厦门软件职业技术学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

厦门软件职业技术学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷厦门软件职业技术学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.投资银行在并购重组业务中，主要扮演的角色是（）。

A.债券发行中介B.股权融资顾问C.资产管理运营D.市场风险监控

2.以下哪种金融工具不属于衍生金融工具？（）

A.期权B.期货C.可转换债券D.股票

3.在IPO定价过程中，常用的估值方法是（）。

A.成本法B.市盈率法C.重置成本法D.清算价值法

4.以下哪个指标通常用于衡量公司的偿债能力？（）

A.每股收益B.流动比率C.股息率D.股本净利率

5.投资银行在进行项目融资时，通常采用的方式是（）。

A.担保融资B.股权融资C.信用贷款D.杠杆收购

6.在证券承销过程中，采用包销方式的主要优势是（）。

A.降低发行成本B.提高市场流动性C.减少发行风险D.增加发行规模

7.以下哪种金融创新工具属于结构化产品？（）

A.货币市场基金B.资产支持证券C.财政债券D.大额可转让定期存单

8.投资银行在进行企业重组时，通常采取的措施是（）。

A.资产剥离B.股权置换C.债务重组D.以上都是

9.在金融市场中，以下哪个因素会导致利率上升？（）

A.货币供应增加B.经济增长放缓C.通货膨胀加剧D.资本外流

10.投资银行在资产管理业务中，主要提供的服务是（）。

A.证券交易B.投资组合管理C.市场分析D.风险评估

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.投资银行在并购重组业务中，需要考虑的因素包括（）。

A.目标公司的估值B.税务筹划C.法律合规D.员工安置E.市场竞争

2.衍生金融工具的主要特点包括（）。

A.风险高B.流动性强C.交易成本低D.价值波动大E.交易期限短

3.IPO定价过程中，需要考虑的因素包括（）。

A.市场供求关系B.公司成长性C.行业发展趋势D.发行规模E.承销商声誉

4.投资银行在项目融资中，通常采用的方式包括（）。

A.担保融资B.杠杆收购C.股权融资D.信用贷款E.资产证券化

5.证券承销过程中，常见的承销方式包括（）。

A.包销B.代销C.尽职调查D.市场推广E.投资者关系管理

三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.投资银行在进行IPO时，通常采用的价格区间是发行价上下5%。

2.衍生金融工具的价值主要取决于标的资产的价格波动。

3.在并购重组业务中，投资银行的主要角色是提供融资支持。

4.项目融资的主要风险在于项目自身的盈利能力。

5.证券承销过程中，包销方式的主要优势是降低发行风险。

6.结构化产品的特点是风险分散，收益稳定。

7.企业重组的主要目的是提高公司的市场竞争力。

8.利率上升会导致债券价格下降。

9.投资银行在资产管理业务中，主要目标是追求高收益。

10.金融创新的主要目的是提高金融市场的效率。

四、材料分析题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

材料一：

某科技公司计划进行IPO，公司市值100亿元，预计发行5000万股，发行价为10元/股。承销商采用包销方式，承销期为3个月，承销费用为发行总额的3%。市场分析显示，该公司的市盈率在同类科技公司中处于中等水平。

材料二：

某制造企业计划进行并购重组，收购一家同行业公司，收购价格为80亿元。收购方式为股权置换，收购比例为60%。并购重组的主要目的是扩大市场份额，提高行业竞争力。

1.分析该科技公司IPO的定价策略，并说明承销费用的影响因素。

2.分析该制造企业并购重组的可行性，并说明并购重组的潜