2025年甘肃省期货从业法律法规第三章基本业务规则考试试题

甘肃省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、利率期货最早是在______推出的。A．1973年B．1975年C．1977年D．1978年2、期货的交割方式有（）。A．实物交割B．按结算价格交割C．现金交割D．结算准备金交割3、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的__基础上。A．竞争性B．高效性C．流动性D．高风险性4、资金管理的重要内容包括__。A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分派C．投资组合的设计D．止损点的设计5、期货企业成立后无合法理由超过______个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业持续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。(）A．1；3B．3;3C．1;6D．3；66、股指期货投资者合适性制度，是指根据股指期货的__,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择合适的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高下B．产品特征C．风险特性D．产品种类7、根据《期货交易所管理措施》的规定,下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）.A．风险管理制度和交易异常状况的处理程序B．期货结算和交割制度C．保证金的管理和使用制度D．风险准备金管理制度8、下列有关“分散投资与集中投资”说法对的的是.A：期货投机主张横向投资多元化B:证券投资主张纵向投资分散化C:期货投机主张纵向投资分散化D：所谓横向投资多元化是指选择少数几种熟悉的品种在不一样的阶段分散资金投入9、如下不属于金融期货的是。A:外汇期货B：黄金期货C：利率期货D：股指期货10、下列选项中，不属于我国的期货交易所的是__.A．中国金融期货交易所B．郑州商品交易所C．深圳证券交易所D．上海期货交易所

11、中长期国债期货交割中,卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最高的国债B．剩余年限最短的国债C．对自己最经济的国债D．可以免税的国债12、1973年4月26日，期权市场发生了历史性的变化，一种以股票为标的物的期权交易所，成立，这堪称是期权发展史中划时代意义的事件，标志着现代意义的期权市场的诞生。A：CBOTB：CMEC：LIFFED：CBOE13、在买入合约后，假如价格下降则深入买人合约，以求减少平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____A：平均卖高B：买低卖高C:平均买低D：卖高买低14、套期保值实际上是以较小的替代较大的价格风险。A：期货风险B：基差风险C：现货风险D：基差安全15、期货企业首席风险官应当向企业住所地中国证监会派出机构提交工作汇报,按照规定，应（）。A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作汇报B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作汇报C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作汇报D．在每六个月度结束之日起30个工作日内提交六个月度工作汇报16、有关卖出看涨期权的说法不对的的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的状况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被规定履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金17、有关期货合约的原则化的意义，下列描述对的的有__。A．因转让而不必背书，便利了期货合约的持续买卖B．使期货市场具有很强的流动性C．极大地简化了交易过程,便利了投机活动的进行D．消除了交易成本18、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采用的措施有__.A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C．持续开展投资者风险教育D．测试投资者的股指期货基础知识19、下列形态中，属于反转形态的是__。A．三重顶B．三角形C．矩形D．旗形20、在股指期货投资者合适性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期持续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。A．12B．6C．3D．121、在期权交易中，是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。A：执行价格B：合约到期日C：履约日D:期权权利金22、协助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的重要职责之一。A．期货佣金商B．交易经理C．托管者D．基金投资者23、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小,但也对应增长了成本，期货交易成本有__.A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息24、按期权所赋予的权利的不一样可将期权分为__。A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权25、某投资者，购置了某企业的2年期的债券，面值为100000美元,票而利率为8%，按票面利率每六个月付息一次。2年后收回本利和。此投资者的收益为____A:16。6％B:16.7%C：16。8％D：17％二、多选题（共25题,每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分）1、期货市场的(）保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。A:保证金制度B:强制平仓制度C：交割制度D：结算制度2、在套期保值操作中控制基差风险的重要措施有__.A．合适选择期货合约的标的资产B．合适选择交割月份C．充足运用基差套利D．选择流动性较弱的期货合约3、下列有关企业制期货交易所的说法对的的有______。A．不以营利为目的B．一般合用于民法C．最高权力机构是股东大会D．最高权力机构的常设机构是董事会4、下列有关权利金的说法，对的的是.A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费B:对卖方来说，它是卖出期货期权的酬劳,也是期货期权的成交价C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权也许遭受损失的最高程度D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必立即进行期货合约的交割。当然，它同步使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格怎样变动，卖方都必须做好履约的准备5、（）的工作人员运用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年如下有期徒刑或者拘役.A．期货交易所B．期货经纪企业C．证券交易所D．保险企业6、期货市场上重要承担价格风险的是__。A．投机者B．商品经营者C．套期保值者D．商品生产者7、期货企业会员单位执行投资者合适性制度应当遵照（)的有关规定。A．中国证监会B．中国金融期货交易所C．中国期货业协会D．商务部8、保障基金的使用,如下说法对的的是.A：期货企业因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本措施规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以赔偿B：对每位个人投资者的保证金损失在10万元如下(含10万元)的部分全额赔偿，超过10万元的部分按百分之九十赔偿C:对每位机构投资者的保证金损失在10万元如下(含10万元）的部分全额赔偿，超过10万元的部分按百分之九十赔偿D：既有保障基金局限性赔偿的，由后续缴纳的保障基金赔偿9、根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是__。A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C．境外大型期货企业D．中华人民共和国公民10、下列对期货经纪企业营业部的错误理解是____A:营业部的民事责任由经纪企业承担B：不得超过经纪企业授权范围开展业务C：营业部不具有法人资格D：经纪企业不必对营业部实行统一管理

11、一般状况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势__。A．相反B．相似C．相似并且价格之差保持不变D．没有规律12、期货市场在微观经济中的作用包括__。A．锁定生产成本，实现预期利润B．运用期货价格信号，组织安排现货生产C．期货市场拓展现货销售和采购渠道D．期货市场促使企业关注产品质量问题13、期货保证金安全存管监控机构根据有关规定对保证金安全实行监控,进行每日稽核，发现问题应当立即汇报__。A．期货交易所B．期货企业C．期货保证金存管银行D．国务院期货监督管理机构14、交割仓库针对交割商品的管理重要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储备商品的管理D．为投资者提供配套服务15、某1年期国债，面值10万元，年贴现率6%，则其到期收益率为（）。A．6%B．12.78%C．1.5%D．6.38%16、下面有关基差交易的说法对的的有__。A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D．通过基差交易可以实现完全的套期保值17、证券企业从事中间简介业务的，应在其经营场所明显位置或其网站上公开的信息包括（）。A．与期货企业签订的书面委托协议B．从事简介业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算成果查询方式D．期货企业期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式18、__是全球最重要的原油期货交易所.A．伦敦国际石油交易所B．纽约商业交易所C．芝加哥商业交易所D．上海期货交易所19、下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有__。A．客户B．非期货企业结算会员C．期货企业D．期货保证金存管银行20、根据《期货从业人员管理措施》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘任B．品行端正,具有良好的职业道德C．近来3年内未受过刑事惩罚或者中国证监会等金融监管机构的行政惩罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．未被中国证监会等金融监管机构采用市场禁入措施，或者禁人期已经届满21、期货企业（）的。责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款。A．未将客户交易指令下达到期货交易所B．接受不符合规定条件的单位或者个人委托C．变相从事期货自营业务D．进行混码交易22、有关上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是__.A．交易单位为5吨/手B．最小变动价位为10元/吨C．合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份D．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4%23、下列有关平滑异同移动平均线(MACD），说法对的的有__。A．运用DIF的曲线形态进行行情分析时,假如DIF的走向与价格走向相背离，则是采用行动的信号B．MACD对于行情的预测，是基于DIF和DEA的取值和这两者的相对取值C．对DIF作移动平均是为了消除偶尔原因的影响D．MACD具有支持线和压力线的特性A．运用DIF的曲线形态进行行情分析时，假如DIF的走向与价格走向相背离,则是采用行动的信号B．MACD对于行情的预测，是基于DIF和DEA的取值和这两者的相对取值C．对DIF作移动平均是为了消除偶尔原因的影响D．MACD具有支持线和压力线的特性E．下列有关平滑异同移动平均线(MACD)，说法