大数据审计分析平台建设方案

大数据审计分析平台建设方案

目录

1.项目概况.......................................................3

2.技术要求.......................................................7

3.平台建设内容...................................................8

（一）审计数据中心建设要求..................................8

（二）数字化审计分析平台要求...............................10

（三）审计综合管理系统要求.................................14

（四）审计配套支撑工具.....................................15

2

1.项目概况

项目名称

大数据审计分析平台建设项目

建设目标

为贯彻落实关于“坚持科技强审，加强审计信息化建设”重要

指示精神，审计局按照“统筹推进、重点突破”工作思路，充分利用

大数据审计分析平台，有针对性地采集对审计工作有价值的数据，提

高采集数据的质量。实施数据标准化处理，开展重点行业数据分析操

作指引编制工作，实现数据管理自动化、数据分析精准化，审计成果

和信息的多层级共享运用。以财政审计、民生审计、政府投资项目审

计领域为突破口，为全区70个一级预算单位、416家所属二级单位

和55家区属国有企业提供审计大数据服务，探索建立动态化数据分

析机制，开展一定范围内的跨部门、跨行业、跨系统的数据关联分析。

以区级国有企业审计、经济责任审计，自然资源审计等专项审计为重

点，推动数据资源开发利用，计划构建审计数据模型，打造一批可

借鉴、可复制数据分析典型应用场景。

建设内容

本项目根据审计局审计业务的实际需要，基于“金审三期”的建

设要求和审计数据特点，建设审计数据中心、数字化审计分析平台

和审计综合管理系统，及配套支撑工具。本项目采购清单及建设内容

描述如下：

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建设清单

序号建设内容单位数量

审计数据信息资源库规划套1

1

中心数据中心管理开发套1

审计分析模型套1

数字化审数据查询分析套1

2计分析平审计预警分析套1

台审计结果管理套1

系统管理套1

计划管理套1

项目管理套1

审计作业套1

整改管理套1

审计综合审计档案套1

3

管理系统审计资源套1

审计对象套1

审计标准套1

知识管理套1

决策支持套1

审计配套国产化数据库套1

4

支撑工具报表开发工具套1

4

国产化操作系统套1

国产化中间件套1

建设需求:

(-)审计数据中心建设

1.信息资源库建设

依托电子政务外网和政务云，完善审计数据资源目录体系建设，

构建审计大数据仓库，整合完善全区审计基础数据库，新建审计专题

库，实现审计专题数据接入、治理、建模及可视化分析等内容。

2.审计数据中心管理功能建设

建立信息资源管理体系，分类确定数据更新周期及办法，实现各

部门单位定期报送被审计对象数据，跟踪数据归集进度，同时对归集

回来的数据进行采集、清理、转换等工作，实现数据自动化归整、校

验，辅助审计业务开展前的数据归集和处理。

(二)数字化审计分析平台

1.审计分析模型建设

针对审计局各业务线需要构建审计模型，包括财政审计模型、民

生审计模型、经济责任审计模型、政府投资审计模型、国有企业审计

模型、自然资源审计模型等。

2.数据查询分析

系统对己注册到分析平台的各类数据库数据直接进行分析，随时

导入导出，实现计算机语言自动查询，可以进行审计数据的统一检索,

对分析结果以疑点的形式分类存储，方便审计人员根据审计需要，采

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用图形化构建界面灵活搭建出各种审计模型。

3.审计预警分析

系统提供自定义建立审计预警模型的功能、自定义审计预警结果

和报送的功能，建立审计预警模型库，方便用户对预警模型进行创建、

修改、删除和维护，并对生成疑点进行统一管理。

4.审计结果管理

系统可对审计报告中的内容进一步提取，分类归集审计发现的问

题及线索，审计成果信息与被审计对象信息、疑点信息等进行关联,

对审计结果进行统一管理。

5.系统管理

通过运维监控、统一登录及CA认证、用户管理、权限管理.，元数

据管理及消息中心管理，对现有相关业务系统、审计系统进一步整

合，实现统一身份认证、统一账号管理，实现统一权限管理，统一

日志管理。

（三）审计综合管理系统

结合“金审三期”工作要求和区审计局实际工作需要，进一步完

善和拓展审计综合管理系统功能，包括计划管理、项目管理、审计

作业、整改管理、审计档案、审计资源、审计对象、审计标准、知识

管理和决策支持。

（四）审计配套支撑工具

根据大数据审计分析平台的建设需要，配置审计业务支撑工具包

括国产化数据库软件、报表开发工具、国产化操作系统、国产化中间

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件。

2.技术要求

技术路线

1.基于云平台技术架构，保证系统能够在云平台上稳定运行；

2.应用系统应采用B/S结构，实现基于WEB的使用和管理界面，

保证系统易于操作、易于使用、界面友好；

3.支持WebSphere、WebLogic、Tomcat等国外中间件，支持金蝶中

间件、东方通中间件等国产中间件。

4.有自研分发器，无需依赖应用服务器分发，系统可自行依据应用

节点CPU、GC时间独立进行分发，可在图形化界面进行节点配置,

负载均衡采用平滑加权轮询算法保证系统稳定性。

5.审计数据中心、数字化审计分析平台、审计综合管理平台以及报

表开发工具为一体化平台。

6.提供JAVA.WebService,JS等多种技术二次开发接口，并有充

分的中文说明文档。

性能指标

系统性能应能满足以下系统响应时间、系统吞吐量及系统稳定性等指

标要求。

1.数据统计。单表数据量小于1000万的统计速度W3秒，多表关

联统计数据量小于5000万的统计速度W10秒。

2.查询检索。简单查询响应速度V3秒；复杂和组合查询响应速度

7

<15秒；能够对相关指标数据进行检索、模糊查询；查询结果

可以按照一定原则进行排序、筛选、保存；查询结果可以显示为

图形或图表。

3.系统吞吐量指标。支持同时在线用户数大于1000个；正常情况

下并发访问量应小小于200个。

4.系统稳定性指标。系统有效工作时间：299.00%；

3.平台建设内容

(-)审计数据中心建设要求

(1)信息资源目录规划及建设

1.按照专题库模型设计及数据库处理流程设计，依托审计大数据中

心数据治理功能区，完成各个专题库模型的数据处理流程及调度

流程定制化开发，实现专题数据的关联分析和指标统计，进行充

分的测试和验证，确保专题库模型的数据准确性，完成物理模型

的数据处理和加载。

2.按照各专业审计分类划分资源目录，分别为:财政审计、社保审计、

公积金审计、国有企业审计、固定资产投资审计、自然资源审计、

经济贡任审计和其他专项审计数据目录。

3.需按照标准数据仓库模型方式完成数据规划及搭建。

(2)审计数据中心管理功能

1.提供元数据数据导航功能，包含数据结构、数据预览、血统分析。

通过数据结构可以查看数据表字段、数据类型备注等。数据预览

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时数据默认为脱敏状态，如需查看进行授权操作后方可查看。

2.提供元数据搜索功能，支持全局搜索，可精准定位被搜索资源的

位置，支持对不同资源类型的分类查询，包括字段、过滤器、参

数、数据源、流程定义等。

3.支持对数据模型、报表资源等各种粒度资源进行元数据分析，包

括影响性分析、血统分析，可以从源资源定位并跳转到目标资源,

也可以从目标资源定位并跳转到源资源；元数据分析支持筛选查

找要分析的数据类型，如参数、字段、图形主题等。

4.提供B/S架构可视化ETL工具，支持拆分、过滤、列选择、空值处

理、值替换、数据清洗、合并列、合并行、JOIN、元数据编辑、

行选择、去除重复值、排序、增加序列号、聚合、拆分列、派生

歹I」、行转列、列转行等数据转换功能。

5.支持拖拽式对数据进行相关性分析、假设实验、自定义离散、CBLOF

等统计分析算法。

6.支持采集MySQL、DB2、Teradata>Sybase、Informix、Oracle

TimesTen、PostgreSQL、Hadoop_Hive>Kingbase、Gbase>达梦、

星环、aliyunAnalyticDB>aliyunMaxCompute>Huawei

FusionTnsightHD-,Obase等国内外数据库数据。

7.支持ETL任务调度监控，支持查询历史调度计划。支持在ETL中对

采集的数据进行分布预览查看。

(3)系统对接要求

1.针对业务系统，“智慧”大数据平台中的数据接入系统支持基于前

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置数据库抽取方式的数据接入、基于服务接口对接方式的数据接

入以及基于手工及批量上报方式的数据接入。

2.基于服务接口对接方式接入主要适用于数据提供部门己经存在的

数据提供接口，以及数据提供部门能够开放部分数据库或数据文

件，但对数据的调用要求必须利用数据接口的方式。

3.基于手工及批量上报方式接入适用于数据提供部门无信息化系

统，信息化系统网络不可达、以及本地电子化文件需要二次处理

的情况，利用数据接入系统对外提供的数据录入表单以及批量导

入接口实现将本地的数据逐条和批量的方式导入至数据接入系

统。

(-)数字化审计分析平台要求

(1)审计分析模型

1.在数据标准库和专题数据集的基础上，利用审计数据分析及展示

平台开发审计分析模型。

2.审计模型需图表结合的方式展示，即可以查看具体的详细数据，

也可通过图形查看趋势和占比等。

3.需完成财政、民生、政府投资、国有企业、经济责任和自然资源

相关不少于350个模型相关的开发工作。

4.财政审计分析需包含财政整体业务流程中数据查找出的疑点，如

预算编制、国库支付、总预算会计、非税收入、决算等。

5.民生审计分析需覆盖社保基金中的养老保险、失业保险、医疗保

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险、工伤保险、生育保险的征缴业务系统、支出业务系统。

6.政府投资分析需覆盖合同履约、招投标、工程实施管理、征地拆

迁、建设资金来源和财务核算审计。

7.国有企业分析需以企业金融风险审计为切入点，通过内部控制风

险分析、会计报表分析、财务指标分析、业务状况分析、重大经

营事项分析等多种分析模型进行审计。

8.经济责任分析需覆盖对党政领导干部经济责任审计模型、部门单

位党政领导干部经济责任审计和企业领导人经济责任审计模型。

9.自然自然审计分析需覆盖自然资源开发状况审计、自然资源保护

指标审计、政策法规执行情况指标审计和资金财务状况指标。

10.平台中需内置审计取证单和审计报告模型，且可实现按照年

度，单位等实现取证单和报告自动刷新功能，减少审计人员书写

取证单和报告的工作量。

11.平台支持审计预警功能，通过标色、特殊图标、字体等不同方

式实现审计业务人员关心的数据预警。

(2)数据查询分析

1.平台需提供SQL查询、可视化即席查询、透视分析三种数据查询分

析工具。

2.SQL查询工具支持SQL格式化、结果预览、查询结果导出Excel、显

示执行计划。

3.提供自助化的即席查询操作界面，允许用户通过简单的鼠标勾选

数据字段与查询条件快速获得所需数据，并提供聚合计算、告警

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规则、改变条件组合逻辑等高级功能。

4.分析过程可以根据需要灵活设置查询条件间的组合关系，以及条

件间的AND、OR逻辑运算关系。

5.条件选择框的数据来源既可以从当前字段自动获取，还能从另外

的维表获取，解决大数据量下的条件框显示性能问题。

6.支持聚合、钻取、切片、交叉、行列互换、焦点项等分析方式；

支持数据上钻、下钻、旋转、分级排序等分析功能；

7.透视分析提供提供同期值、同期增长率、前期值、环比、环比增

长率、期初期末值、日均、累计值、增长值等时间计算选项，快

速完成时间计算分析。

8.即席查询数据支持一键转透视分析、

9.提供丰富的图形组件及控件组件，如TAB页组件、URL链接、文本

组件、图片组件等控件；支持桑基图、漏斗图、旭日图、极坐标

柱图、极坐标曲线图、阶梯线图、大数据散点图、力导向关系图、

无盘油量图等图形。

10.平台提供我的空间和公共空间，支持将SQL查询、即席查询和

透视分析模型保存，后台数据更新时，模型数据支持设置数据自

动刷新。

11.支持在界面配置实现数据脱敏功能，支持掩码、字符替换、正

则替换等脱敏算法，可支持指定不同用户组、用户、角色生效，

并且可控制在浏览或者导出时候生效。

12.支持相关性分析、高维数据可视化、假设检验、全表统计等统

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计分析方法；支持分类预测、回归预测与聚类分析；包含逻辑回

归、朴素贝叶斯、向量机、决策树、随机森林、K均值、混合高斯

模型等算法；支持文本分析算法，能快速实现文本的处理工作，

包括文本分词、TF-IDF,停用词处理、词袋模型、词频统计。

13.支持水印设置，水印类型包括文字水印与图片水印；可以使用

系统函数动态获取用户别名、用户ID、日期时间等作为水印；支

持设置水印透明度，水印位置包括倾斜平铺和居中单行。

(3)审计预警分析

1,审计模型支持设置告警规则，支持以类似于向导式的方式设置告

警，平台提供“介于”、“等于”、“不等于”、“大于”、“大

于等于，，、“小于”、，，小于等于，，、“为空”、“不为空”等

多种规则。

2.支持设置告警的条件或范围、告警样式、数据格式、值显示方式,

允许修改和删除操作。

3.支持以计划任务推送相关分析结果。

(4)审计结果查询

平台支持审计结果查询功能，支持用户将已经完成的审计结果进

行再查询和分析，支持新增列、新增过滤、数据排序、聚合等多种操

作，并支持将分析结果另存。

(5)系统管理功能

1.支持通过系统平台推送系统消息、公告、私信等各类信息，评论、

点赞等互动消息会自动地通过私信消息提醒查看。

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2.支持在系统内提问时，设置为私密提问，指定解答人。

3.系统支持用户自定义自己的头像和个人信息。

4.支持对分析模型、问答等进行点赞、评论。

5.支持对优秀的分析模型成果进行一键分享，可通过链接等形式进

行分享，并可设置访问密码及访问截止日期，来提供访问安全。

6.支持用户自定义门户组件布局，“零编码”配置首页展示样式；

支持丰富的门户组件，包括收藏夹组件、卡片列表组件、应用商

店组件、便捷入口组件等。

7.支持将分析模型发布成应用，商店对应用上架、应用下架、应用

重新上架等管理操作进行审核。

8.可根据发布时间、访问量、下载量、评论数对模型应用进行排序。

9.提供系统级别的一键备份与恢复机制，可自动备份；支持单个资

源的备份恢复，并且在导出资源时可一键添加依赖资源、资源权

限、数据权限，导入恢复时无需重新设置权限。

（三）审计综合管理系统要求

审计综合管理系统要求能够进行包括信息门户、办公管理、资源

管理、计划管理、项目管理、档案管理、整改管理等工作，全面满足

审计人员和审计领导对审计资源、审计成果的监控需要。

1.支持多组织层级的计划管理。年度计划和项目计划之间具有关联

关系，可以互相穿透查看，能够同步计划状态、计划编号。

2.支持项目启动、项目进度查看、项目台帐、项目归档。

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3.支持审计作业相关功能，包括项目的准备阶段、实施阶段、报告

阶段等需要完成的作业流程。包含我的项目、项目切换、准备阶

段、实施阶段、报告阶段、审计文书、审计工具等模块。

4.支持项目整改记录查询。

5.支持在线查阅审计通知书、审计实施方案、审计证据、审计工作

底稿、审计报告、项目台账及审计计划、部门非项目类对外发文、

部门收文等文书类档案。

6.支持知识管理功能，主要包括审计的相关知识，可以定期维护，

做信息的共享，并且可以在审计作业过程中随时调用。包含审计

案例库和法律法规库。

7.提供决策数据支持，支持各级审计领导可以对本级及所属下级审

计部门计划、项目、档案、台账等进行多条件、精确到模糊、简

单到复杂的高级综合查询。按照管理要求快速生成审计报表，能

够以多种格式输出。

8.完成统一登录及CA认证。

(四)审计配套支撑工具

(1)报表开发工具

1.产品支持部署在WebSphere>WebLogic>Tomcat等国外主流应用

服务器中间件，也支持金蝶中间件、东方通TongWeb中间件、

宝兰德中间件等国产主流应用服务器中间件。

2.支持国产化数据库，如星环TranswarpInceptor、华为GaussDB

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200、金仓数据库、南大通用数据库、达梦数据库、神通数据库等。

3.提供国产化Excel报表设计器，支持不规则报表、交叉报表、多区

域报表、分片报表、多源报表等多种复杂报表开发。

4.支持数学函数、三角函数等Excel函数。支持跨区域公式计算、

照相机等。报表导出后，Excel函数依旧可以使用，而不是静态

文字。

(2)数据库

1.通用关系型数据库，全面支持ANSISQL标准和主流编程语言接口

/开发框架；支持主流国产CPU和操作系统平台；

2.提供跨平台风格统一的图形化客户端工具，提供数据库对象管理,

SQL开发，数据迁移，性能监视，等多种图形化工具；

3.支持多CPU,支持TB级海量数据存储和大量的并发用户，提供数

据复制、数据守护等高可靠性、高性能的数据管理能力，完全能

够支撑各类应用。

4.支持跨平台备份还原功能，备份文件格式统一跨平台，脱机/联机

备份/还原功能使用相同代码；

5.支持集群部署；包括主备集群、读写分离集群、共享存储集群等;

支

6.持物理备份和恢复，支持在线和离线备份，支持对库、表空间、

表、归档等多种粒度的备份，支持基于备份集的方式进行备份，

支持完全备份、增量备份的备份和还原，支持基于时间点的还原。

支持备份的并行处理、压缩、加密。支持通过图形化管理工具、

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命令行式工具、rman工具等多种方式进行备份和还原。支持使用

归档日志将数据库还原到最新的状态或指定的时间点；

7.提供SQL92的完全支持以及SQL99的核心级别支持，与SQL标准

高度兼容，使应用程序移