集团高级管理人员管理制度

下属企业高级管理人员管理制度

第一章总则

第一条为规范**集团有限公司（以下简称集团）下属企业（定义见其次条）高级管理人员（以下

筒称企业高管）管理流程，加强对下属企业高管的选拔、聘任、调动、免离职等方面的综合管理，特制

定本制度。

其次条本制度适用于集团在中国大陆境内的、由集团干脆管控的全资公司、控股公司及集团取得

实际限制权的企业，以及集团为实行专业化经营管理而设立的事业部平台（集团直管的具体企业见附件

Do

第三条企业高管是指下属企业总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监、上市公司董秘或证

券事务代表、参股企业中集团派驻的高级管理人员，企业高管还包括集团认为有必要的其他高级管理人

员。下属企业董事长、派出董事、派出监事作为企业高管，依据《**集团派出董事、监事管理制度》相

关规定进行管理。

第四条集团对企业高管的管理实施董事会决议前集团人事预审制度，即全部需提请下属企业董事

会决策的人事提案，在提交下属企业董事会表决之前，均需报集团预审。凡未经集团预审或预审未通过

的人事提案，均不能提报至下属企业董事会表决。

第五条在收到下属企业人事提案后，集团主管领导应主动组织相关部门进行分析和调研，形成审

核看法后报集团总裁核准。预隼过程要快速、高效，预审结果要科学、合理。预审应在自收到提案起7

个工作日内完成并向提报企业反馈，的确因各种缘由无法按时反馈预审结果的，应与提报企业充分沟通，

达成最终反馈时间。

其次章举荐与选拔

第六条举荐程序

（一）下属企业总经理由集团总裁班子或下属企业董事长举荐，下属企业财务总监由集团财务管理

总部举荐，其他高管由下属企业总经理举荐。集团人力资源总部组织对候选人进行资格审查，审查合格

后进入高管评议程序。

（二）举荐人必需组织填报《企业高管候选人个人简历》（见附件2）,其中下属企业总经理由集团

人力资源总部负责填写，下属企业其他高管由人力资源总部或举荐人填写。

第七条评议程序

（一）全部企业高管候选人必需经过企业高管评议程序后方可进入下属企业董事会聘任表决流程，

评议程序由集团人力资源总部组织。

（二）下属企业总经理评议由集团总裁、集团主管企业领导、集团人力资源总监、下属企业董事长

组成评议小组，下属企业财务总监由集团总裁、集团主管财务领导、集团人力资源总监、下属企业总经

理组成评议小组，企业其他高管评议由下属企业董事长、总经理、集团人力资源总监、集团对应职能部

长组成评议小组，对其历史业绩表现、专业实力、领导力、价值观和职业素养等方面进行评议（附件3

《企业高管候选人评议审批表》），评议结果在2/3以上评委赞同的状况下方可视为通过。

（三）评议评委须本着客观、公正和良好的专业精神开展评议工作，并将实名填写评议结果和评

语。评委的评价操守记录将作为集团对其个人诚信评价的重要参考。

第八条审批程序

（一）集团总裁对评议结果有最终推翻权，评议小组出具评议看法后报集团总裁核准。核准通过后

方可向下属企业董事会举荐聘任（附件4《关于举荐XXX任职的函》，集团举荐、提名或派出的董事须依

据总裁核准的看法在董事会上行使与此看法一样的表决权。

（二）在下属企业董事会聘任发布之前，各相关知情人士需保守相关隐私，未经集团授权不得泄露

企业高管选拔的任何状况。

第三章聘任与汇报

第九条聘任程序

（一）企业高管由下属企业董事会聘任，聘任流程依据董事会相关规定执行。下属企业董事会秘书

应在董事会表决结束后一个工作日内，将聘任表决结果抄报集团分管领导和人力资源总部。

（二）依据被举荐人所在下属企业蕾事会聘任或决议,由下属企业蕾事会在下属企业范司内发布聘

在通知、向受聘人发聘书，由集团人力资源总部在集团总部及全部下属企业范围内公告聘任通告。

（三）下属企业高管在任职前，应由集团总裁或人力资源总部，联合或托付下属企业董事长或总经

理进行任职谈话，以明确责任、义务、权力及总部要求等C

第十条汇报程序

（一）下属企业实行总经理负责制，企业日常工作由总经理负责，企业总经理向集团总裁负责并报

告工作。集团营运管理中心作龙集团总裁的工作平台，依据集团总裁的授权开展日常的组织、协调、监

管等业务管理工作。

（二）对于下属企业机密信息，集团职能部门应实行谨慎原则，在确保信息平安的状况下由部门长

干脆沟通和接收。集团职能部匚原则上只要求供应本部门职能范围内信息，超越本部门职责范围的，需

集团相关领导批准后方可要求下属企业供应。

（三）当下属企业发生重大紧急事务或者下属企业总经理存在渎职、舞弊行为，恶意隐瞒、掩盖经

育管理事实时，下属企业的全部高管有责任干脆向集团总裁和集团总部相关职能部门汇报，其中下属企

业财务总监为这类事务的第一责任人。

第四章考核与薪酬

第十一条考核程序

（一）下属企业总经理接受集团总裁考核，下属企业财务总监接受企业总经理和集团对立职能部门

双重考核，下属企业其他高管接受企业总经理考核，全部考核结果须在集团人力资源总部备案。

（二）集团人力资源总部负责帮助下属企业完善干部考核制度，接受下属企业高管考核的申诉与处

理。

（三）下属企业高管考核具体操作按《**集团下属企业高级管理人员考核制度》执行。

第十二条薪酬管理

企业高管的薪酬福利按《*x集团下属企业高级管理人员薪酬管理制度》执行。

第五章晋升与调动

第十三条晋升程序

企业高管因其业绩和个人实力优秀，有进一步晋升的须要，并符合集团工作支配的，可按本制度第

六、七、八、九条执行。

第十四条调动程序

（一）因经营管理工作须要，集团需在各下属企业之间调派企业高管。集团本着工作须要和人本关

怀兼顾的原则进行调配筹划，被调配的高管人员亦应以集团利益为重，有听从调配的义务。

（一）企业高管调动由集团人力资源总部统一协调。人力资源总部在协调企业高管调动时须征得调

出、调入下属企业总经理同意（下属企业总经理调动须征得下属企业董事长同意），集团总裁核准。总

发核准看法通过下属企业重事长向董事会提出动议，依据董事会规程提请各自董事会表决（附件5《企

业高管调动审批表》。

（三）涉及劳动关系变更的，应依据集团须要并征求个人看法，依法做好劳动关系的变更工作；

第六章撤职与离职

第十五条撤职程序

（一）企业高管撤职由下属企业董事长、总经理或集团对应职能管理部门提议，填报《企业高管撤

职评议审批表》（附件6）,经评叹小组评议、总裁核准后，方可通过下属企业董事长或总经理向董事会

提出动议，由所属下属企业董事会作出撤职次议。

（二）企业高管撤职评议小组组成和操作参照本制度第7条执行。

第十六条离职程序

（一）企业高管提出离职，需提前一个月填报《企业高管离职申请表》（附件7）。下属企业董事长

或总经理在接到企业高管离职申请后，应刚好与集团分管领导和人力资源总监协商，出具审核看法并经

总裁核准后，由下属企业董事会进行表决。

（二）全部企业高管离职前需进行离职面谈，形成面谈记录（附件8）。其中企业总经理、财务总监

离职需与集团人力资源总监进行离职面谈，企业其他高管离职需与下属企业董事长和总经理进行离职面

谈，并将面谈记录报人力资源总部备案。

第七章调查与审计

第十七条调查程序

企业高管如遭遇投诉或者投诉其他高管.由集团人力济源总部或审计总部启动调杳程序，具体依据

《**集团申述及投诉管理方法》处理。

第十八条审计程序

企业高管凡因调动、撤职、离职、晋升等缘由离开原岗位的，均由集团审计总部依据《**集团内部

审计方法》组织进行离职审计，审计合格后方可办理离职、调动手续。

第八章劳动合同与任期

第十九条劳动合同

（一）全部企业高管原则上与所在下属企业建立劳动关系，但所运用的劳动合同版本必需经集团人

力资源总部审核。

（二）全部企业总经理的劳动合同和人事档案必需在集团人力资源总部备案，特别状况经集团总裁

批准后可另案处理。

其次十条高管任期

（一）企业高管的任期以所在下属企业董事会聘任决议为准，从董事会聘任之日算起，下属企业据

此与企业高管签订劳动合同。

（二）企业高管在任期结束后，按本制度第6、7、8、9条程序再次进行选拔和评议并且合格后，方

可连任。

第九章附则

其次十一条本制度由集团人力资源总部负责说明和修订，如有与其他制度或规定不一样的，以本

制度为准V

其次十二条本制度自公布之日起实行。

附件：1.集团干脆管控企业/单位一览表

2.**集团下属企业高管候选人个人简历

3.**集团下属企业高管候选人评议审批表

4.关于举荐XXX任职的国

5.**集团企业高管调动审批表

6.**集团下属企业高管撤职评议审批表

7.**集团企业高管离职申请表

8.企业高管离职面谈表

附件1

集团干脆管控企业/单位一览表

项目序号集团干脆管控企业/单位本制度适用对象

1

第一类：

2

集团控股企业全部的企业高管

3

/单位

4

5

6

7

8

9

10

11

其次类：

集团或集团下属

集团作为大股12

控股公司派出的

东但章程另有13

高管

规定的企业14

15集团或集团下属

第三类：

控股公司派出的

集团参股企业16

高管

附件2

**集团下属企业高管候选人个人简历

填表时间：年月日

姓名性别诞生日期民族

身份证号

出生地婚姻状况

码

最高学户口所在社保号

所学专业

历地码

入党团

政治面貌首次参与工作时间

时间

人事档案所在单位及具

体地址

娴熟程

外语语种考试种类及等级

度

紧急联

技术职称联系人电话

系人

电话及其他联系方

现住址

式

家庭具体地家庭电

邮编

址话

教育及培训经历

学习方

时间学校名称专业学历学位

式

工作经历

时间工作单位部门职务离职缘由

家庭情况

学结婚时户口所

姓名

配历间在地

偶诞生年职工作单

籍贯

月务位

家庭成性

姓名诞生日期关系政治面貌何地何单位

员别

（父母、

兄弟、

姐妹、

子女）

集团系统内职务变动状况

时间所在公司部门职务

集团系统内奖惩记录

时间工作单位奖惩内容

最近2年以上工作业绩考核记录

考核时间任职职务/

考核事项具体描述

段U同U位/-1-

工作业绩的

定性描述

工作的

定量描述

工作的

重要关键事务

跨部门的

工作阅历

现岗位的员工培

育x后备员工和接

附牛替员工状况说明

**集团下属企业高管候选人评议审批表

候选人姓名性别年龄诞生地

加入**日期学历

现公司现任职

拟举荐公司举荐任职

举荐人姓名职务所在公司

□举荐理由:

推

荐

理

由签名:

年月日

■是否有与岗位要求不匹配的行为或记录：口是口否•两年考核结果

・在**司龄：口1年以下口广3年口3年以上第一年：口5QAQBQC

■是否有违纪违法贪腐记录：□有□未发觉其次年：OSOA□B□C

资

格

审查结论：

审

查

集团总部人力资源部长签名：年月日

评委1简要评价：

评议结论：□通过口不通过

签名：年月

H

干

评委2简要评价：

部

评

议

小

评议结论：□通过口不通过

组

签名：年月0

评委3简要评价：

评议结论：□通过口不通过

签名：年月0

干评委4简要评价：

部

评

议

小评议结论：口通过口不通过

组签名：年月日

原工资：建议新岗位工资：

薪

酬

建具体看法：

议

签名：年月日

是否同意被举荐人担当该岗位：口同意口不同意

具体看法：

总

栽

批

准

批准岗位工资为：

具体看法：

签名：年月

日

1.提交此表须同时附上候选人简历（见附件1）;候选人简历由指定部门或员工填写。

备2.举荐审批程序为：先评议，再审批，最终报企业董事会表决。派出董事依据该表总

注裁批准看法行使表决权。

3.举荐过程中有关部门和员工要保守隐私。

附件4

关于举荐XXX任职的函

XXX公司：

我公司作为股东方，经探讨确定，我司同意对下列员工的任职提名，请董

事会依法审议。

姓名举荐任职职务任职公司

XXXXXXXXXX公司

特此！

**集团有限公司

XXXX年XX月XX日

抄送：XXXXX

附件5

**集团企业高管调动审批表

姓名性别诞生年月学历

异动缘由

原所在公司调往公司

原职位现职位

原薪点或工资建议薪点或工资

调出公司看法（如是总经理调出，则由董事长签名）：

同意不同意

具体看法：

总经理（或董事长）签名：日期：

调入公司看法（如是总经理调出，则由董事长签名）：

同意不同意

具体看法：

总经理（或董事长）签名：日期：

集团人力资源总部看法

任职是否同意：同意不同意

薪资是否同意：同意不同意

具体看法：

人力资源部长签名:日期:

集团主管领导看法

任职是否同意：同意不同意

薪资是否同意：同意不同意

具体看法：

签名：日期：

集团总裁看法：

任职是否同意：同意不同意

薪资是否同意：同意不同意

具体看法：

集团总裁签名：日期：

附件6

**集团下属企业高管撤职评议审批表

拟撤职人姓名性别年龄诞生地

加入**日期学历

现公司现任职

提出部门/人所在公司

近三年考核

结果

口撤职理由：

免

职

理

由

签名：年

月日

评委1简要评价：

评议结论：口同意撤职□不同意撤职

签名：年月

日

评委2简要评价：

免

职

评评议结论：口同意撤职□不同意撤职

议签名：年月日

小评委3简要评价：

组

评议结论：口同意撤职口不同意撤职

签名：年月日

评委4简要评价：

评议结论：口同意撤职□不同意撤职

签名：年月日

是否同意被举荐人担当该岗位：口同意口不同意

总

具体看法：

栽

核

签名：年月

准

H

1、此表由提议人填写后交集团人力资源总部，由人力资源总部组织撤职评议。

备2、撤职程序为：先评议，再审批，最终报企业董事会表决。派出董事依据该表总裁

注批准看法行使表沃权。

3、撤职过程中有关部门和员工要保守隐私。

附件7

**集团企业高管离职申请表

姓名性别公司