2026年市场监管领域双随机一公开监管实施方案

2026年市场监管领域双随机一公开监管实施方案一、总则1.1编制目的为深入贯彻落实国家关于深化“放管服”改革、优化营商环境的决策部署，持续健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，规范市场监管行为，提升监管效能，减轻企业负担，激发市场活力，结合市场监管工作实际，制定本实施方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》、《优化营商环境条例》、《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》、《市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知》以及相关法律法规、政策文件制定。1.3基本原则依法监管原则：严格依据法律法规规章规定的职权，在法定权限和范围内开展“双随机、一公开”监管，杜绝随意检查、任性执法。公平公正原则：通过随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，并向社会公开抽查情况及查处结果，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。公开透明原则：除法律法规明确规定不予公开的信息外，抽查计划、抽查事项、抽查对象、检查人员、检查结果等信息均应依法向社会公开，接受社会监督。协同高效原则：加强市场监管系统内部各业务条线的统筹协调，深化与相关政府部门间的联合监管，实现“进一次门、查多项事”，最大限度减少对市场主体正常经营活动的干扰。信用导向原则：将抽查检查结果作为市场主体信用评价的重要依据，依法实施信用约束和联合惩戒，推动形成市场主体自治、行业自律、社会监督、政府监管的社会共治格局。1.4适用范围本方案适用于市、县（区）两级市场监管部门（含药品监管、知识产权等职能）对依法登记注册的各类市场主体（包括企业、个体工商户、农民专业合作社等）以及产品、项目、行为等实施的“双随机、一公开”监管活动。涉及安全生产、食品药品安全、特种设备安全、产品质量安全等直接关系人民群众生命财产安全、公共安全以及潜在风险大、社会风险高的重点领域，在按照现有规定实行重点监管的同时，对一般检查事项也应积极推行“双随机、一公开”监管。二、组织架构与职责分工2.1组织领导成立市市场监管领域“双随机、一公开”监管工作领导小组（以下简称“领导小组”），由市市场监管局主要负责同志任组长，分管领导任副组长，各相关业务科室、综合执法机构及下属单位主要负责人为成员。领导小组负责统筹推进全市市场监管领域“双随机、一公开”监管工作，研究决定重大事项，协调解决跨部门、跨区域问题。领导小组办公室设在信用监管科，承担日常工作。2.2职责分工领导小组办公室（信用监管科）：负责全市市场监管领域“双随机、一公开”监管工作的组织协调、督促指导、考核评估；负责全市统一的“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称“省级平台”）的日常维护与管理；牵头制定并发布年度抽查工作计划；汇总并公示抽查检查结果；推动抽查结果与信用监管深度融合。各业务监管科室（如食品生产科、餐饮科、药化科、特种设备科、质量监督科、知识产权科、广告科、网络交易监管科等）：负责梳理、制定、更新本业务条线的随机抽查事项清单；根据年度抽查计划，提出本业务条线的抽查任务需求，明确检查内容、检查依据、检查方式等；提供专业技术支持，指导基层执法人员开展专业性检查；对抽查发现的问题线索依法进行处理。综合执法机构：负责统筹调配执法检查力量，建立并维护执法检查人员名录库；根据抽查任务要求，随机选派执法检查人员；依法对抽查中发现的违法违规行为进行立案查处。信息中心（或技术保障部门）：负责省级平台的技术支持、数据安全、系统对接和运行保障工作。各县（区）市场监管局：负责具体组织实施本辖区内的“双随机、一公开”监管工作；完善本辖区检查对象名录库和执法检查人员名录库；按照上级部署和本级计划开展抽查检查；及时录入并公示检查结果；做好后续监管衔接。三、基础清单与名录库建设3.1随机抽查事项清单管理清单构成：市局各业务科室应依据法律法规规章和“三定”规定，全面梳理本部门对市场主体监管的抽查事项，形成覆盖各业务领域的《市场监管随机抽查事项清单》。清单应逐项明确抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式（现场检查、网络监测、书面检查、检验检测等）和抽查频次等要素。动态调整：随机抽查事项清单实行动态管理。法律法规规章立改废释或监管职责调整的，相关业务科室应在15个工作日内提出清单调整意见，经领导小组办公室审核后更新发布。清单公开：最终确定的《市场监管随机抽查事项清单》应通过市局门户网站、国家企业信用信息公示系统（**）等渠道向社会公开，接受监督。3.2检查对象名录库建设库内主体：检查对象名录库应涵盖全市所有存续状态的市场主体，并可根据监管需要，将产品、项目、行为等纳入库中。库内信息以统一社会信用代码/注册号为标识，包含市场主体名称、类型、住所（经营场所）、法定代表人（负责人）、经营范围、行业分类、许可情况等基本信息。分类标注：在通用检查对象名录库基础上，应根据市场主体信用风险分类结果、行业、领域、许可资格、投诉举报、既往监管记录等信息进行科学分类和差异化标注，为实施差异化、精准化抽查提供支撑。动态更新：名录库应实现与市场主体登记注册、行政许可、行政处罚、经营异常名录、严重违法失信名单等信息的实时关联和动态更新，确保检查对象信息全面、准确、鲜活。3.3执法检查人员名录库建设入库范围：执法检查人员名录库应包括全市市场监管系统所有具有行政执法资格的公务员、参公管理人员以及从事日常监管工作、具备专业知识的事业编制人员。可根据专业领域、业务特长、职务职级等进行分类标注。信息管理：库内人员信息应包括姓名、单位、职务、执法证号、执法领域、专业资质、联系电话（脱敏处理）等。信息发生变动的，所在单位应及时在平台上更新。专家辅助：对专业性较强的抽查领域，可探索建立行业专家名录库，在随机选派执法检查人员时，根据需要随机抽取相关领域专家提供专业支持。四、年度抽查工作计划制定与实施4.1计划制定程序需求征集（每年11月）：领导小组办公室向各业务科室、各县（区）局征集下一年度抽查任务需求。统筹拟定（每年12月）：领导小组办公室根据监管重点、风险状况、投诉举报情况、上级部署、监管资源等因素，统筹拟定《**市市场监管领域2026年度“双随机、一公开”抽查工作计划》（草案），明确抽查任务名称、牵头科室、参与单位、抽查对象范围、抽查比例或数量、抽查事项、实施时间段等。审议发布：工作计划草案经领导小组审议通过后，于每年1月31日前以市局名义正式印发，并通过官方网站向社会公示。4.2计划内容要求年度抽查工作计划应做到“应纳尽纳”，将各业务条线对市场主体的日常监督检查，原则上全部纳入计划管理。计划应包括但不限于以下类型：全市统一抽查任务：由市局业务科室牵头，在全市范围内统一组织实施的抽查。重点领域专项抽查：针对食品药品、特种设备、重点工业产品、知识产权、广告、网络交易、价格等重点领域开展的专项抽查。部门联合抽查任务：由市场监管部门发起或参与，与其他政府部门联合开展的跨部门抽查。县（区）局自行组织抽查：各县（区）局根据辖区监管实际自行组织的抽查任务，需报市局备案。4.3抽查任务发起与派发任务发起：计划内各项抽查任务由牵头业务科室在省级平台上按计划时间发起，设定具体的抽查对象范围（如按行业、区域、信用风险等级等）、抽取比例（或数量）、匹配的抽查事项清单、检查时限等参数。随机抽取：平台根据任务设置，采取科学随机方式，从检查对象名录库中抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员，并实现自动匹配或手动匹配。抽取过程应确保公平公正，全程留痕，责任可溯。任务派发：系统生成包含检查对象名单、匹配的检查人员、检查事项等信息的抽查任务清单，自动派发至对应的执法检查人员或基层市场监管所。五、抽查检查工作规范5.1检查前准备任务确认与回避：执法检查人员应在规定时间内登录平台确认接收任务。如存在法定回避情形的，应主动提出回避申请。检查方案制定：对于复杂的抽查任务，检查组（两人或以上）应提前研究检查事项，制定简要的现场检查方案，明确分工和检查重点。检查告知：原则上，实施现场检查前，应依法提前向被检查对象告知检查时间、内容及需要准备的资料，但不宜过早告知，以防突击应对。对直接涉及公共安全、生命财产安全的检查，或接到投诉举报、转办交办线索的，可依法不事先告知。5.2现场检查实施亮证执法：检查人员实施现场检查时，必须主动出示有效的行政执法证件，表明身份，说明检查依据和目的。规范检查：严格按照随机抽查事项清单载明的检查内容和检查方法开展检查。检查过程应文明、规范，全面、客观、公正地记录检查情况。可以采取询问有关人员、查阅复制资料、实地核查、抽样检验、网络监测等多种方式。证据固定：对检查中发现的问题或线索，应通过制作《现场检查笔录》、拍照、录音录像、抽样取证、先行登记保存等措施依法固定证据。笔录等文书应由检查人员和被检查对象签字或盖章确认；被检查对象拒绝签字盖章的，检查人员应注明情况，并可邀请见证人见证。结果录入：现场检查结束后，检查人员应及时将检查情况录入省级平台。检查结果分为：未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、发现问题待后续处理、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、合格、不合格等类型。5.3检查结果后续处理结果公示：除依法依规不适合公开的情形外，抽查检查结果应在检查结束之日起20个工作日内，通过国家企业信用信息公示系统（**）和市局门户网站向社会公示，接受社会监督。公示内容包括检查对象名称、检查日期、检查结果、发现问题及处理情况等。问题线索移交：对抽查检查中发现的违法违规线索，不属于本部门职责的，应通过平台或书面形式及时移送有管辖权的部门处理；属于本部门职责的，应依法予以处理，并将处理结果记于市场主体名下并通过公示系统公示。信用约束：将抽查检查结果作为市场主体信用风险分类管理的重要依据。对检查中发现存在严重违法违规行为的市场主体，依法列入经营异常名录或严重违法失信名单，实施联合惩戒。六、部门联合监管实施6.1联合抽查发起与协调发起机制：市场监管部门可主动发起联合抽查，也可响应其他部门发起的联合抽查。发起部门应通过本级“互联网+监管”系统或部门协商机制，明确联合抽查的参与部门、抽查事项、检查对象范围、实施时间等。计划衔接：部门联合抽查任务应纳入市场监管部门的年度抽查工作计划，实现统一管理。加强与发改、教育、公安、人社、生态环境、住建、交通、农业农村、文旅、卫健、应急、海关、税务等部门的沟通协调，共同制定联合抽查计划。6.2联合检查实施流程制定联合方案：牵头部门会同参与部门共同制定联合抽查实施方案，明确各部门职责分工、检查事项衔接、检查方式、结果汇总等。一次性抽取：通过省级平台或“互联网+监管”系统，一次性随机抽取检查对象，并匹配各参与部门的执法检查人员。协同现场检查：各部门检查人员组成联合检查组，按照约定时间，一次性完成所有抽查事项的现场检查，避免多头重复检查。结果统一公示：检查结束后，由牵头部门汇总各部门检查结果，统一通过国家企业信用信息公示系统（**）向社会公示。各部门对检查中发现问题的后续处理，按各自职责依法进行。七、差异化精准监管7.1信用风险分类结果应用全面应用市场主体信用风险分类结果，实施差异化抽查。A类（信用风险低）：除投诉举报、大数据监测发现问题、转办交办线索或法律法规规章有特殊规定外，原则上不主动实施现场检查，可主要采取书面检查、网络监测等非现场监管方式，合理降低抽查比例和频次。B类（信用风险一般）：按常规比例和频次开展抽查。C类（信用风险较高）：适当提高抽查比例和频次，有针对性地加大现场检查力度。D类（信用风险高）及被列入经营异常名录、严重违法失信名单的市场主体：列为重点监管对象，大幅提高抽查比例和频次，必要时实行全覆盖检查。在开展“双随机”抽查时，可不受抽取比例限制。7.2其他差异化因素在信用风险分类基础上，结合以下因素进一步细化抽查规则：行业领域特点：对食品药品、特种设备、危险化学品等高风险行业领域，保持必要的抽查力度。投诉举报情况：对投诉举报集中、社会关注度高的区域或行业，适时提高抽查比例。大数据监测预警：运用网络交易监测、广告监测、舆情监测等大数据手段，对监测发现风险隐患较高的市场主体实施靶向抽查。八、信息化支撑与数据管理8.1平台功能要求省级平台是实施“双随机、一公开”监管的核心技术支撑，应具备以下基本功能：“一单两库”管理：支持抽查事项清单、检查对象名录库、执法检查人员名录库的动态维护和管理。计划任务管理：支持年度抽查工作计划的制定、发布、任务发起和过程管理。随机摇号抽取：支持按设定规则随机、科学地抽取检查对象和检查人员，并实现自动或手动匹配，过程全程留痕。移动执法支持：支持通过移动终端APP接收任务、现场录入检查情况、上传证据材料、电子签名等。检查结果公示：实现检查结果自动归集至市场主体名下，并一键推送至国家企业信用信息公示系统（**）进行公示。统计分析：提供对抽查任务完成情况、检查结果分布、问题发现率、信用风险关联度等多维度统计分析功能。数据共享接口：提供与“互联网+监管”系统、各业务系统、其他政府部门信息系统之间的标准数据接口，实现数据互联互通。8.2数据安全管理责任制度：建立健全平台数据安全管理制度，明确数据采集、存储、传输、使用、公开、销毁等各环节的安全管理责任。权限控制：实行严格的用户权限分级分类管理，确保数据访问、操作权限与岗位职责相匹配。隐私保护：在数据公开和共享过程中，依法对涉及个人隐私、商业秘密等敏感信息进行脱敏处理。应急保障：制定数据安全应急预案，定期开展安全风险评估和应急演练，保障平台稳定运行和数据安全。九、监督考核与责任追究9.1监督机制层级监督：市局领导小组办公室通过平台监测、实地督查、案卷评查等方式，对各县（区）局、各业务科室“双随机、一公开”监管工作开展情况进行监督指导。社会监督：畅通投诉举报渠道，鼓励市场主体和社会公众对抽查检查过程、结果公示以及执法人员的履职情况进行监督。效能评估：定期对“双随机、一公开”监管的覆盖面、问题发现率、任务完成及时率、结果公示率等关键指标进行评估，分析监管效能。9.2考核评价将“双随机、一公开”监管工作纳入对各县（区）局、市局相关科室的年度绩效考核体系。考核重点包括：制度建设与执行情况：清单库建设、年度计划制定与执行等。任务完成情况：抽查任务发起、抽取、检查、公示等各环节的及时性和规范性。监