纪委执纪审查工作制度

PAGE纪委执纪审查工作制度一、总则（一）制定目的为了加强公司纪委执纪审查工作的规范化、制度化建设，确保执纪审查工作依法依规、公正高效开展，严肃查处违规违纪行为，维护公司正常运营秩序，保护公司和员工的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工以及与公司有业务往来的相关单位和个人。（三）基本原则1.依法依规原则：执纪审查工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司的各项规章制度。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定违规违纪行为，客观公正地进行处理。3.严肃公正原则：对违规违纪行为零容忍，严肃查处，确保处理结果公平公正，不偏袒、不姑息。4.保障权益原则：在执纪审查过程中，充分保障被审查对象的合法权益，保障其陈述、申辩等权利。二、执纪审查工作机构及职责（一）纪委执纪审查工作领导小组1.组成人员：由公司纪委书记担任组长，纪委副书记及相关部门负责人为成员。2.职责领导和统筹公司纪委执纪审查工作。研究决定执纪审查工作中的重大事项，包括审查方案、处理意见等。协调解决执纪审查工作中遇到的困难和问题。（二）执纪审查工作小组1.组成人员：由纪委办公室牵头，从相关部门抽调熟悉业务、具备一定审查能力的人员组成。2.职责具体实施执纪审查工作，包括线索收集、调查核实、证据固定等。撰写审查报告，提出处理建议。负责与被审查对象谈话，做好谈话记录等工作。（三）纪委办公室1.职责负责执纪审查工作的日常组织协调，包括与各部门沟通协作、安排审查任务等。对执纪审查工作资料进行整理、归档和保管。跟踪执纪审查决定的执行情况，确保处理结果落实到位。三、线索受理与处置（一）线索来源1.举报投诉：包括公司内部员工、外部合作单位及个人通过来信、来访、电话、电子邮件等方式举报的违规违纪线索。2.监督检查发现：公司内部审计、财务检查、风险管理等部门在工作中发现的可能涉及违规违纪的线索。3.上级交办：上级纪委交办的需要进行执纪审查的线索。4.其他渠道：如媒体曝光、舆情监测发现的相关线索。（二）线索受理1.纪委办公室设立专门的举报邮箱和举报电话，并向公司全体员工及相关方公布。2.对于收到的线索，由专人负责登记，详细记录线索来源、反映的主要问题、举报人信息等。3.对线索进行初步甄别，判断是否属于纪委执纪审查范围，对于不属于本公司纪委管辖或明显不具备可查性的线索，及时予以排除，并向举报人说明情况。（三）线索处置1.分类：根据线索的性质、可查性等因素，将线索分为拟立案类、初步核实类、谈话函询类、暂存类、予以了结类。2.审批：对于拟立案类、初步核实类线索，由执纪审查工作小组提出处置建议，报纪委执纪审查工作领导小组审批。3.处置方式拟立案类：经过初步核实，认为被审查对象存在违规违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，予以立案审查。初步核实类：对线索反映的问题进行初步核实，收集证据，查明事实真相。核实工作应制定详细的核实方案，明确核实人员、方法、步骤和时间要求。谈话函询类：对线索反映的问题，通过谈话或发函的方式向被审查对象了解情况，要求其作出说明。谈话函询应制作谈话记录或函询回复，并要求被审查对象签字确认。暂存类：线索反映的问题具有一定的可查性，但由于种种原因暂时无法进行核实或处置的，予以暂存。予以了结类：线索经核实后，不存在违规违纪问题，或者虽有问题但情节轻微不需要追究责任的，予以了结。四、审查程序（一）立案1.对拟立案的线索，经纪委执纪审查工作领导小组批准后，正式立案，并向被审查对象送达立案决定书。2.成立审查组，明确审查组组长和成员，审查组成员应与被审查对象存在回避关系的情形。（二）调查取证1.审查组制定调查方案，明确调查内容、方法、步骤和人员分工。2.通过查阅文件资料、账目、谈话询问、实地走访、技术鉴定等方式收集证据。收集的证据应真实、合法、有效，能够相互印证，形成完整的证据链。3.调查人员不得少于两人，调查过程中应制作调查笔录，详细记录调查情况和被调查对象的陈述、申辩等内容。4.审查组应及时对收集到的证据进行整理、分析和固定，确保证据的完整性和可靠性。（三）审理1.审查终结后，审查组撰写审查报告，内容包括被审查对象的基本情况、线索来源、审查依据、审查过程、主要违规违纪事实、证据情况、处理建议等。2.纪委办公室对审查报告进行初审，提出初审意见。3.纪委执纪审查工作领导小组对审查报告及初审意见进行审理，集体研究决定审查结果和处理意见。（四）处理1.根据审理结果，对违规违纪人员作出相应的处理决定，包括党纪处分、政纪处分、组织处理等。2.将处理决定送达被审查对象，并告知其享有申诉的权利。3.对受到党纪政纪处分的人员进行宣布，并在公司内部进行通报。（五）执行1.相关部门按照处理决定，落实对违规违纪人员的处分执行工作，包括工资调整、职务任免、岗位调整等。2.纪委办公室跟踪处分执行情况，确保处理决定得到有效执行。如发现执行过程中存在问题，及时督促相关部门进行整改。五、回避制度（一）回避情形1.审查人员与被审查对象是近亲属关系（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）。2.审查人员与被审查对象存在直接利害关系，可能影响审查公正进行的其他情形。（二）回避申请与决定1.被审查对象或其他相关人员认为审查人员存在应当回避的情形，可以向纪委办公室提出回避申请，说明理由。2.纪委办公室对回避申请进行审查，对于符合回避条件的，报纪委执纪审查工作领导小组批准后，决定审查人员回避。3.审查人员发现自己存在应当回避的情形，应主动向纪委办公室提出回避申请。（三）回避后的处理1.审查人员回避后，应及时更换审查人员，并对已开展的审查工作进行评估，如认为已进行的工作可能影响审查公正的，应重新开展相关工作。2.对于因回避而重新安排审查人员的，应确保审查工作的连续性和公正性，避免出现审查漏洞或延误。六、保密制度（一）保密范围1.执纪审查工作中涉及的线索来源、调查过程、证据材料、审查报告、处理决定等信息。2.被审查对象的个人隐私、商业秘密等信息。（二）保密措施1.审查人员应严格遵守保密纪律，不得泄露执纪审查工作中的任何秘密信息。2.对执纪审查工作资料实行专人专柜保管，严格限制查阅范围。查阅、借阅资料应履行审批手续，并进行登记。3.在谈话、询问等过程中，审查人员应注意场所的保密性，避免无关人员旁听。4.对于通过网络传输的执纪审查工作信息，应采取加密等安全措施，防止信息泄露。（三）责任追究1.对于违反保密制度，泄露执纪审查工作秘密的人员，视情节轻重给予批评教育、党纪政纪处分等处理。2.因泄露秘密给公司或相关人员造成损失的，应依法依规追究责任人员的赔偿责任。七、监督与保障（一）内部监督1.纪委办公室定期对执纪审查工作进行自查，检查审查程序是否合规、证据收集是否充分、处理结果是否恰当等。2.建立执纪审查工作质量评查制度，对审查报告等工作资料进行质量评查，发现问题及时督促整改。3.加强对审查人员的培训和管理，提高审查人员的业务水平和纪律意识，确保审查工作质量。（二）外部监督1.主动接受上级纪委的监督指导，及时汇报执纪审查工作情况，按照上级要求改进工作。2.对于涉及重大复杂案件或社会关注度较高的案件，必要时邀请外部专业机构或专家进行咨询论证，确保审查工作公正