北京工业大学耿丹学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

北京工业大学耿丹学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

一、单项选择题（总共20题，每题2分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填写在括号内）1.投资银行的核心业务是（）A.证券承销B.并购业务C.资产管理D.风险投资2.以下哪种证券不属于投资银行承销的范围（）A.股票B.债券C.基金D.商业票据3.投资银行在证券发行过程中扮演的角色不包括（）A.发行人B.承销商C.保荐人D.做市商4.并购业务中，投资银行的主要作用是（）A.提供资金B.寻找并购目标C.设计并购方案D.以上都是5.资产管理业务中，投资银行的主要职责是（）A.筹集资金B.管理资产C.提供投资建议D.以上都是6.风险投资的主要特点不包括（）A.高风险B.高回报C.长期投资D.低风险7.投资银行的收入来源不包括（）A.佣金收入B.利息收入C.投资收益D.政府补贴8.以下哪种市场不属于投资银行的业务范围（）A.股票市场B.债券市场C.期货市场D.商品市场9.投资银行在金融市场中的作用不包括（）A.促进资源配置B.提高市场效率C.增加市场风险D.推动金融创新10.以下哪种业务不属于投资银行的传统业务（）A.证券经纪B.证券自营C.金融衍生品交易D.财务顾问11.投资银行在证券经纪业务中，主要收入来源是（）A.佣金B.利息C.差价D.手续费12.证券自营业务中，投资银行面临的主要风险是（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险13.金融衍生品交易中，投资银行的主要作用是（）A.提供交易平台B.设计衍生品C.进行风险管理D.以上都是14.财务顾问业务中，投资银行的主要服务内容不包括（）A.企业重组B.并购策划C.融资安排D.资产清算15.投资银行的监管机构不包括（）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国银行业监督管理委员会D.国家发展和改革委员会16.以下哪种情况会导致投资银行面临流动性风险（）A.市场利率上升B.证券价格下跌C.客户大量赎回资金D.以上都是17.投资银行在风险管理中，常用的方法不包括（）A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险增加18.以下哪种业务属于投资银行的创新业务（）A.资产证券化B.金融租赁C.消费金融D.以上都是19.资产证券化的主要过程不包括（）A.资产池构建B.信用评级C.证券发行D.资产出售20.投资银行在金融科技领域的应用不包括（）A.大数据分析B.人工智能C.区块链D.传统银行业务二、多项选择题（总共10题，每题3分，每题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案填写在括号内）1.投资银行的主要功能包括（）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中2.证券承销的方式主要有（）A.包销B.代销C.备用包销D.余额包销3.并购业务的类型包括（）A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.杠杆并购4.资产管理业务的种类包括（）A.基金管理B.专户理财C.集合资产管理D.社保基金管理5.风险投资的运作过程包括（）A.项目筛选B.项目评估C.投资决策D.投资后管理6.投资银行的组织形式主要有（）A.合伙制B.公司制C.股份制D.有限责任制7.投资银行在证券经纪业务中，需要承担的义务包括（）A.忠实义务B.保密义务C.勤勉义务D.风险提示义务8.证券自营业务的特点包括（）A.自主性B.风险性C.收益性D.专业性9.金融衍生品的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性10.投资银行在财务顾问业务中，需要提供的服务包括（）A.企业战略规划B.财务分析与诊断C.融资方案设计D.并购重组策划三、判断题（总共10题，每题2分，请判断下列说法的对错，正确的打“√”，错误的打“×”）1.投资银行是金融市场的重要参与者，主要从事间接融资业务。（）2.证券承销是投资银行最核心的业务之一，其目的是帮助发行人筹集资金。（）3.并购业务中，收购方可以通过杠杆并购的方式，以较少的自有资金完成大规模的收购。（）4.资产管理业务中，投资银行可以根据客户的风险承受能力，为其提供个性化的投资组合。（）5.风险投资主要投资于成熟企业，以获取稳定的收益。（）6.投资银行的组织形式中，合伙制具有更强的抗风险能力。（）7.证券经纪业务中，投资银行作为经纪人，只负责为客户买卖证券，不承担市场风险。（）8.证券自营业务中，投资银行可以利用自有资金进行证券买卖，以获取利润。（）9.金融衍生品交易具有高杠杆性，因此投资银行在进行此类交易时，不需要承担风险。（）10.在财务顾问业务中，投资银行主要为企业提供融资服务，不涉及企业的战略规划等方面。（）四、案例分析题（共2题，每题25分）材料：A公司是一家从事电子产品制造的企业，近年来市场竞争激烈，业绩增长乏力。为了提升企业竞争力，实现战略转型，A公司计划进行并购重组。投资银行B作为A公司的财务顾问，参与了此次并购项目。1.请分析投资银行在A公司并购重组过程中可能发挥的作用。（25分）2.假设A公司最终成功并购了一家同行业的企业C，投资银行B在后续的整合过程中，可能需要提供哪些方面的服务？（25分）五、论述题（共1题，每题30分）材料：随着金融科技的快速发展以及市场竞争的加剧，投资银行