公司绩效考核方案

绩效考核方案

第一章总则

一、目的

为提高员工的工作积极性、主动性，客观评价员工的工

作业绩，发挥好绩效考核的激励职能，本着促进工作效率提

高的目的，结合公司实际情况，制定本方案。基本目的如下:

（一）通过预先设置公司全体员工的绩效薪酬与绩效结

果之间利益联动关系，调动公司全体员工达成约定发展规划

目标的工作积极性和创造性，确保年度内各项工作目标顺利

完成;

（二）加强公司内部人员之间的沟通与协作，打造团队

精神；

（三）帮助员工提高能力素质与工作绩效，培养适应公

司发展需要的人力资源队伍；

（四）增强全体员工的执行力，打造公司执行文化。

本方案的最终目标是将公司发展规划落实到公司全体

员工的日常工作当中，激发每一位员工的主动性与创造力。

同时，通过周期性的实践，及时响应内外部环境变化并调整

发展规划实施的偏差，确保公司发展规划能够按照时间、组

织和职级的维度有序执行。

二、基本原则

（一）目标导向原则：主要指落实到公司全体员工的绩

效指标体系；

1.遵循财务与非财务目标相结合、短期与长远目标相结

合、定性与定量用结合、平衡与驱动相结合、全面与重点相

结合的原则，选择关键绩效考核指标；

2.遵循实际可能和与标杆对比缩小差距相结合的原则，

设定关键绩效指标的目标值；

3.遵循突出重点和抓住关键的原则，设定各类指标间的

权重分配。

（二）分级挂钩原则：主要指将公司领导班子、各部门

经理、副经理、员工按照不同等级挂钩，将其个人绩效工资

与其所在部门整体绩效工资系数进行挂钩关联，以确保领导

班子、部门经理、副经理、经理助理和员工的个人利益与其

所在部门的整体利益相关联；

（三）公开透明原则：主要指绩效体系的构成、绩效目

标的分解、绩效考核办法的执行和考核结果的反馈及兑现均

公开透明，在确保公正有效的前提下，切实达成激励约束之

目标。

三、被考核人与考核内,容

（一）领导班子

总经理、各副总经理

总经理的考核内容包括“上级公司考核”、“分管部门考

评，，、“公司整体考评”三个部分;

各副总经理考核内容包括“上级公司考核”“分管的门

考评”二个部分。

（二）部门经理、副经理、经理助理及员工

考核内容包括“部门绩效考核”、“上级考评

四、考核周期

第一季度绩效考核的时间是4月1日一4月20日；

第二季度绩效考核的时间是7月1日—7月20日；

第三季度绩效考核的时间是10月1日一10月20日；

第四季度（全年）绩效考核的肘间是次年1月1日一1

月20日。

第二章绩效考核的组织与领导

为了认真做好考核工作，充分体现公平、公正、公开的

原则，公司成立绩效考核领导小组，全面负责公司考核工作

的组织、领导、协调和实施工作。绩效考核领导小组下设考

核工作办公室，办公室设在计划财务部。

一、考核领导小组成员及职责

（一）小组成员：

组长：总经理

副组长：财务总监

成员：各副总经理

考核小组负责对公司及各部门季度、年度经济目标完成

情况予以考核，并确定各部门季度、年度绩效工资的考核分

数。

（二）具体职责如下：

1.审批公司及各部门年度、季度经济目标任务；

2.审批绩效考核方案；

3.对公司、部门及各考核人进行绩效评审；

4.控制考核过程中各指标或目标值的调整；

5.审批季度绩效考核结果与奖惩意见。

二、考核办公室具体职责

（一）负责拟定各部门年度、季度绩效考核指标和目标

值。

L年度绩效目标值建议：每年第四季度，考核办公室组

织各部门责任人按照公司本年度实际经营情况、结合下年市

场预期、企业发展规划和经营状况，提出下一年度拟完成的

经营目标及运营管理等关键性考核指标和目标建议值，并将

考核指标、目标建议值，及必要的说明材料上报考核领导小

组；

2.季度、月度目标值建议：每季首月10号前；每月5

号前，考核办公室按照各部门年度目标任务，结合部门计划

分解建议值，上报考核领导小组各部门季度、月度目标考核

建议值。

（二）制定考核方案并上报考核领导小组审批

L负责对各部门季度、年度经济目标任务完成情况，依

据当季、当年实际发生数据进行统计、计算；

2.依据当季、当年度实际发生的统计数据，制定考核方

案并上报考核领导小组审批。

考核方案主要包括以下内容：考核目标值、实际完成值、

绩效考核得分、绩效考核系数。

（三）对绩效考核目标执行情况实施动态监控

考核办公室负责定期收集考核目标执行情况的数据资

料，同时，建立绩效执行情况报告制度，考核责任人定期向

考核工作办公室上报绩效目标的执行情况，考核工作办公室

如发现异常情况需及时上报考核管理委员会。

（四）牵头开展绩效考核工作，包括：

L制定季度考核工作计划；

2.组织各部门开展绩效考核工作；

3.收集并归档考核数据；

4.对考核数据进行统计分析得出考核结果。

第三章公司业绩、部门绩效及重点工作的考核

一、公司经营业绩考核

公司经营业绩考核指上级公司每年对公司经济目标责

任指标完成情况进行的考核。

根据上级公司下发的公司年度经济目标指标任务，按照

上级公司年度考核得分，进行年度考核。

年度考核时，公司还要对安全环保目标责任书、党风廉

政建设目标责任书的完成情况进行考核，三项目标责任书的

权重比为8：l：lo

二、部门绩效考核

部门绩效考核：是指考核工作办公室根据各部门关键绩

效指标体系以及李度目标，对各部门季度绩效进行评价，得

出绩效考核结果。

三、重点工作考核

（一）重点工作考核指标主要是涉及和影响公司年度总

体目标实现的重要事项。主要包括：

1.公司安排的重点工作；

2,合理、合规处理的突发性事件；

3.为公司做出特殊贡献的事项。

（二）重点工作考核分值

重点工作考核指标依照事项重要程度、难易程度、技术

含量等因素，具体根据周例会、专题会议要求，由各部门上

报给绩效考核办公室完成情况，并提交绩效考核委员会进行

评价打分。评分标准：

1.每件事项的打分为「10分，主办与协办部门视具体

工作量酌情进行分值分配；

2.该事项按期完成，给予该事项相应得分；

3.该事项未安期完成，扣该项得分50%,延期超过目标

工作时间20%以上仍未完成，扣除全部得分;

4.该事项未完成，并产生重大影响或造成直接经济损失,

扣除全部得分，情节严重的按该项得分的双倍扣罚。

（三）重点工作指标兑现

重点工作指标的兑现是根据各部门全年重点工作考核

总得分和公司确定的重点工作奖励标准进行年度总兑现。

第四章公司领导班子考核

领导班子个人绩效系数=公司考核系数X分管业绩考

核系数义领导班子个人组织行为考评系数

一、公司考核得分

上级公司考核系数=上级公司考核得分:100。

二、分管业绩考核得分

分管业绩考核得分：是指公司领导班子成员所分管部门

业绩的考核得分。

领导班子分管业绩的绩效得分通过与分管部门的部门

绩效考核得分相挂钩的方式来确定，即：

分管部门业绩考核系数=（2分管部门绩效得分七分管

部门个数）+100。

考评人依照“政治素质过硬”、“道德品质优秀”、“领导

与决策”、“组织与协调”、“支持与沟通”、“培养与激励”六

个方面评价指标，每一方面的评价分别选择"1-100"之间

的整数排序打分（单项评价指标选择不同分值纵向打分，低

于85分请说明扣分理由），评价越高，得分越高。（详见附

件1)

第五章部门考核

一、基本原则

考核分为季度考核、及全年考核两类方式进行。考核只

针对员工薪酬工资中绩效工资部分进行，基本工资、岗位工

资等其他项目逐月全额发放。

绩效发放原则：“月度预兑现，季度考核兑现，年度总

兑现二

（一）季度考核

绩效工资的80%部分实行季度考核，按月发放。考核标

准为各部门月度经营计划，及周例会交办任务完成情况。季

度考核按照部门进行考核。

部门考核系数二公司考核系数X部门绩效考核系数。

（二）年度考核

绩效工资的20%作为全年考核基础，年终将对全年绩效

工资进行再次考核。

年度考核分为部门经理、副经理、经理助理、主管、员

工五档，实行个人绩效考核与公司考核、部门绩效考核、及

上级考评相挂钩。

个人绩效系数=公司考核系数X部门绩效考核系数X

部门上级考评系数。

二、季度绩效考核办法

（一）每月按照绩效工资的80%发放，发放系数为1.0。

待季度考核结束后，依据考核结果，确定上季度的绩效系数,

于下季度第一月兑现，合并当月工资发放。

兑现工资=绩效工资X（考核系数-1.0）X80%X3月c

（二）部门李度绩效考核评分标准采用完成目标任务进

度百分比法。考核系数依完成目标任务不同进度比率，分阶

段评分。

考核评分办法表

项目完成比例考核系数考核进率

^80%0.8

10%进率

W90%0.9

W95%1.0

100%1.1

5%进率

季度目标任务105%1.2

110%1.3

115%1.4

3%进率

118%1.5

>120%1.62%进率

各部门季度目标任务考核基础，以公司每月初下发的月

度经营目标任务，及每周例会交办任务完成为准。

（三）在考核评分中，若各部门考核项目中涉及两项及

以上指标任务的，同类指标以各项目相加后合计数为考核基

础，按合并后合计数进行考核、评分。

若考核项目为不同类型，不能合并相加的经济项目，以

单项指标为考核基础。经分类评分后，再依据经济项目考核

权重比例分配，取综合评分。

考核权重：收入、费用类70%,交易类30%,权益类30%。

（四）部门考核评分采取上封顶，下保底的方法计算评

分。若由于不可控因素的影响，季度目标责任指标难以完成

或偏差较大，经公司会议研究确定后，将根据实际情况予以

调整。

三、全年绩效考核办法

（一）部门全年绩效考核评判分为达标，未达标二个级

别。评分标准依据各部门年度经济目标考核评分办法。

（二）考核未达标者，部门20%绩效工资不予发放；考

核达标以上，除补足全年各月20%绩效工资外，另按照得分

高低，增加奖励系数。即全年绩效工资系数为：20%X奖励

系数。

奖励系数计算方法：每增一分，奖励系数增加3%,即系

数为3%X分数值（分数值从85分为1分起算）。

兑现工资=绩效工资X20%X奖励系数X12月。

（三）部门全年绩效考核结果还须根据公司整体经营情

况综合评分。若公司年度经济目标考核未达标，则各部门均

无奖励系数；公司考核达标，奖励系数上不封顶。

（四）安全指标贯穿于季度、全年考核范围内。若发生

一次较大事故，部门季度考核系数得分减20%,全年考核对

应指标分数得分为0o

（五）部门个人考评办法

个人绩效系数=公司考核系数X部门绩效考核系数X

部门经理（或副经理、经理助理、主管、员工）上级考评系

数（详见附件2-3）

其中：

部门经理上级考评系数=部门经理上级考评系数小（X

部门经理上级考评系数小部门经理人数）；

部门副经理上级考评系数=部门副经理上级考评系数

:（2部门副经理上级考评系数:部门副经理人数）；

部门经理助理上级考评系数=部门经理助理上级考评

系数小（2部门经理助理上级考评系数七部门经理助理人

数）；

部门主管上级考评系数=部门主管上级考评系数七（S

部门主管上级考评系数・部门主管人数）；

部门员工上级考评系数=部门员工上级考评系数小（S

部门员工上级考评系数♦部门员工人数）；

公司领导班子每年度对各部门所属人员进行个人行为

规范评价。

其中：

经理、副经理、经理助理评价规则：依“工作数量、强

度及完成质量；整体素质与道德品质；承担责任；团队协作

与工作态度”五个方面的评价指标，每一方面的评价分别选

择"1-100"之间的整数排序打分（单项评价指标选择不同

分值纵向打分，低于85分请说明扣分理由），评价越高，得

分越高；

主管、员工评价规则：按照“工作数量强度及完成质量;

团队协作、工作态度；政治素质、道德品质；客户意识；遵

章守纪”七个方面对被考评人进行评价，评价得分为0T00

分。每位被考核人的得分不得相同，取整数分值。部门主管

领导及部门经理应针对分值低于85分的评价指标给予改善

建议。

第六章考核工作流程

一、设定绩效目标

考核工作办公室须于年末向考核管理委员会提交下一

年度的各部门考核指标建议值和权重分值。

二、执行绩效考核

执行绩效考核的具体操作过程如下：

（一）部门目标数据

各部门须根据公司下达的部门经济目标责任书，提前编

制本部门季度、月度考核数据，提交给考核办公室。考核办

公室参考各部门上报数据，结合公司整体经营规划，提交考

核管理委员会公司季度、月度经营计划。

请各部门按照要求在规定截止时间内提交，按时提交不

扣分，自提交结束日当天