河南行政审批检查制度

PAGE河南行政审批检查制度一、总则（一）目的为规范河南行政审批检查工作，确保行政审批行为合法、公正、透明、高效，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，依据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于河南省各级行政机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）实施的行政审批检查活动。（三）基本原则1.依法检查原则：行政审批检查应当严格依照法律法规、规章和规范性文件的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.公正公开原则：检查过程和结果应当公正、公平，对所有被检查对象一视同仁，同时检查结果应依法公开，接受社会监督。3.效能原则：以提高行政审批效率、优化营商环境为目标，科学合理安排检查工作，避免重复检查、多头检查，降低行政成本，提高行政效能。4.服务原则：将检查与服务相结合，注重帮助被检查对象发现问题、整改问题，提高其依法依规办事能力，促进其健康发展。二、检查主体与职责（一）检查主体各级行政机关负责对其实施的行政审批事项进行检查。根据工作需要，可依法委托符合条件的组织实施部分检查工作。（二）职责分工1.行政审批部门负责制定本部门行政审批检查计划，并组织实施。对行政审批事项的受理、审查、决定等环节进行检查，确保程序合法、依据充分。负责建立行政审批检查档案，记录检查情况和结果。对检查中发现的问题提出整改意见，并跟踪督促整改落实。2.法制机构负责对行政审批检查制度、检查程序等进行合法性审查。对重大行政审批检查事项进行法律指导，参与研究处理检查中的法律问题。监督检查行政机关在行政审批检查过程中是否依法履行职责。3.监察机构负责对行政机关及其工作人员在行政审批检查中的履职情况进行监督检查，查处违法违纪行为。受理对行政审批检查过程中违规行为的投诉举报，并依法进行调查处理。三、检查内容（一）审批程序合法性1.受理环节是否按照规定的条件和标准受理行政审批申请，有无对符合条件的申请不予受理或对不符合条件的申请予以受理的情况。受理申请时是否出具书面凭证，注明受理日期、申请事项等内容。2.审查环节审查人员是否具备相应资格和能力，是否按照规定的程序和标准进行审查。对申请材料的真实性、合法性、完整性进行审查的情况，有无要求申请人提交与审批事项无关的材料。是否存在擅自增设或减少审批环节、延长审批时限的情况。3.决定环节作出行政审批决定的主体是否合法，是否按照审查意见作出决定。准予许可的决定是否符合法定条件和标准，不予许可的决定是否说明理由并告知申请人依法享有的权利。行政审批决定是否及时送达申请人。（二）审批依据准确性1.法律法规和规章适用行政审批是否严格依据现行有效的法律法规、规章进行，有无适用错误或依据废止、失效的法律法规、规章作出审批决定的情况。2.规范性文件适用引用的规范性文件是否合法有效，是否与上位法相抵触。对规范性文件的解释和执行是否准确、统一。（三）审批条件合规性1.一般条件行政审批事项的设立是否符合法定条件，有无擅自设定前置条件或限制市场主体公平竞争的情况。申请人是否满足法律法规规定的一般审批条件，如资质、资格、资金、场地等要求。2.特殊条件对于有特殊审批条件的事项，是否严格按照规定进行审查，申请人是否提供了相应的证明材料并符合要求。（四）审批结果公正性1.公平对待申请人在同等条件下，对不同申请人是否给予公平、公正的对待，有无歧视或偏袒行为。2.防止利益冲突审批人员与申请人之间是否存在利害关系，有无影响审批公正性的利益冲突情况。如有，是否依法进行了回避。四、检查方式（一）定期检查1.年度检查计划行政审批部门应根据工作实际，每年制定本部门行政审批检查计划，明确检查的范围、内容、方式、时间安排等。检查计划应报同级政府法制机构备案。2.定期全面检查按照年度检查计划，对一定时期内实施的行政审批事项进行全面检查，原则上每年不少于一次。检查可采取自查、交叉检查、专项检查等方式进行。（二）不定期抽查1.随机抽查机制建立行政审批随机抽查机制，通过随机抽取检查对象、随机选派检查人员的方式，对行政审批事项进行不定期抽查。随机抽查比例和频次应根据行政审批事项的风险程度、监管实际等因素合理确定。2.重点抽查根据投诉举报、媒体曝光、上级交办等情况，对重点行政审批事项或存在问题较多的领域进行重点抽查。（三）专项检查1.特定事项专项检查根据法律法规、政策调整或工作需要，针对特定行政审批事项开展专项检查，如涉及公共安全、环境保护、民生保障等领域的审批事项。专项检查应制定详细的检查方案，明确检查重点和要求。2.阶段性工作专项检查在行政审批工作的特定阶段，如某项行政审批制度改革实施期间、重大项目审批推进过程中等，开展专项检查，确保工作顺利进行。（四）网上检查1.行政审批系统监测利用行政审批信息系统，对行政审批流程进行实时监测，查看审批环节的办理情况、办理时间、数据录入等是否符合规定。通过系统数据分析，及时发现潜在的问题和风险点。2.电子档案审查对行政审批电子档案进行审查，检查档案的完整性、准确性、规范性，确保审批过程可追溯。五、检查程序（一）检查准备1.制定检查方案根据检查目的、范围和方式，制定具体的检查方案，明确检查内容、方法步骤、人员分工、时间安排等。检查方案应经检查部门负责人审核批准。2.组建检查小组根据检查工作需要，组建检查小组，检查人员应具备相应的业务知识和工作经验。检查小组可由行政审批部门内部人员、法制机构人员、监察机构人员等组成。3.通知被检查对象提前向被检查对象送达检查通知书，告知检查的依据、内容、时间、方式以及被检查对象应提供的材料等事项。检查通知书应加盖检查部门公章。（二）实施检查1.听取汇报听取被检查对象关于行政审批工作情况的汇报，包括审批事项办理数量、流程执行情况、存在问题及改进措施等。2.查阅资料查阅行政审批档案、文件、记录、台账等资料，检查审批程序是否合规、审批依据是否准确、审批条件是否落实等。3.实地查看根据需要，对与行政审批相关的场所、设施、设备等进行实地查看，核实实际情况与审批材料是否相符。4.询问相关人员与行政审批工作人员、申请人及其他相关人员进行询问交流，了解审批过程中的具体情况和存在的问题。5.数据统计与分析对检查过程中获取的数据进行统计和分析，如审批事项的办理时限、通过率、投诉率等，评估行政审批工作的质量和效果。（三）检查记录1.现场记录检查人员应如实记录检查过程中的情况，包括检查时间、地点、内容、发现的问题等，可采用文字记录、拍照、录像等方式进行记录。2.检查笔录制作检查笔录，由检查人员和被检查对象签字确认。检查笔录应详细记载检查情况和被检查对象的陈述、申辩意见等。3.证据收集对检查中发现的问题，及时收集相关证据，如文件、资料、票据、视听资料等，确保证据真实、合法、有效。（四）检查结果反馈1.初步意见形成检查结束后，检查小组应根据检查情况进行综合分析，形成初步检查意见，指出存在的问题，提出整改建议。2.反馈沟通将初步检查意见及时反馈给被检查对象，与被检查对象进行沟通交流，听取其意见和申辩。3.结果确认经沟通后，如被检查对象无异议，双方对检查结果进行签字确认；如被检查对象有异议，可提供相关证据和材料进行说明，检查小组应进一步核实，并根据核实情况调整检查结果。（五）整改落实1.整改通知下达对检查中发现的问题，向被检查对象下达整改通知书，明确整改内容、整改期限和整改要求。2.整改跟踪督促定期跟踪督促被检查对象的整改落实情况，可通过实地查看、查阅整改资料、听取汇报等方式进行。3.整改结果验收在整改期限届满后，对被检查对象的整改情况进行验收。验收合格的，结束检查；验收不合格的，责令继续整改，直至达到要求。六、检查结果运用（一）作为行政审批工作考核评价的依据1.纳入部门绩效考核将行政审批检查结果纳入行政机关的绩效考核体系，作为评价部门工作成效的重要指标。对行政审批工作规范、检查结果良好的部门给予表彰和奖励；对存在问题较多、整改不力的部门进行通报批评，并责令限期整改。2.个人绩效挂钩将行政审批检查结果与相关工作人员的个人绩效挂钩，对在检查中表现优秀的工作人员给予奖励，对存在违规行为的工作人员进行问责。（二）作为行政审批制度改革和完善的参考1.问题分析与制度优化对行政审批检查中发现的普遍性、倾向性问题进行深入分析，查找制度漏洞和薄弱环节，为行政审批制度改革和完善提供依据。根据检查结果，及时调整和完善行政审批流程、条件、标准等，提高行政审批的科学性和合理性。2.经验总结与推广总结行政审批检查中的好经验、好做法，在全系统进行推广，促进整体行政审批工作水平的提升。（三）作为行政复议和行政诉讼的参考1.复议诉讼风险评估在行政复议和行政诉讼案件办理过程中，参考行政审批检查结果，对行政行为的合法性和合理性进行评估，预判可能存在的风险。2.证据支持与应对策略行政审批检查记录和结果可作为行政复议和行政诉讼中的证据，为行政机关依法应对复议和诉讼提供支持。同时，根据检查结果分析存在的问题，制定相应的应对策略，提高行政机关在复议和诉讼中的胜诉率。七、监督与责任追究（一）内部监督1.法制监督法制机构负责对行政审批检查工作进行法制监督，对检查程序、检查依据、检查结果等进行合法性审查。对发现的违法或不当的检查行为，及时提出纠正意见，并督促整改。2.监察监督监察机构对行政机关及其工作人员在行政审批检查中的履职情况进行监察监督，查处违法违纪行为。对在检查过程中发现的滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为，依法追究相关人员的责任。（二）外部监督1.社会监督鼓励公民、法人和其他组织对行政审批检查工作进行监督，通过设立举报电话、邮箱、信箱等方式，受理社会公众的投诉举报。对社会公众的投诉举报，及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。2.舆论监督充分发挥媒体的舆论监督作用，对行政审批检查工作中的热点、难点问题进行跟踪报道，促进检查工作的规范开展。（三）责任追究1.行政机关责任行政机关在行政审批检查中存在违法违规行为，导致行政相对人合法权益受到损害的，依法承担相应的赔偿责任。对行政机关的违法违规行为，由上级行政机关或有关部门责令改正，对