对外投资管理办法

一、对外投资管理办法

第一章总则

第一条为加强北京建工集团有限责任公司（以下简称“公司”）对外

投资活动的管理，规范对外投资行为，维护公司和有关各方的利益，根据

《公司法》、国家有关法律法规、《北京建工集团有限责任公司章程》和公

司发展规划，制定本办法。

第二条对外投资是指为获取未来收益或战略需要，以货币资金、实物

资产或无形资产等投资于其他企业，或者购买受让其他企业的股份、债券

等有价证券，以及其他各种产权交易、资本运营等形式的经营活动。

第三条本办法适用于公司和全资企事业单位。控、参股公司对外投资

管理按照《公司法》及其公司章程，参照本办法执行。

本办法主要针对从项目建议到法人成立的投资前管理，涉及投资企业的监

控管理及其退出等投资后管理执行《北京建工集团有限责任公司股权管理

办法》。

第四条对外投资的基本原则：

（一）收益性原则。在对外投资中必须优先考虑投资的收益，在无其

他战略考虑时，一般情况下年投资回报率不应低于10%；

（二）一致性原则。除特殊理由外，对外投资应优先考虑与总公司业

务相关，与总公司战略目标相一致的项目；

（三）合法性原则。对外投资必须符合国家的法律、法规和政策；

（四）谨慎性原则。对外投资必须经过科学严谨的调研和论证，严格

把关，充分考虑对外投资的安全性；

（五）可控性原则。在参股项目中应以谋求对重大事项具有控制地位

为主要目标之一，可以由股比34%、人事控制等方式来实现。对外投资项

目的实施和持续运作过程必须是可控的、受控的。在对外投资分析与决策

时必须考虑对外投资的回收方式、回收期和回收率。

第五条公司是国有资产授权经营的国有独资公司，行使国有出资人的

权利，按出资比例依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，

并承担相应的责任。公司按照对外投资原则，坚持一级审批两级管理的要

求，实行“谁投资、谁负责、谁受益”，不断优化对外投资结构，合理配

置资源，提高国有资本运营效率。

第二章管理权限

第六条公司董事会负责公司对外直接投资及其全资企事业单位对外

投资的决策,董事会战略投资委员会负责对公司董事会提供决策建议C

第七条公司战略投资管理部是总公司对外投资的归口管理部门。涉及

对外投资管理的主要职责和义务包括：

（-）研究国家、地方和行业政策，为总公司对外投资策划和决策提

供支持；

（二）依据总公司发展规划，组织制定、上报审批和实施年度对外投

资计划：

（三）负责总公司直接投资项目的立项审核、可行性分析、决策建议、

组织实施及运行监控；

（四）负责下达年度对外投资回报指标和对外投资项目收益的管理；

（五）建立对外投资咨询评价的社会网络，保证信息畅通，反馈及时；

（六）负责公司所属全资企事业单位对外投资活动的管理；

（七）配合有关部门完成派出董事的业务培训、考核及业绩评价等：

（八）公司董事会授权的其他对外投资管理事宜。

第八条全资企事业单位投资决策机构（经理、厂长、领导办公会笔）

负责其对外投资的初步决策，公司负责最终决策。

第九条控股公司的对外投资按其公司章程规定执行，但需要公司批复

的，按照全资企事业单位对外投资的规定执行。

第十条参股公司的对外投资按其公司章程规定执行.但进行重大对外

投资时，公司派出的董事须在形成决策前，将情况书面报公司。公司派出

人员贯彻执行公司意志，将公司意见反馈到参股公司董事会。

第十一条任何投资项目不得分拆申报、审批、决策。任何单位或个人

不得越权进行投资决策。

第三章公司直接投资项目

第一节立项

第十二条对外投资项目须由项目建议人提交完备的《项目建议书》，

公司管理层提议的项目可指定相关部门制作《项目建议书》。

任何单位或个人均可向公司提出《项目建议书》。

第十三条《项目建议书》至少应包含以下内容：

（一）项目名称，项目建议人（可多人）；

（二）项目概述（含目的、意义等）；

（三）市场情况分析；

（四）投资方案分析（出资额、出资比例和出资方式等）；

（五）投资收益分析（回收方式、投资回报率和投资周期等）。

项目建议书的内容要做到言之有据，言简意赅。

第十四条项目建议书由战略投资管理部负责收集汇总，提出意见后，

呈报分管该项投资的公司主管领导批示，决定是否呈报公司董事会战略投

资委员会研究。

第十五条公司主管领导或董事会战略投资委员会会议决定立项后，立

即成立项目小组，项目小组由项目建议人、战略投资管理部和相关部门人

员组成。

公司主管领导或董事会战略投资委员会会议决定不立项，立即终止该

项目。

第二节可行性研究与评估

第十六条项目小组负责组织对项目的市场可行性、技术工艺可行性、

经济可行性、法律可行性、环境资源限制、投融资安排、投资回报、投资

风险等进行深入调研，相关部门密切配合。项目小组在认真调查、调研的

基础上形成《项目可行性研究报告》。

主要包括以下方面：

（一）我方投资主体情况介绍（企业基本情况、近三年主要经济指标、

经营业绩等）；

（二）投资目的、意义和必要性（对总公司发展战略规划的影响等）;

（三）投资背景和市场分析（含宏观环境、行业背景及竞争状况等）;

（四）其他投资方基本情况（企业名称、注册资本、登记类型、主营

（四）其它需要公司董事会决定的事项。

第四节实施

第二十一条根据董事会决议，项目小组制作详尽的《项目实施方案》,

并报公司战略投资管理部审核备案。《项目实施方案》中应明确投资主体、

实施主体及负责人、实施计划、资金计划和人事需求等内容。

第二十二条项目投资主体和实施主体应严格按照《项目实施方案》组

织实施。

第二十三条以实物资产、无形资产对外投资时，须按规定聘请有专业

中介机构进行评估，并按有关规定或程序办理相关事宜。

第二十四条对外投资过程中所产生的对外经济、法律关系必须形成书

面文件，如合同、协议、章程等。所有书面文件必须经法律合约部审核后，

方可签署和使用。

第二十五条除投资全资项目外，其余投资项目在投资合同或协议生效

之前，不得支付投资款或办理投资资产的移交。

第二十六条对外投资应取得被投资方出具的出资证明或其他有效凭

据。

对外投资有关的权益证书由专门人员保管，建立详细记录，并定期清

点核对。未经授权人员不得接触权益证书。

第二十七条被投资企业在完成工商设立登记或变更登记后，项目小组

应在7日内将下列资料报公司战略投资管理部存档备案。存档的文件资料

主要包括：

（一）投资项目的立项请示或投资项目建议书；

（二）投资项目的可行性研究报告；

（三）投资各方的基础资料、情况说明、财务报表和各类证件；

（四）各级各类审批文件；

（五）投资项目的实施方案；

（六）资产评估报告、备案表；

（七）股东派出人员的任命（委托）文件；

（A）新企业的章程、投资协议合同或修改；

（九）企业名称预核准通知书；

（+）验资报告;

（十一）股东会、董事会决议；

（十二）新企业营业执照；

（十三）股东出资证明；

（十四）其他。

（一）、（四）、（六）、（七）、（八）、（十一）、（十三）项资料应上报原

件。

第二十八条公司战略投资管理部负责整理被投资企业资料，于次年2

月底前将全部资料交公司档案室存档备查。根据内部管理工作需要，建立

被投资企业工作档案库，并完成“投资管理预警系统”中被投资企业资料

的更新。

第四章全资企事业单位投资项目

第二十九条投资计划申报及备案

全资企事业单位应于每年12月末，根据自身发展规划和经营计划拟

定投资项目，经投资决策机构会议审议通过后报公司。经公司战略投资管

理部审核后，列入当年年度投资计划并上报公司董事会审议。

第三十条项目审批

单位投资决策机构集体决策投资项目。

涉及单位改制重组应报职工代表大会审议。

对己列入当年年度投资计划的投资项目，需报公司审批。需以书面形

式报送下列文件：

（一）立项请示；

（二）可行性研究报告：

（三）投资决策机构集体决议；

（四）实施方案；

（五）投资企业当期主要财务报表和审计报告；

（六）名称预核准通知书；

（七）新投资企业章程、投资协议草案；

（八）其它有关文件或说明C

公司接到全资企事业单位对外投资立项请示及相关文件后，由战略投

资管理部牵头组织有关部门对上报的投资项目进行评估，必要时聘请其他

部门、单位及外部专家参与，战略投资管理部综合各方面意见，拟定批复

文件报主管领导批准。重大投资项目需提请公司董事会决策。

对与年度投资计划不符的投资项目，投资项目申请人需说明变化原

因。

对有质疑的投资项目，战略投资管理部以书面形式通知投资项目申请

人，在规定的时间内进行调整，重新修改后上报。

未获得公司投资项目批准文件前，投资企业不得就投资项目签署任何

具有法律约束力的相关文件。

第三十一条所属全资企事业单位应督促其项目小组将再投资企业文

件资料报本企业主管部门存档备案（具体资料见第二十七条），并将全套文

件资料的复印件报公司战略投资管理部。

第三十二条已经批准的投资项目出现下列情况之一的，需向公司申请

变更：

（一）投资项目名称变动；

（二）投资方或投资比例变动；

（三）投资金额及资金筹措变动；

（四）可行性研究报告