安全文化示范企业考核标准

安全文化示范企业考核标准本考核标准旨在全面、系统地评估企业在安全文化建设方面的成熟度与实效性，不仅关注硬件设施与基础管理的合规性，更侧重于全员安全价值观的塑造、安全行为的养成以及安全绩效的持续改进。考核内容涵盖了从高层承诺到一线执行，从风险管控到应急响应，从制度约束到文化引领的全方位要素，通过量化评分与定性评价相结合的方式，引导企业构建“自我约束、自我完善、持续改进”的长效安全机制。一、安全承诺与安全领导力一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式安全承诺与安全领导力高层安全承诺安全方针制定企业主要负责人应组织制定明确、具体的安全方针，体现“生命至上、安全第一”的核心理念，方针内容应包括对法律法规的遵守、持续改进的承诺及风险控制的决心。方针应传达到全体员工及相关方。未制定方针扣5分；方针内容不符合企业实际或缺乏核心要素扣2-3分；未全员传达扣2分；方针未公示扣1分。查阅文件、现场访谈、抽查员工安全资源保障企业应建立稳定的安全生产投入保障机制，确保安全费用提取、使用符合国家及行业标准。年度预算中应包含安全文化建设、培训教育、应急演练、隐患治理等专项经费，并专款专用。未按规定提取安全费用扣5分；安全文化建设经费无保障扣3分；存在挪用安全费用现象扣5分。查阅财务账目、审计报告领导示范引领企业主要负责人及各级管理者应带头遵守安全规章制度，按规定开展个人安全行动计划（如带队检查、参加班组安全活动、授课等）。管理层在月度/季度工作会议中优先讨论安全议题。主要负责人未带队检查扣3分；管理层未完成个人安全行动计划扣2分/人；会议记录中无安全议题扣2分。查阅会议记录、检查记录、访谈安全组织与职责安全管理机构按照法律法规要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。机构职责明确，具备独立行使安全监督与管理的权限。安全管理人员应具备相应的专业能力和资格。未设置机构或未配备人员扣5分；人员配备不足扣3分；职责不清或无独立权限扣2分；人员无证上岗扣2分。查阅组织架构图、人员资质证书全员安全责任制建立“层层负责、人人有责、各负其责”的安全生产责任制体系，覆盖所有岗位、部门和人员。责任制内容应明确、具体，与岗位职责匹配。定期对责任制落实情况进行考核与奖惩。责任制缺失一个岗位扣2分；职责描述模糊扣1分/处；未开展考核扣3分；考核结果未应用扣2分。查阅责任制文本、考核记录安全文化建设推进成立安全文化建设领导小组，明确牵头部门与推进职责。制定安全文化建设实施方案或规划，明确建设目标、阶段任务、保障措施及时间节点。未成立领导小组扣2分；无牵头部门扣2分；无实施方案或规划扣3分；方案不具可操作性扣2分。查阅文件、会议纪要二、安全风险管理与隐患排查治理一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式安全风险管理与隐患排查治理双重预防机制建设风险辨识与评估建立全员参与、全过程覆盖的风险辨识与评估机制。定期开展年度风险辨识和专项风险辨识（如工艺变更、设备改造后）。采用科学的方法（如JSA、HAZOP）对设备设施、作业活动、环境进行风险评估，确定风险等级。未开展全员风险辨识扣5分；辨识范围存在遗漏扣2分/处；评估方法不科学扣2分；风险等级判定错误扣1分/处。查阅风险评估报告、现场核查风险分级管控根据风险评估结果，从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护等方面制定管控措施，并实施分级分类管理。制作风险分布图、风险告知卡，将风险及其管控措施传达到相关岗位人员。管控措施缺失或无效扣3分/项；未制作风险分布图扣2分；现场无风险告知卡扣1分/处；员工不熟悉本岗位风险扣2分/人。现场检查、员工访谈、查阅台账隐患排查治理建立健全隐患排查治理体系，明确排查责任、频次和方法。实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、销号的闭环管理。对重大事故隐患实行“双报告”制度，并制定专项应急预案。隐患排查未全覆盖扣3分；存在未闭环管理的隐患扣2分/项；重大隐患未双报告扣5分；治理方案不具体扣2分。查阅隐患台账、治理方案、现场验证变更管理变更风险控制针对人员、机构、工艺、技术、设施、设备等永久性或临时性变更，建立严格的变更管理制度。变更前必须进行风险辨识与评估，履行审批程序，并更新相关制度、操作规程和应急预案。未建立变更管理制度扣3分；变更前未进行风险评估扣5分；未履行审批程序扣3分；未及时更新文件扣2分。查阅变更记录、审批单、文件更新记录承包商管理建立承包商准入、选择、监督、评价机制。将承包商纳入企业安全管理体系，实行统一协调管理。对承包商作业人员进行严格的安全教育培训和现场监督。无承包商管理制度扣3分；未对承包商资质审核扣2分；作业前未进行安全技术交底扣3分；现场监管缺失扣2分。查阅承包商档案、监管记录、现场抽查三、安全法律法规与制度体系一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式安全法律法规与制度体系法规识别与合规性评价法规获取与更新建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的渠道，并及时更新。建立法律法规清单，确保现行有效。未建立获取渠道扣2分；法规清单未更新扣2分；存在使用失效法规现象扣3分。查阅法规清单、更新记录合规性评价每年至少开展一次对安全生产法律法规、标准规范遵守情况的合规性评价，出具评价报告。对评价出的不符合项，制定整改计划并落实。未开展合规性评价扣5分；无评价报告扣3分；不符合项未整改扣2分/项。查阅评价报告、整改记录安全管理制度建设制度健全性建立健全并发布涵盖安全生产会议、安全培训、特种作业、消防管理、设备设施、劳动防护用品、事故报告等各方面的安全管理制度。制度内容应符合法规要求和企业实际。缺失一项关键制度扣2分；制度内容与法规冲突扣3分；制度操作性差扣1分/项。查阅管理制度汇编操作规程编制与执行针对所有岗位和设备设施编制岗位安全操作规程。操作规程应简明扼要、图文并茂，易于员工理解和执行。定期对操作规程的适用性进行审核和修订。岗位无操作规程扣3分；规程内容陈旧或不适用扣2分/项；现场发现违章操作未按规程处理扣2分/次。查阅操作规程、现场观察、违章记录文件与档案管理建立健全安全生产档案管理制度，规范各类文件、记录、资料的收集、整理、归档和保存。确保安全记录的真实性、完整性和可追溯性。档案管理混乱扣2分；关键记录缺失（如培训记录、检查记录）扣2分/种；记录不真实扣5分。查阅档案管理制度、抽查档案四、安全教育培训与宣传一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式安全教育培训与宣传教育培训体系培训需求与计划每年识别全员安全培训需求，制定年度安全教育培训计划，并按计划实施。计划应包括培训目标、内容、对象、时间、方式、考核及资金预算。未制定年度计划扣3分；计划未覆盖全员扣2分；未按计划实施扣2分。查阅培训计划、实施记录三级安全教育严格执行“厂级、车间级、班组级”三级安全教育，保证学时和内容达标。新员工、转岗、复工人员必须经过考试合格后方可上岗，建立“一人一档”培训档案。未进行三级教育扣5分；学时不足扣2分/人；未经考试上岗扣5分；无培训档案扣2分/人。查阅培训档案、考试卷、现场抽考特种作业人员培训特种作业人员必须经专门培训考核合格，取得特种作业操作证，并按规定定期复审。建立特种作业人员管理台账，确保证件有效。发现特种作业人员无证上岗扣5分；证件过期未复审扣3分/人；台账不清扣1分。查阅台账、证件原件安全文化活动与宣传安全文化建设活动积极开展形式多样的安全文化活动，如“安全生产月”、“安康杯”竞赛、安全知识竞赛、安全演讲、安全征文等。鼓励员工参与，营造浓厚的安全文化氛围。全年未开展安全文化活动扣5分；活动形式单一扣2分；员工参与度低扣2分。查阅活动记录、影像资料、员工访谈安全警示与目视化在作业场所设置规范的安全警示标志、告知卡。利用宣传栏、电子屏、内部刊物、微信群等载体，宣传安全知识、法律法规、事故案例等。现场安全警示标志缺失扣2分/处；宣传内容更新不及时扣1分；无安全宣传阵地扣2分。现场检查、查阅宣传记录安全绩效激励建立安全绩效激励机制，对在安全生产工作中表现突出的集体和个人给予表彰和奖励；对违章行为进行处罚。推行安全积分制、安全合理化建议奖励等创新激励方式。无安全奖励制度扣3分；长期未兑现奖励扣2分；未开展违章处罚扣2分；无创新激励方式扣1分。查阅奖惩记录、财务凭证五、生产过程控制与作业安全一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式生产过程控制与作业安全作业许可管理危险作业审批对动火、进入受限空间、高处作业、临时用电、吊装等危险作业实施作业许可管理。严格执行作业审批流程，现场落实安全措施，作业人员进行安全交底，专人监护。未执行作业许可制度扣5分；无证作业扣5分/次；安全措施未落实扣3分/次；无专人监护扣2分/次。查阅作业票、现场抽查设备设施安全管理设备“三同时”新建、改建、扩建项目严格执行安全设施“三同时”制度（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）。违反“三同时”规定扣5分。查阅项目资料、安评报告设备维护保养建立设备台账，制定设备维护保养计划。定期对设备进行检查、维护、保养和检测，确保设备处于完好状态。存在安全隐患的设备应停止使用并设置警示标志。无设备台账扣2分；未按计划维保扣2分；带病运行设备扣3分/台；安全防护装置缺失扣2分/处。查阅台账、维保记录、现场检查职业健康管理职业病危害因素监测定期对工作场所职业病危害因素进行检测、评价，结果向员工公布。对超标点位制定整改措施。未开展检测评价扣5分；结果未公布扣2分；超标未整改扣3分。查阅检测报告、整改记录劳动防护用品管理为员工提供符合国家标准的劳动防护用品，并监督、教育员工正确佩戴和使用。建立劳动防护用品采购、验收、发放、更换记录。未发放PPE扣5分；PPE不合格扣3分；员工不正确佩戴扣1分/人；无发放记录扣2分。查阅发放记录、现场抽查、PPE实物“三违”行为管理反“三违”机制建立反“违章指挥、违章作业、违反劳动纪律”的长效机制。明确“三违”行为清单和处罚标准。设立“三违”举报渠道，鼓励员工互相监督。无“三违”清单扣2分；对“三违”行为未处理扣3分/次；无举报渠道扣1分。查阅“三违”记录、举报记录六、应急管理与事故处置一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式应急管理与事故处置应急准备应急预案体系根据法律法规和企业实际，建立综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。预案之间相互衔接，并按规定向政府主管部门备案。定期评审和修订预案。预案缺失扣3分/个；未备案扣2分；未评审修订扣2分；预案不衔接扣1分。查阅预案文本、备案回执应急资源保障建立应急救援队伍（或签订救援协议），配备必要的应急救援器材、设备和物资，并定期进行维护、检查和测试，确保完好有效。无救援队伍或协议扣3分；应急物资配备不足扣2分；物资维护不当扣1分。查阅物资台账、维护记录、现场检查应急演练演练计划与实施制定年度应急演练计划，按规定频次开展综合应急预案演练、专项演练和现场处置方案演练。演练注重实效，不搞形式主义。未制定计划扣2分；演练频次不足扣2分；演练无记录扣2分；演练流于形式扣2分。查阅演练计划、演练记录、影像资料演练评估与改进演练结束后进行总结评估，分析存在的问题，修订完善应急预案、应急物资储备及应急处置措施。演练后未评估扣2分；评估问题未整改扣1分/项。查阅评估报告、整改记录事故报告与调查事故报告发生事故后，严格按照规定时限和程序如实报告，不得瞒报、谎报、迟报。发现瞒报、谎报此项不得分；迟报扣3分。查阅事故报告记录事故调查处理坚持“四不放过”原则（原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过）。建立事故档案，包含调查报告、处理决定、防范措施等。未调查处理扣5分；未落实防范措施扣3分；无事故档案扣2分。查阅调查报告、处理文件、事故档案事件/未遂管理鼓励员工报告未遂事件和轻微伤害事件，建立未遂事件报告和分析机制，汲取教训，预防类似事故发生。无未遂事件报告机制扣2分；未对未遂事件进行分析扣2分。查阅未遂事件台账、分析记录七、安全绩效评估与改进一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式安全绩效评估与改进安全绩效测量指标监测建立安全绩效监测指标体系，包括结果性指标（如事故率、损工时）和过程性指标（如隐患整改率、培训完成率、审核符合项）。定期统计分析监测数据。未建立指标体系扣3分；未定期统计分析扣2分。查阅指标体系、统计报表内部安全审核每年至少开展一次覆盖全范围、全要素的内部安全管理体系审核。审核人员具备相应能力，审核过程客观、公正。未开展内审扣5分；内审未覆盖全要素扣3分；审核人员能力不足扣2分。查阅审核计划、审核报告、不符合项报告管理评审管理评审实施企业主要负责人每年至少组织一次安全管理评审，评估安全管理体系运行的充分性、适宜性和有效性。评审输入应包括审核结果、目标完成情况、事故分析等。未开展管理评审扣5分；由非最高管理者主持扣2分；输入信息不全扣2分。查阅评审报告、会议纪要持续改进根据审核结果、管理评审输出、事故教训等，制定并落实安全绩效改进计划和目标，并对改进效果进行跟踪验证。无改进计划扣3分；改进措施未落实扣2分；效果未验证扣1分。查阅改进计划、验证记录安全文化评审文化成熟度评价定期（如每两年）开展安全文化现状评估，使用科学的安全文化测评工具，分析安全文化建设优势和短板，制定提升策略。未开展安全文化评估扣5分；无提升策略扣2分。查阅评估报告、访谈记录八、员工安全行为与参与一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式员工安全行为与参与员工安全权益保障工会参与监督充分发挥工会组织在安全生产中的监督作用，依法维护员工在安全生产方面的合法权益。涉及员工安全的重大事项，应听取工会或员工代表的意见。工会未参与安全监督扣2分；重大事项未征求意见扣2分。查阅会议记录、工会活动记录拒绝违章权明确并告知员工有权拒绝违章指挥和强令冒险作业，有权在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业或撤离。员工行使上述权利时，不得降低其工资、福利等待遇。员工不知晓拒绝权扣2分；因行使权利而受处罚扣5分。员工访谈、查阅奖惩记录全员参与机制安全合理化建议建立员工安全合理化建议征集、评审、推广机制。鼓励员工就安全管理、工艺改进、隐患排查等方面提出建议，并对采纳的建议给予奖励。无建议征集渠道扣2分；未对建议评审扣1分；无奖励机制扣1分。查阅建议台账、奖励记录班组安全建设强化班组安全建设，落实班前会、班后会制度。开展班组安全活动（如安全分享、风险分析、安全观察与沟通），提高班组自主安全管理能力。班组安全活动流于形式扣2分；班前会无安全内容扣1分/次；无班组安全记录扣1分。查阅班组活动记录、现场抽查安全观察与沟通行为安全观察（BBS）推行行为安全观察（BBS）或安全观察与沟通（SOC）活动。管理层和基层员工定期进行安全观察，关注不安全行为和不安全状态，及时与员工进行双向沟通，强化安全行为。未开展行为安全观察扣3分；观察记录不真实扣2分；观察后未沟通扣1分。查阅观察卡、现场验证九、信息交流与安全文化氛围一级指标二级指标关键考核要素详细标准与要求评分细则考核方式信息交流与安全文化氛围内部信息沟通多渠道沟通建立畅通的内部安全信息沟通渠道，如安全例会、内部网络、通报栏等。确保安全信息（事故通报、隐患信息、法规更新等）能及时传达到每一位员工。沟通渠道不畅扣2分；重要信息未传达扣2分/