为阶段

标准答案：A

知识/解析：在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头

脑中。

32、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容

是（）。

A、确定对单一客户和单一证券的授信额度

B、制定融资融券合同的标淮文本

C、客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

D、确定对具体客户的授信额度

标准答案：C

知识点解析：A项属于业务决策机构负责的内容；BD两顶属于业务执行部门负责

的内容。

33、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（）。

A、备付金

B、保证金

C、风险金

D、结算保证金和结算头寸

标准答案：D

知识点解析：依据风险共担的原则，结算参与人应当按中国结算上海分公司的规定

缴纳结算保证金和最低结算备付金（即结算头寸）。

34、（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别

规定》。

A、2004

B、2005

C、2006

D、2007

标准答案：C

知识点解析：2006年11月30日，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上

市、终止上市特别规定》，本规定的生效日期为2007年1月1日。

35、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格

的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

A、审计

B、稽核

C、3佥资

D、评估

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

36、净价交易的成交价格是（）。

A、债券票面价格

B、债券票面价格+债券到期利息

C、债券票面价格-债券未到期利息

D、债券市场价格

标准答案：B

知识点解析：在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行

就市，应计利息则根据票面利率按天计算。其成交价格等于债券票面价格加上债券

到期利息。

37、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。

A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

B、买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的

最低卖出申报价格为成交价

C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当口

无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

标准答案：C

知识点解析：当日无交易，前收盘价格被视为最新成交价。

38、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A、客户信用证券账户

B、客户信用资金台账

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用资金账户

标准答案：A

知识点解析：解析

39、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了】000元的现券

卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。

A、透支行为

B、卖空国债行为

C、信用交易行为

D、操纵市场行为

标准答案：B

知识点解析：国债卖空，是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根

本不持有的情况下，以开具空头代保管凭证的形式卖出国债。简言之，就是卖出量

大于实际库存或持有量。国债卖空实际是一种套取国家信用、自行筹资的不法行

为。

40、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

标准答案：D

知识点解析：证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务。

41、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同

的责任由（）直接对客户承担。

A、期货公司

B、证券公司

C、根据双方约定确定责任承担者

D、证监会视具体情况确定承担者

标准答案：A

知识点解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证

券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任

由期货公司直接对客户承担。

42、债券同购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。

A、派生出来

B、同向

C、附加

D、对冲

标准答案：A

知识点解析：债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。

43、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。

A、规模大小

B、价格高低

C、时间先后

D、数量多少

标准答案：C

知识点解析：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向

报价系统申报。

44、许多场外交易发生在投资者和（）之间。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、证券业协会

标准答案：A

知识点解析：场外交易以证券公司为做市商。

45、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客

户。

A、每日股票交割单

B、买卖成交报告单

C、每日资金清算单

D、买卖成交汇总表

标准答案：B

知识点解析：买卖成交后，证券公司应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并

代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

46、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计

算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

标准答案：D

知识点解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券

面值计算，不得超过该证券发行总量的10%;—个集合资产管理计划投资于一家

公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

47、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处

罚是（）

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

标准答案：D

知识点解析：《证券法》规定，证券公司刈其证券自营业务与其他业务不依法分开

办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的

罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

48、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。

A、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B、上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

D、深圳证券交易所对己托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

标准答案：D

知识点解析：送配股的股权登记记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映，所以A

选项说法错误；B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易

所的登记方式。

49、我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（）。

A、从证券登记结算公司的收益中提取

B、从证券登记结算公司的资本金中提取

C、从证券登记结算公司的业务收入中提取

D、山证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

标准答案：B

知识点解析：证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一

定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算

公司的资本金中提取。

50、在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。

A、合一

B、相同

C、联动

D、分解

标准答案：D

知识2解析：净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利

息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算,债券持有人享有持有

期的利息收入。

51、证券营业部经营管理一般包括（）

A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D、硬件管理、软件管理

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

52、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日

进行交收的交收方式称为（）

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

53、经批准设立的证券营业部，由证券公司在（）上进行公告。

A、广播电台、电视

B、任意报纸

C、公开发行的任意报纸

D、指定报纸

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

54、关于上海证券交易所A股送股H程安排，下列说法错误的是（）

A、申请材料送交日为T-5三前

B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C、公告刊登日为T日

D、最后交易日为T+3日

标准答案：D

知识点解析：D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的

日程安排。

55、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分

别为：甲的卖出价10.70元,时间13:35；乙的卖出价10.40元,时间13:40；丙的

卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资

者交易的优先顺序为（）

A、甲〉乙＞丙＞丁

B、乙〉甲＞丁＞丙

C、丁,乙＞甲＞丙

D、丁＞乙＞丙〉甲

标准答案：C

知识点解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先''原则竞价成交：

⑴较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；（2）买卖方向、价格相同的，先申

报者优先于后申报者；根捱价格优先原则，乙、丁优先于甲、内，而甲优先于丙；

再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁,乙＞甲＞

丙。

56、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）

A、了解交易风险，明确买卖方式

B、按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C、认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D、投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径

寻求保护

标准答案：D

知识点解析：除ABC三项外，委托人的义务还包括：（1）按规定缴存交易结算资

金；（2）采用正确的委托手段；（3）接受交易结果；（4）履行交割清算义务。D项属于

委托人的权利。

57、清算是交割、交收的基础和（）

A、保证

B、后续

C、内容

D、完成

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

58、证当公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民

币（）亿元。

A、1

B、3

C、5

D、7

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

59、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客

户。

A、每日股票交割单

B、买卖成交报告单

C、每日资金清算单

D、买卖成交汇总表

标准答案：B

知识点解析：买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，

并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

60.根据上海证券交易所凭业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为

股权登记日）

A、R

B、R+1

C、R+2

D、R+3

标准答案：B

知识点解析：按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日

（R+1）,所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

61、RSB沿公司以30元的市价发行了1000000股股票。发公司正在考虑以5元的

价格发行20000。张权证，使得有者以每股40元的价格购买。则BsB公司由权证

的发行和执行所集的资金个别为

A^3000000元；200000元

B、500000元；200000元

C、500000元；8000000元

D、10000007t；8000000元

标准答案：D

知识点解析：权证发行所筹集的资金为：200000x5=1000000（元）；权证执行所筹集

的资金为：200000x40=8000000（元）。

62、委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向（）缴纳的手续费。

A、证券公司.

B、结算银行

C、证券交易所

D、登记结算机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

63、回购期满时，如以券融资未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交

割。

A、债券

B、标准券

C、股票

D、所有有价证券

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

64、在采用直接申报的情况下，款单可由（）直接将款单信息通过电脑终端传至证券

交易所交易系统电脑主机办理。

A、客户

B、场内交易员

C、证券登记结算公司员工

D、证券交易所员工

标准答案：A

知识点解析：申报方式有：①由证券经纪商的场内交易员进行申报；②由客户或

证券经纪商营业部业务员直接申报。在直接申报情况下，证券经纪商的电脑系统要

与证券交易所交易系统联M；客户利用自助委托方式，自行将委托指令输入证券经

纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统；或是由证券经

纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所

交易系统，无需其场内交易员再行输入。

65、净额清算方式的主要优点是（）。

A、防止证券公司的信用风给

B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收风险积累

C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D、简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

标准答案：D

知识点解析：目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。净额

清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。本题的最

佳答案是D选项。

66、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某

一营业日进行交收。

A、发行日交收

B、会计日交收

C、随时交收

D、滚动交收

标准答案：D

知识点解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计口交收。

滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营.业日天数的

某一营业日进行交收。会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日

期交收。

67、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A、证券账户卡、身份证件

B、信用账户卡、身份证件和交易密码

C、身份证件和银行账户

D、交易密码、证券账户卡和身份证件

标准答案：B

知识点解析：《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份

证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使

用，由此造成的后果由客户承担。

68、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、合伙制

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

69、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。

A、当日开市价

B、市场价格

C、委托订单规定的价格

D、做市商报价

标准答案；C

知识点解析：竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。

70、国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

标准答案：C

知识点解析：国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行

为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一忙间以某一价格双方再进行

反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

二、多项选择题（本题共60题，每题7.0分，共60

分。）

71、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、

参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

72、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

标准答案：A,C

知识点解析：BD两项属于深圳证券交易所接受的市价申报方式。

73、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

标准答案：A,D

知识点解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出

申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申

报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时

揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

74、根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括

（）。

标准答案：B.C,D

知识点解析：按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、

过户费、印花税等，免收证券公司的经手费。

75、中小企业股票出现下列（）情况之一的，属于异常波动的情形。

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

76、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

77、客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）托

管。

标准答案：A,C

知识?解析：‘客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的

商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

78、代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。

证券公司办理专用证券账户时，应当提交（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申

请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券费产管理业务许可证明、与

客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

79、合格境外机构投资者参与我国A股交易时，其结算（）。

标准答案：A,D

知识点解析：对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易，其

结算适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定，并

具有一定特殊性：①合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算

参与人承担交收责任；②合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同

时在中国证监会和国家外汇管理局备案：③合格投资者证券交易清算交收过程

中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银刈付原则加以

处理。

80、可转换债券的初始转股价格可因（）情况进行调整。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低

转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。本题正确答案为A、B、C、

Do

81、证券经纪业务的风险包括（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：暂无解析

82、根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

83、退市风险警示的处理措施包括（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

84、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

85、证券公司从事资产管理业务，应当符合条件的有（）。

标准答案：A,C,D,E

知识点解析：暂无解析

86、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

标准答案：A,B,C,D,E

知识点解析：暂无解析

87、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与

者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报

出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

88、股票的发行和交易应遵循的原则是（）

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

89、根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（）。

标准答案：A,B,C,D,E

知识点解析：暂无解析

90、关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（）。

标准答案：A,C

知识点解析：保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户，所以B选项

错误；全国社会保障基金（而不是基金管理公司）每设立I个投资组合开立1个证券

账户，所以D选项错误。

91、下列事项中，属于内幕信息的是（）。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：本题考查重点是对“内幕信息''的熟悉。所谓内幕信息，是指在证券交

易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未

公开的信息。①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②涉及公司的重大诉

讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；③公司债务担保的重大变

更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于

内幕信息。因此，本题的正确答案为A、B、C、Do

92、根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件（）；

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

93、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：除ABC三项外，加强证券自菅业务内部控制的措施还有：①应加强

自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营

.业务的风险，建立有效的风险监控报告机制：③建立健全自营业务风险监控缺陷

的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营

业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强

自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意

识和风险控制意识。

94、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托M，必须提供（

标准答案：B,D

知识点解析：根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托

人（指投资者本人或其授权代理人）身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否

则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

95、下列关于申报时间的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：每个交易日9:25〜9:30,交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤

销申报作处理。D项中描述的时间段，即9:20〜9:25、14:57〜15:00,深圳证券交

易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

96、下列关于证券交易所叵购交易标准券折算率的说法中，正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项标准券折算率公布时间为：上交所每季度最后一个营业日公布下

季度折算率；深交所每次调整后公布。

97、推出股份报价转让试点的作用有（）o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：推出股份报价转让试点的作用包括：①可以发挥证券公司的中介机

构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方

面提供专业服务；②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，

方便投资者的股份转让；③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服

务，保障转让秩序；④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的

重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。

98、下列关于可转换债券的表述中，正确的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：B项持有者可按规定将债券转换为股票。

99、为股票发行出具（）等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月

内，不得购买或持有该股票。

标准答案：B,C,D

知识点解析：《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律

意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖

该种股票。

100、证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为之一是：未经客户允许，将

定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合费产管理计划资产用于资金

拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

101、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或

者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

者证券从业资格。

标准答案：A,B.C

知识点解析：对于D项情形，应当“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍

以下的罚款”，而非等值罚款。

102、采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

103、证券交易所会员的权利包括（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：证券交易所会员的权利有：参加会员大会；有选举权和被选举权；对

证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交

易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易

席位。

104、（）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：解析

105、按照现行规定，卜列关于整数委托和零数委托的说法中，止确的有（）。

标准答窠：B,D

知识点解析：买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证

券的数量为I个交易单位或交易单位的整数倍；后者是指客户委托证券经纪商买卖

证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在

卖出证券时才有零数委托。

106、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。

标准答案：B.C.D

知识点解析：特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员人会；②向证券

交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。A选项属于普通会员

的权利。

107、投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户

费、印花税等。

108、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以卜说法正确的是（）。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：投资者通过深圳证券交易所交易系统投票的要点如下：①投票代码

及投票简称，投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“xx投票”，投票

简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨口

收盘价''字段设置该次股东大会讨论的议案总数；②买卖方向，投资者投票要选择

买入；③价格，在“委托价格”项填报股东大会议案序号；④数量，对于采用累积

投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，

在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；

⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；⑥不符合上述规定的投票申报，

视为未参与投票。

109、证券市场的高效率含义包括（）。

标准答案:A,B

知识点解析：证券市场的高效率包括两方面内容：一是证券市场的信息效率，即要

求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。二是证券市场的运行效率，即证券

交易系统硬件的工作能力。

110、按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（）类型。

标准答案:A,B,C

知识点解析：解析

111、下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。

标准答案：B.C

知识点解析：B项证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司

的客户资金存管银行代理推广；C项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥

有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

112、自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（）“

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交

易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、

继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具

的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托

书、代办人有效身份证明文件及复印件。

113、采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定

的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，

以限价或高于限价卖出证券。

114、集合资产管理合同由（）共同签署。

标准答案：A,B,C

知识点解析：集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、

资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确

认与分派等事项作出约定，应当对客户参与和退出集合费产管理计划的时间、方

式、价格、程序等事项作出明确约定。集合资产管理合同由证券公司、资产托管机

构与单个客户三方签署。

115、股权与债权过户的种类有（）

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

116、证券自营业务的具体含义包括（）。

标准答案：B.C,D

知识点解析：证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证

券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目

的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务

时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以

自己名义开设的证券账户中进行。

117、下列属于无权或越权代理而造成的风险有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：解析

118、金融期货的主要种类有（）

标准答案:A,B,C

知识点解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、

股权类期货。

119、上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当H所增指定交

易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括（）

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

120、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指

标来实施监控。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

121、如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权，

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

122、某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中

违反规定的是（）

标准答案:A,B,D

知识点解析：《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司

办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：（1）不得将集合资产管理计划资产用

于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（2）不得将集合资产管理计划

资产用于可能承担无限责任的投资。

123、证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。

根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行：①制定完善的风

险防范制度和内部控制制度。②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵

守的技术标准和规范。③要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。④

要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证

券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术

故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

124、证券公司营销渠道主要分为（）。

标准答案：A,C

知识点解析：证券公司营铁渠道是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户

（投资者）转移过程中所经过的途径。证券公司营俏渠道主要分为直接营销渠道和间

接营销渠道。

125、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券

不须缴纳证券交易印花税的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资

者按照规定的税率分别征收的税金。

126、常见的内幕交易包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息

买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露

内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕

信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

127、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证

券，以下说法正确的有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%,中

小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期

间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其

他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨幅限制范围一致。

128、投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

标准答案：A»D

知识点解析：按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得

有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金

存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进

行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿

证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不

正当手段招揽客户：泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中

介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联

网络、新闻媒体从事客户掖揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和

客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

129、可以买卖B股的投资者包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自

然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在

国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。一般境外投资者欲

进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立B股账户。

130、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约托管

人承担，所以C选项错误。

三、判断题（本题共70题，每题7.0分，共70分。）

131、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，

后者比较松散。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司

制，都具和严密的组织和规章制度。

132、证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券交易席位的编号是由交易所负责安排的。

133、证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者

之间建立了经纪关系。（）

A、正确

B、错误

标准答案：

知识£解析B：证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户仅仅意味着二者之间

存在了建立关系的条件，而只有当二者签订了《证券交易委托代理协议》才正式确

立。

134、客户填写的委托单上的证件号、股东账号、资金账号等与身份证号、股东账

户、资金账户不一•致，只要是老客户就可以接受委托。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：当发生不一致的情况M，证券经纪商不得接受委任。

135、根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘

价，则应继续进行，直到产生开盘价。（）

A、正确

B、错误

标准答窠：B

知识点解析：若在规定的集合竞价时间内未能产生.开盘价，以连续竞价方式产牛

136、投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款

等.中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等

情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

137、集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托

管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管

理合同的约定，以证券形式分派给委托人。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：集合计划应以货币形式分派给委托人，而不是证券形式。

138、证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行

部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授

信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司应当加强对分支机构的控制，禁止分支机构未经批准开展业

务。

139、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会

员。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

140、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服多费用，包括佣金和过户

费等其他费用。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

141、按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司可以向客户收取佣金、过户费和印

花税等交易费用。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析；暂无解析

142、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账,

在证券公司开立信用资金账户。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

143、客户要在证券公司开展融资融券'也务，可以由客户本人向证券公司营业部提出

申请，也可以请其他公司代理。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

144、交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的

进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名

单，并向市场公布。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

145、证券交易的交收即卖方支付•定款项以获得所购证券，买方交付•定证券以获

得相应价款。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

146、证券公司为加强自律管理，严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏

和不利用内幕信息。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

147、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

148、证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

149、每一机构投资者持有单一券种买断式I可购未到期数量累计不得超过该证券券

种发行量的20%。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

150、债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品齐借资金的信用行为。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：债券质押式叵购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行

为，是证券市场的一种重要的融资方式。

151、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制

度。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：本题考查重点是对“集合资产管理业务运作的基本规范”的熟悉。证券

公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》、《证券公司集合资产管理业

务实施细则(试行)》(简称《实施细则》)的规定，遵循对集合资产管理业务实行集

中统•管理，建立严格的业务隔离制度的业务规范。因此，本题的正确答案为A。

152、客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的

商业银行或者中国证监会认可的其他机构。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会

的规定采取托管方式进行保管。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资

金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

153、从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1

亿元。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿

元，净资本不得低于人民币5000万元。

154、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券

自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：本题考查重点是对“融资融券业务管理的基本原则”的掌握。开展融资

融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守独立运行原则，证券公司应当健

全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务

在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。因此，本题的正确答案为

Ao

155、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前

的交易进行追溯调整。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适

用于调整后的交易，不追溯调整。

156、最低备付金可用于完成交收，但不能划出。()

A、正确

B、错误

标准答案:A

知识点解析：最低备付金指结算公司为结算备付金账户设定的鼓低备付限额，结算

参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付金可用于完成交收，但不

能划出。如果用于交收，次日必须补足。

157、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%,并

不得超过2亿元。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的

5%,并旦不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公

司净资本的15%。

158、证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体

情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产

的具体情况，没定特定投资目标，通过“专门账户”为客户提供资产管理服务。

159、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促

进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风

险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为

期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

160、专用席位是指只能从事B股股票买卖的B股席位。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

161、网上竞价发行中发行规模小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。

（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

162、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。()

A、正确

B、错误