企业内部的二级与三级制度管理

二级、三级制度管理制度

1.0目的

根据《制度管理纲要》H勺规定制定，为规范企业重要H勺流程/制度（如下简

称二级制度）、工作指导类制度（如下简称三级制度）H勺全生命周期管理工作，

保证受控下发各级制度H勺有效执行，特制定本制度。

2.0范围

企业需要受控下发的各级制度（合用于管理制度，质量体系文献除外）。

3.0合用部门

全企业各部门。

4.0职责

4.1制度审批权限表

编制人初审人审查人审核人同意人

二级制度主管及以上部门负责人运行总监分管领导董事长/总经理

三级制度员工、主管部门负责人运行总监/分管领导

4.2编制人：制度解释岗位，是流程/制度/工作指导波及事项日勺重要担当者或

组织者。根据制度起草规定及模板编制规定编写，使流程/制度/工作指导具操作

性、合理性、科学性等。由编制部门负责人指定。

4.3初审人：制度编制部门负责人。决定流程/制度/工作指导与否可以发起会

签，对制度内容日勺操作性、合理性、科学性负责。

4.4审查人：运行总监。（董办助理协助审查）鉴定制度等级，审查制度与否符

合企业制度建设日勺规定，与否与其他制度冲突或反复。

4.5审核人：评估制度与否具有操作性、合理性和科学性等。

4.6同意人：对制度日勺方向性提出提议，不负责详细制度内容日勺符合性。

4.7制度编制部门为制度责任部门。

4.7.1负责制度的起草、沟通、会签，修改及报批全过程。

4.7.2主导制度日勺宣导工作，包括在月度会宣导、辅导有关部门对制度在部门内

部进行宣导，负责对有关部门就制度宣导状况的督促、检查、通报。

4.7.3定期对制度执行口勺有效性进行评价，并负责在制度不合用时的及时修订、

废止等工作。

4.8董办为企业流程/制度/工作指导的统筹管理部门。

4.8.1负责企业二级制度的识别、鉴定；

4.8.2负责企业所有受控的二级制度的执行状况的定期/不定期检查/抽查、通报

及督促修订；

4.8.3负责企'也所有受控制度格式、编号等的审杳、台账管理、受控原件存档。

4.8.4负责企业所有受控制度在0A和公共盘中的及时更新，对制度的可获取性

负责。

4.9各部门负责人负责在部门内宣导与本部门有关的受控制度，并组织签收。

5.0内容

5.1需求识别

5.1.1二级制度需求识别

a）董办根据企业管理和运作的需要，识别并确定需要建立的重要的流程/制度，

并提请有关部门建立。

b）有关部门负有自行识别并提报与本部门有关的重要的流程/制度建设需求的责

任。

5.1.2三级制度需求识别

a）各部门根据自己管理和运作的需要，识别并确定需要建立的工作指导类制度。

确定对工作指导类制度的需求重要来自两个方面：为支持某项重要的流程/制度

的活动口勺有效运行，对某项详细支撑工作进行规范和规定；实际管理和运作的需

要等。

b）在确定对工作指导类制度的需要时，应考虑的原则如下：没有此项制度，将会

影响工作的效率和质量时，应建立对应的工作指导类制度；按照“一事一文”或

者某一详细岗位需要完毕的某一事项的操作确定对应的工作指导类制度及其内

容范围。

5.2制度编写

5.2.1编号规则如下:

SX-XX-2-XXX

----------►制度编号（按部门制度建设次序，自01、02…

-------------＞胡鬻）

2代表二级制度

圣湘简拼大写

3代表三级制度

部门代号规则如下：

部门名称部门代码部门名称部门代码部门名称部门代码

销售部XS生产部SC法律事务部FW

市场部SC(Y)质管部ZG财务部CW

技术支持部JS物料部WL人力资源部HR

营销管理部YX采购部CG综合办ZH

国际贸易部GM生化产品部SH董办DB

研发部YF战略发展部ZL

举例：董办制定口勺第1份二级制度，编号为SX-DB-2-01

5.2.2制度的版本标识

制度口勺版本按VOO、VOLV02……次序换版，并在制度的右上角标注（详见制

度模版）。

5.2.3制度出现如下状况，为“变更制度”，应换版：

a）制度内容有40%以上修改正；

b）有重大或较多修改，制度审查者认为需要时；

5.2.4制度附件表单升级、或制度非要点修改且内容不超过40%,为“优化调整

制度”，不换版。

5.2.5制度模板见支撑记录《XX管理制度模板》

5.3制度会签、评审要点

5.3.1制度与否必要和可行，以及具有可操作性；

5.3.2与否符合企业有关制度、规定等，与否与企业其他制度、规定相冲突；

5.3.3与否符合内控规定和“GMP”有关规定；与否符合审批程序和权限；

5.3.4制度内容与否规范、科学、精确、恰当等。

5.4制度讨论会签

5.4.1制度会签人员：合用部门负责人及其主管领导、质管部负责人、制度审查

人员。

5.4.2制度编制部门在0A上发起《制度讨论会签表》（0A上有两个模板：制度

需各部门会签的会签表，及制度只需有关部门会签的会签表，依需要选择），详

细填写“新增/变更/废止原因”和“新增/变更内容”，并按如下制度类型执行：

a）制度新增：上传制度，并简要阐明。

b）制度优化、调整：上传制度，用不一样颜色标识出优化及调整条款。

c）制度变更：列出变更前及变更后的对比阐明，并旁注变更原因。

d）制度作废：重点讲述作废原因（或以部份制度替代）。

5.4.3会签人员需认真细读制度内容，并将意见或提议详细填写在0A《制度讨

论会签表》内；讨论会签需在2个工作日内完毕。

5.4.4长期驻外人员及出差人员通过电子邮件等形式会签意见。2个工作日内无

答复则视同承认该制度，在制度执行时不得有任何异议。

5.4.5制度编制人搜集整顿各会签人提出的意见或提议，并与提出人沟通讨论，

在讨论会签0A流程结束后2个工作日内对制度进行合理调整。

5.4.6修改到位后，连同《制度讨论会签表》交至董办审查。

5.5现场评审（合用于二级制度，视状况由审查部门与编制部门共同确定）

5.5.1范围：企业关键业务有关的制度、与员工权益和企业利益有关口勺制度，召

开制度评审会，制度会签人员、制度审查人员、质管部负责人必须参与。

5.5.2由制度编制部门负责人负责组织及主持制度评审会，形成现场评审会签意

见。

5.5.3评审现场各会签人员有序发言，对制度内容展开充足讨论，编制部门负责

答复或讲解。

5.5.4评审会纪律

a）所有与会人员无特殊状况（如出差、病假、会议相冲突等）一律不得请假；

b）请代理人参会日勺，弋理人全权行使其被代理人职责，提出意见或提议一律视

同有效；

c）未参会也未授权代理人参会的，一律按“缺席”处理，视同对制度内容承认

或无异议。

5.5.5无特殊状况缺席者，按企业的《会议管理制度》执行。

5.6制度审查、修改

5.6.1制度会签/评审会现场到达一致的制度，编制部门需在会签/评审结束后1

个工作日内及时将制度、《制度讨论会签表》和有关附件提交给董办做最终审查。

5.6.2制I度会签/评审会现场未到达一致啊制度，编制部门需在会签/评审结束后

1个工作日内将制度、《制度讨论会签表》及双方重要分歧点提交董办做最终审

查。董办无法鉴定期，提交董事长/总经理裁决。

5.6.3编制部门根据审查/指示意见修改制度，并在2个工作日内（根据制度修

改难易程度由编制部门与董办共同确认完毕时限）再次提交董办进行制度审查，

确认与否按规定修改到位。

5.6.4审查通过，提交同意人审批。审查未通过，需在1个工作日内修改到位。

5.7制度同意

5.7.1审批未通过：回退给制度编制部门，对制度方向性、职能等进行了大调整,

则从本制度5.3开始重新确认，反之很少数条款的调整或细化职责，则从本制度

5.6.3开始重新确认。

5.7.2审批通过：直接同意，由董办在2个工作日内完毕受控下发、0A更新。

5.8制度培训

5.8.1制度编制部门主导制度的培训宣导工作，包括辅导、督促、检查、通报有

关部门对制度的学习培训工作。

5.8.2与本部门有关的制度受控下发5个工作日内，由部门负责人将制度有关条

款有针对性地培训本部门有关人员，生产部在一种月内向一线员工宣导到位。

5.8.3各部门的制度受控后，需运用近来的企业月度/周例会进行要点宣导阐明。

5.9制度执行、评价及改善

5.9.1各部门应通过指导、检查、鼓励等措施增进本部门制度在企业范围内向有

效实行。

5.9.2编制部门根据制度执行状况，对制度口勺执行符合性、执行效果进行定期评

估、并修订改善，发起有关部门会签。

5.9.3修订改善后的制度若为“变更制度”，提交同意人审批，若为“优化调整

制度”审查后即可受控下发。

5.9.3董办定期/不定期对二级制度执行状况进行检查/抽查，有权根据制度执行

状况（与否合适、与否有效、与否有效率），提醒、督促、跟进制度编制部门对

不合用制度进行修订改善。

5.9.4各部门负责人于每年5月份组织一次本部门制度的合用性、可操作性和

有效性日勺评审，确定改善的需求，形成《XX部门制度评审汇报》并适时完毕修

订。

5.10制度废止

5.10.1对原制度进行修订受控后，原制度废止。

5.10.2对不能适应现实状况规定的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制

部门（制度责任部门）提出制度废止书面申请，董办审查后废止，重要制度的废

止提交企业会议审定后，决定与否废止。

5.10.3董办负责制度废止申请的存档，并及时.从OA/公共盘上撤除。

5.11受控制度台账及存档管理

5.11.1董办行政秘书负责在制度受控下发FI勺两天内，将0A/公共盘中的制度及

制度台账更新到位，保证0A/公共盘中的制度齐全、版本对的、查找便捷。

5.11.2董办行政秘书负责将所有受控制度及《制度讨论会签表》原件分部门存

档。

5.12制度绩效考核

5.12.1各部门自管的二级制度的执行效果，及对有关部门二级制度的配合状况,

作为部门绩效考核公共指标项（管理类指标），纳入各部门绩效目的责任书，分

值配置由人资部与董办共同商讨确定。

6.0关键控制点

6.1各部门负责人于每年5月份组织一次本部门制度的合用性、可操作性和有

效性的评审，确定改善的需求，形成《XX部门制度评审汇报》并适时完毕修订。

7.0支撑制度

7.1《会议管理制度》

7.2《制度管理纲要》

8.0支撑记录

8.1《制度讨论会签表》（0A中模板）

8.2《制度现场评审会签意见》（格式同《制度讨论会签表》）

8.3《XX部门制度评审汇报》

8.4《XX管理制度模板》

9.0流程图

董事长/分管婚号量办会筌部门缰制部门责任岗位

开始

01、制度解狎网

位

02、部门负责人

03、制度解科医

位

▼

04、审问、会04、相关部门负

签意见或建议贵人

05、制度解狎网

位

1

06、董办

07、制度解译岗

、整理分技，位

--/07

06.«见

08、制度解科岗

位

▼

09、分管11号

09.审核*Z>>08、退回修改

10、董♦长

11、董办行政松

书

Z12、相关部门负

责人

11.受控下发、

12、部门内部13、*导/督促/检

-更新台*、原件―►.—'-13、制度,制部

►宣导查/通报宣导情况

归档n

14、制度■川品

门负责人

▼

14、制度执行评18、董办

、■促修订—0

15价及改进

结束

支撑记录:XX部门制度评审汇报

部门

评价时间

评价成果

序号制度名称评价成果改善安排/规定

阐明评价的对需改善的

结论（如：制度，明确

可操作、有改善责任

效性、需改者、时限和

善的内容规定等。

等）

支撑记录:XX管理制度模板

制度名称XX管理制度

编号At*

编制审查

审核同意

生效日期状态

_A'、s_________________

7同意人填写L,、

"---------一一一一―1‘11

下发时填,受控

1.0目的一—

....................

4Ertn/Ar.z-«-*rntrrSr-/XK/-XrrZ-»fTnJ

2.0合用范围需编制内容:

■5，E••土Tn»r»V»，.3I.人ErfJ2：T-Z4-字体:宋体

3.0合用部门弋、・字号:小四

勿〃〃边游程/制成/相导所油乃至小内邮「I行间距：】5倍

4.0职责：

/.r.»-JU-rr-t.•»..»r-Ar-./.u-r—»,-ltr»r，.—»—I.、-U-rrM11/»r，-»»Zrr>/

5.0内容

条款号编制原则:

5.0（空两格编写）文献正文:

5.