某某市某某区第二社会福利中心PPP项目运营实施方案

某某区第二社会福利中心

PPPI页运营实施方案

目录

目录......................................................................0

一、项目概况................................................................2

（一）项目基本情况..........................................................2..

1.项目概要............................................................2...

，项目背景..............................................................Z...

3.项目采取PPP模式的必要性...........................................4..

4.项目采取PPP模式的可行性...........................................5..

5.项目目标和意义..................................................6

（-）经济技术指标..........................................................7...

1.项目规划选址.........................................................7...

2.项目资产范围........................................................

3.项目投资规模刖资金结构..........................................9

4.项目产出标准.........................................................9...

（-）运营机构设立...................................................LQ.

1.民办非企业错误！未定义书签。

2.项目公司.....................................错误！未定义书签。

二、风险分配基本架构......................................................11

（-）风险分配原则.........................................................LL.

（二）风险分配框架........................................................11.

三、项目运作方式..........................................................12

四、交易结构................................................................14

（一）项目资本结构.........................................................14..

1.资金米源及结构...................................................14

2.项目资产权属........................................................1S.

3.项目资金保障........................................................1S.

4.项目投资限制与资金监管...........................................15

（二）投资回报机制.........................................................1&.

1.投资回报方案设计.....................................................16.

2.测算结果............................................................17...

3.政府补贴价格调整机制...............................................19..

五、合同体系..............................................................21

（一）合同体系框架........................................................21.

（二）PPP项目合同核心内容............................................23

1.权利义务边界........................................................23.

2.交易边界条件........................................................26.

3.履约保障边界........................................................2&.

4.调整衔接边界........................................................29..

5.违约与处罚.....................................................31

六、监管架构..............................................................31

（-）行政监管..............................................................3.2.

（二）履约管理..............................................................3.1.

（三）公众监督..............................................................33.

（四）三种监管方式的关系..............................................33

七、采购方式选择..........................................................33

（-）社会资本选择方式...................................................3.1.

（二）社会资本应具备的条件...............................................3.4..

（三）实施程序............................................................

（四）招标标的............................................................3.6..

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一、项目概况

（-）项目基本情况

1.项目概要

项目名称：相区第二社会福利中心（以下静〃二福〃）政府与

社会资本台乍（PPP）项目（以下简称〃本项目〃。）

项目实施机构：某某区民政局。

项目合作内容：运1和钳户〃二福〃。

项目月第范围：〃二福"院区建筑地员务设施使用稚华户管;承担政

府面向城市特困、农村五保、城市低收入、高龄、失能、失智、孤寡

老人提供养老服务保障，承担养老机构PPP运营模式示范引领、功能试

验、专业培训、品雌广的职能，提供创新自营〃管制型〃的社会化〃医养

结合〃医疗、护理、康复等养老增值服务等。

项目规模：本项目设计养老床位469张，内设二个功能区（失

能区240张床位，高龄区229张床位）,其中政府保障床位94张，

三人间48张、双人间46张;非政府保障床位375张，三人间192

张、两人间174张、单人间9张。

2.项目背景

当前，我国已经进入人口老龄化快速发展阶段。随着人口老龄化、

高龄化和空巢化加速发展，核心家庭养老功能不断弱化。少子

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老龄化、独子老龄化甚至无后老龄化，都将对传统家庭养老体系形成

巨大挑战，昭示着养老模式已逐渐从家庭养老为主向社会养老为主转

变。老龄化增长的速度会使政府在承担医疗保险、养老保险、社会救

助、养老基础设施等方面压力逐步增大，亟需引入市场力量建设大量

养老机构，提供养老服务，通过引入市场竞争机制提升养老服务水平,

政府力量联手社会力量共同应对银发危机。

截至到2015年底，我国60岁以上老年人口达到2.22亿，预

计至U2020年，60岁以上老年人口数量将达到2.48亿，占总人口的

比重为17.2%。北京市60岁及以上的户籍人口达到300多万人，占

户籍人口的22.3%,常住人口321.6万人165岁及以上老年人口

204万人，预计2020年，全市老龄人口达到400万人，每年以15

万人速度增长。尽管北京空巢老人数量远不及全国水平，但是在一些

老旧小区内，老年人口比重过大，70%到80%的居民都是老人，养

老压力大。

截至2015年,全某某区60周岁及以上户籍老年人口54.35万

人,自2011年以来，年均增长6.2%,占全区户籍总人口的14.2%o

失能老人数量持续增加，我国目前失能（半失能）老年人总数已达

4023万，失能（半失能）老年人14851人，某某区籍领取床位补贴

自理老人3542人,入住养老机构的老人仅占4%。目前，某某区公

办养老机构17家，床位数共计2933个，社会养老机构34家，

床位数共计12065个。根据《民政事业发展第十三个五年规划》要

求，到2020年，每千名老年人口拥有养老床位数达到35-40张，

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其中护理型床位比例不低于30%,某某区每千名老年人口拥有床位数

约为28张,养老床位供给缺口较大,政府公共服务资源提供有限需,引

入社会力量参与。

3.项目采取PPP模式的必要性

T有利于弥补政府财力不足的现实需求。"营改增〃实施后,某某

区政府财政收入受到较大影响，养老产业规模不断扩大，按原来的体

制管理方式，政府负担过重，通过PPP模式将政府前期一次性投入

转化为今后若干年的通过政策性支出、专项补贴、奖励等方式分年度

支出，以解决政府财力不足的问题。

二是有利于提升服务供给能力的现实需求。随着老龄化的加剧，

养老服务需求逐渐增加，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享

机制，提供传统上由公共部门提供的公共产品或服务。政府公共部门

与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产

品和服务，不仅能够实现政府公共部门的职能，也为民营部门带来利

益，从而激励更多社会力量参与养老机构的建设，将大大提高我国机

构养老服务的供给能力，有效解决目前机构养老服务供不应求的问题。

三是有利于促进养老产业健康发展的政策要求。推行PPP养老服

务模式，可在约定条件下，明确规定运营机构的盈利空间，变社会组

织运营盈利〃潜规则〃为‘明规则〃,建立公开公正的良性激励机制，杜绝旁

门左道，推进养老产业健康发展。

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四是有利于推进政府职能转变的改革要求。PPP模式实际上也

形成了对政府转变职能、改革创新的有力〃倒逼〃。养老领域引入社会资

本，有助于政府处理好与市场主体之间的关系，从过去深度参与项目

中脱出身来，由〃经营者〃转变为〃监管者〃、〃合作者〃，把更多蹒力用来

营造良好的、公平透明的政策环境，把更多注意力放到加强监管、确

保社会福利最大化上，有利于政府切实推进职能转变。

4.项目采取PPP模式的可行性

本项目采取PPP模式具有较好的政策、组织、资金和经验支撑一。是

PPP模式推广应用的法律政策环境已逐步完善。近期以来,

某某院、国家发展改革委、财政部先后颁布了《某某院关于创新重点

领域资本机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《关5嗷

励民间资本参与养老服务业发展的实施意见（》民发[2015]33号）等一系

列政策文件，鼓励运用政府和社会资本合作（PPP）模式，采取公建

民营、民办公助等方式，支持供养服务机构建设。引入社会资本采取

PPP模式相应的政策扶持和规范指导环境已逐步完善。

二是项目本身具有一”使用者付费”基础。对转营收费不足，

通过政府床位补贴和政府保障床位付费机制，可以为社会投资者获得

合理回报创造条件。

三是社会资本在养老机构运营领域具有较好的市场化.专业化发

展基础。随着人口老龄化程度加剧，养老产业当前成为某某产业，伴随

养老服务体系的健全，公办养老机构、社区养老机构和居家养

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老服务机构等在市场上均有数量增加势头，智慧养老、医养结合、适

老化改造等为社会资本投资养老产业整体发展奠定了良好基础。

5.项目目标和意义

一是推进政府职能转变。政府由过去的直接参与者，变为政策引

导和监督管理者，在保证政府意图实现的同时，减少直接干预，符合

政府简政放权的要求，也顺应养老事业发展趋势。

二是促进质量效率提升。政府将二福的运营权委托专业运营机构，

由其直接运营政府已投资建设完成的养老机构，通过多元化的服务方

式、优良的服务水平、先进的运营理念以及专业管理团队，使服务质

量及效率整体提升。

三是建立市场竞争机制。顺应市场规律，建立符合服务业运营管

理特征的有效竞争机制，通过竞争引入专业化运营机构，运营阶段采

用绩效考核机制，实现运营机构的持续完善，充分体现养老事业的福

利性、规范性及示范性。同时，通过市场竞争，能够有效的降低运营

成本，提升服务质量和效率。

四是探索公建民营模式。通过本项目的实施，探索社会资本参与

养老事业的合作模式并推广应用，有利于借助社会力量改善养老公共

服务供给不足的现状，也为今后某某区社会公共服务类PPP项目实

施积累经验，提供参考案例。

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（二）经济技术指标

1.项目规划选址

根据市民政局、市发展改革委、市规划委、市财政局、市国土资

源局联合发布的《关于加快养老服务机构发展的意见》（京民福发

（2008）543号）〃某某区政府需投资建设400张床位以上的保障型

养老服务机构，以城镇’三无、农村五保’及其他低收入老年人为服务对

象”的要求，2012年由市发展改革委批准建设北京市某某区第二社会

福利中心（以下简称〃二福〃），规划和实际用地位于北京市某某区茂

兴西路7号，总占地面积5649.2平方米，建筑面积20881平方米。

建筑外立面效果图、一层平面图及地下一层平面图如图1、图2、图

3:

图1“：福”建筑外立面效果图

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，..西力.“III”I±.・

1一嗝阻岫汨目

背届平面图

图2“二福”首层平面图

或下一层平面图

图3“二福”地下一层平面图

2.项目资产范围

设计养老床位469张，内设二个功能区（失能区240张床位，

高龄区229张床位），设有双人间、三人间等，各房间按需要配有独

立卫生间、紧急呼叫系统、集团电话系统、有线电视系统、雾化消毒

系统、三至六层还设有氧气及吸痰系统等生活医疗保障设施；配有集

中空调系统、新风系统、地采暖系统、无障碍通道、厨房餐厅、安保监

控系统等公共服务设施；配有医务室、医用电梯等医疗设施；配有阅览

室、棋牌室、书画室等室内文娱设施；二至九层配有多功能层活动室、

配有700平方米的多功能厅用于老人室内活动；设有

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屋顶花园和院区活动场地。

3.项目投资规模和资金结构

二福在建设期主要由政府直接投资，包括建筑装修、家具设备、市

政设施、消毒雾化等总投入共计19041.2万元（现资产评估价值约

20809.36万元）。

正式运营之前，运营机构还需采购办公设备，购置养老服务设备、

医疗监测设备，研发管理信息系统，院内环境绿化等（具体见目录），

初步测算共计约1668.99万，最终值以社会投资人的投标报价为准。

4.项目产出标准

《老年人居住建筑设计标准》（GB/T50340-2003）、民政部《养

老服务机构基本规范》、《养老机构安全管理》、《养老护理员国家标职业

准》、《养老机构设施设备配置》、《老年人能力评估》行业标准、国家卫

生计生委《养老机构医务室基本标准（试行）》、《养老机构护理站基本标

准（试行）》、北京市《养老服务机构服务质量规范》（DB11/T148—

2008）、《养老机构服务标准体系要求、评价与改进》地方标准等。

主要产出标准为《某某区第二社会福利中心PPP运营监督评估

综合评分标准》，包括承承担社会公共服务职能及执行情况、资产管理

情况、财务运营状况、入住老人满意率、安全管理、服务提供及

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服务质量、盈利情况、加减分项8个一级指标，并将一级指标细分

为58个二级指标，部分主要产出标准如下(详见附件)：

(1)入住率第一年收住总床位数的50%、第二年为70%、第三

年为90%；服务对象结构控制在接收保障对象不低于当年总床位数的

20%;且其他床位均为本市失能、失智或高龄社会老年人。

(2)窗口示范与行业辐射指标评价标准为按接待参观调研及业内

交流，承担本区域内养老机构示范引领、功能试验、品牌推广等职能，

发挥辐射作用；行业培训方面按对同行业机构起到专业技术指导作用，

具备专业培训所需教室及设备，能承担养老相关专业理论和实训进行

评价。

(3)资产在规定使用期限内能够正常使用，不存在明显的闲置状

态。

(4)综合评分N80分。

(三)运营机构设立

〃二福〃运营机构采取设立社会服务机构运营的方式：即由社会资本

在区民政局申请成立社会服务机构运营，享受政府针对非盈利机构的

床位补贴等优惠政策。举办资金实缴为20万元，正式运营前所需的

其他资金由社会资本负责解决。

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二、风险分配基本架构

(-)风险分配原则

基于政府和社会投资方合作关系的长期稳定性，按照风险分配优

化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、

项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理

分配项目风险。风险分配的基本原则：

(1)承担风险的一方应该对该风险具有控制力；

(2)承担风险的一方能够将该风险合理转移；

(3)承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动

机；

(4)由该方承担风险最有效率；

(5)如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费

用和损失转移给合同相对方。

(-)风险分配框架

本项目核心风险的分配机制如下：

第一，由社会投资方主要承担二福运营和维护过程中导致运营成

本超支等一般风险。

第二，对于床位需求不足或空床率高的风险，全部由社会投资方

承担。

第三，对于不可抗力风险，由双方共同承担。

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第四，对于法律变更及政策变化风险（如由国家或上级政府统一

颁行的法律以及〃营改增〃等法律、法规和正风险），由双方共同承

担。

表1“二福”PPP项目风险分配表

风险风险描述风险分担风险类别

】.因政府原因导致运营机构注册延误，

由政府承担自留风险

项目进度造成运营日延后。

风险2.因社会资本原因导致运营机构注册

由社会资本承担转移风险

延误，造成运营日延后。

建设质量3.政府负责施工的工程质量不符合建

由政府承担自留风险

风险设标准，导致运营期维护成本增加

4.由于社会资本专业和管理问题造成

由社会资本承担转移风险

项目维护成本超支。

根据设定的调价公式进

运营风险行调节，在特定范围内

5.由于人工等主要成本因素价格上涨

的风险由社会资本承自留风险

导致成本超支。

担，在范围外的根据调

价公式由政府方承担

资本风险6.社会资本方运营资本面临困难。由社会资本承担转移风险

政府信用7.政府方难以履行PPP协议中约定的

由政府承担自留风险

风险支付义务。

8.由丁•本级政府政策原因导致产出标

准提高，运营机构必须投入改造费用或由政府承担自留风险

增加运营成本。

法律变更

9.由于上级政府政策原因导致产出标

及不可抗由政府与社会费本共同

准提高，运营机构必须投入改造费用或共担风险

力风险承担

增加运营成本。

10.非政策原因的不可抗力，如自然灾由政府与社会资本共同

共担风险

害、战争、市政配套供应中断等。承担

三、项目运作方式

本项目采取PPP运作方式中的ROT方式运营，由政府负责二福

的投资和建设，建成后通过公开招商的程序择优选择社会投资人，由社

会投资人注册社会服务机构对〃二福〃进行运营维护，政府向运营

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机构提供自理（半自理）和不能自理老人的床位补贴经费，运营机构

合作期满按照PPP协议约定将全部固定资产设施设备和服务相关资料

移交给政府。

如果运营机构为社会服务机构，运营机构的利润用于保障机构持

续运营，以基本管理费的方式实现社会投资人的投资回报。在合作期

内，项目资产所有权和通过机构管理发展基金采购的设施设备等固定

资产归〃二福〃所有,运营机构享有项目资产的使用权、经营权和收益权。

操作流程如下：

1.由区民政局牵头组织实施开展项目前期工作，包括研究编制实

施方案、PPP协议起草、组织开展招商工作等。委托第三方开展相关

工作所发生费用列入项目总投资。

2.区民政局作为招标主体，通过公开招标的方式择优选择社会投

资人，标的物为社会资本正式运营前投入资金额和市场化床位价，并结

合社会投资人业绩和运营维护方案的评审结果综合评定。

3.社会投资人在市或区民政局注资注册成立NGO性质的民办非

企业或项目公司作为专业运营机构。在某某区授权下，区民政局与运

营机构签订PPP协议，由运营机构负责本项目的运营和管理。

4.项目运营期内，运营机构根据PPP协议约定提供养老服务，

并通过收取使用者付费和政府补贴（针对社会服务机构）实现运营机

构的正常运营，区政府将上述费用列入到跨年度财政预算中。社会投

资人按照PPP约定，根据绩效考核的结果获得相应的回报，即

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某某区第二社会福利中心PPP项目运营实施方案

分年度向政府部门收取基本管理费。

5.项目合作期满后，社会投资人将全部资产设施设备、服务资料、

电子数据等移交给区民政局和交接的下一个运营机构。如果运营机构

为民办非企业,则运营机构盈余无偿捐赠给"二福〃用以下f周期的运

营。运营机构盈余无偿捐赠给〃二福〃用以下一个周期的运营。

6.项目运营的全过程期间，由区民政局作为项目产权单位组织开

展相关工作，并行使行业监管职能；规划、土地、建设、价格、环保、

财政、审计、监察等相关行政部门在各自职责范围内依法履行监督管

理职责。

见、交易结构

（一）项目资本结构

1.资金来源及结构

项目建设政府投资总计19145.45万元（现资产评估价值约

20809.36万元），建成后交由社会资本成立的运营机构运营。正式运

营前，还需要建设管理信息系统、采购和建设运行设备等投资约

1668.99万元，流动资金约1040.72万元，运营机构投资总计

2709.71万元，由社会资本承担。因此，项目建设期投资总计

21855.16万元。

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2.项目资产权属

合作期内，项目固定资产设施设备的所有权归某某区民政局所有，

运营机构拥有项目设施的使用权和经营权。区民政局作为项目实施机

构、产权单位、立项主体和招标主体，负责组织项目前期准备与招标

工作。待运营机构成立后，由运营机构协助区民政局完成相关的行政

审批工作，以及〃二福〃设施设备投资、运营维护管理与更换工作。

3.项目资金保障

本项目正式运营前,社会资本初步估计投入约1668.99万元,

由社会资本全额负责，同时，需要投入流动资金1040.72万元，运营

期结束返还到社会资本出资方账户。

为保证运营机构正常运营，某某区政府应承诺将合作期内每年政

府支付政府保障床位服务费补贴部分（针对民办非企业）纳入当年财

政预算，并在中长期财政规划中统筹考虑。当发生政府资金补助未能

足额及时拨付等情况，社会投资人应对运营机构予以资金支持，确保

项目顺利推进。

4.项目投资限制与资金监管

运营机构不得以告可原因对夕屣供担保,也不能以〃二福〃的资产进

行抵押。设立运营机构专项账户，由区民政局和运营机构共同管理，

保证各渠道筹集的资金实现专款专用。区民政局对专项账户的

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某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

资金使用情况拥有监管权利，可建立定期、不定期及关键时间节点的

账户检查制度。

(二)投资回报机制

1.投资回报方案设计

(1)勒

运营机构通过使用者付费和政府补贴实现正常运营，并产生利润。

由于当本项目的运营机构为NGO性质的组织时，根据NGO组织的相

关管理办法，其利润不能用以股东分红。因此，为保障社会资本的合

理回报，本项目将社会资本的投资回报设计为基本管理费。

基本管理费。当运营机构年度综合评价得分超过80分，且利润总

额高于基本管理费提取比例时，区政府允许社会投资人从每年的利润

中提取一定比例的费用作为基本管理费，其数额不能超过运营机构正

式营业前投入某某区第二社会福利中心办公设备、养老设施、医疗设施、

装修改造等总费用的11%，当利润不足基本管理费的提取比例数额时，

只能提取全部利润，政府不再进行财政资金贴补。具体提取比例如下：

表2基本管理费提取比例表

综合评分80以下80-8585-9090-9595-100

提取比例08%[0匕11%

(2)项目公司

当运营机构为盈利性质的项目公司时，不能享受政府床位补贴等

优惠政策，社会资本通过使用者付费实现投资回报。

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某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

2.测算结果

（1）测算条件

①床位数量。总床位469张。政府保障床位94张（469张*20%）,

其中三人间48张、双人间46张。非政府保障床位375张（469张

-94张），其中三人间192张、两人间174张、单人间9张。

②收费和补贴标准。政府保障人员4000元/人/月；自理和非自

理床位补贴市级分别是300元/床、500元/床，某某区150元/床、

250丞床。

③入住率。参考一般性市场经验，非政府保障床位假设运营前三

年的入住率依次为50%、70%、90%,之后年度平均入住率均按

90%测算。政府保障床位入住率按照100%测算。

④护理人员配置。根据项目定位及运营规模，拟配置护理人员比

例按护理级别由低到高（基础护理-四级-三级-二级-一级）依次为

1:12、1:10.1:8、1:4、1:3,平均才臼驮员酉遣上邰为1:

5O

⑤人工成本。根据市场一般性经验及项目的实际定位和规模，

应设置院长办公室、行政办公室、财务部、护理部、市场部、餐饮部、

医疗部、活动部、物业及后勤部等主要职能部分，对应的岗位人员数

应在203人左右（100%入住率），年度全部人工成本（应发

工资及〃五险合计）约2100万元。

⑥其他直接成本。

固定成本费用。主要包括物业费、取暖费、空调运营费等，年

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某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

合计约284万元。变动成本费用。主要包括餐饮支出、生活用水、

用电、燃料动力费等,年合计约634万元。两项合计918万元。发

展基金冲抵维护成本。根据《北京市养老机构公建民营实施

办法（京民福发[2015]268号》的文件精神，以建设投资2亿元为

基数，自第2年起每年计提2%约400万元作为养老发展基金缴存专

用账户；同时根据发展基金使用范围及申报程序，每年能够用于维修

采购使用的比例为80%、70%、60%、50%、50%、50%、

60%、70%、70%。

合作期满后运营机构将其盈利捐赠给第二社会福利中心。

⑦其他增值服务收益。假设不违背相关法规精神及保障本院正常

运营要求的情况下，充分利用本院的部分功能（餐饮、医疗、停车场

等）为周边社区等提供货品或服务，增加运营外收益。初步测算每年

应可增加约200万元的运营外收益。

⑧增值税。按照《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，

养老机构免缴增值税。

（2）运营机构为社会服务机构时的测算结果

运营机构为社会服务机构时的测算结果

当市场化床位收费标准为7300元/人月计算时，运营机构每年

的利润值如下表：

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某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

表4运营利润以及社会资本回报收入表

-------

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社会资本前期投入资金为1668.99万元，以10年合作期测算,

假定运营机构每年综合考核得分达到90分・95分，则社会资本运营期

间总共获2525.85万元的回报，其中基本管理费为1668.99万元，项

目收益率达到8%。扣除社会资本投资回报后，剩余利润3257.18万元

在合作期满后将无偿捐赠给二福。

在合作期，区政府对入住二福的自理（半自理）和非自理床位补

贴每年为344.79万，10年总计3447.9万。

（3）运营机构为项目公司时的测算结果

当市场化床位收费标准为7500元/人/月时，社会资本内部收益

率啰！J8%,政楙卜贴为0o

3.政府补贴价格调整机制

床位费的调整应根据社会认可的北京市在岗职工平均工资变化，燃

料、动力购进价格指数变化等因素以及各因素对项目收益水平影响的

敏感程度综合确定。

运营期内,自首个运营年度起，每三个运营年为一个调整周期即，

在运营期的第4、7、10年调整床位费单价。床位费单价调整需满

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某某区第二社会福利中心PPP项目运营实施方案

足任意一个触发条件，调整触发后根据上一调价周期3年内的北京城

镇居民人均工资性收入变化，燃料、动力购进价格指数变化，以上一

调价周期的床位费单价为基数按调价公式进行调整。

触发条件1:上一调价周期3年内，原材料、燃料、动力购进

价格指数年均复合增长率大于3%;或者北京城镇居民人均工资性收

入年均复合增长率大于3%e

触发条件2:上一调价周期3年内，原材料、燃料、动力购进

价格指数年均复合增长率小于-2%;或者北京城镇居民人均工资性收

入年均复合增长率小于-2%。

触发条件3:如果在运营期终止前，上一调整周期内发生运营服

务标准、税收等政策改变，并对运营机构税后利润造成持续影响,由社

会资本承担的损益变化部分按下一调价周期平均预测床位费折算为床

位费单价的变化进行调整。

Pn=Pn-1x(1+Tn)

Tn=(Wn-1-Kwage)xaxll+(Cn-1-KCPI)xbxl2

n是第n次调价；

Pn是调整后的床位费单价；

Pn-1是上一调整周期的床位费单价；

Tn是调整系数；

Wn-1是上一调整周期北京在岗职工平均工资年度平均复合增长

率，当Wn-1大于15%,按15%计算，当Wn-1小于-15%,按-15%计

算；

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某某区第二社会福利中心PPP项目运营实施方案

Cn-1是上一调整周期原材料、燃料、动力购进价格指数年度明

复合增长率，当Cn-l大于15%,按15%计算，当Cn-1小于-15%,按

-15%计算；

当-2%wWn-lw3%时，口为0，否则口为1;

当-2%wCn-l*%时，12为0,否则12为1;

K为触发系数，取值如下表所示：

表5触发系数取值表

KK

CPI

触发条件13%3%

触发条件2-2%-2%

五、合同体系

（-）合同体系框架

合同体系主要包括PPP项目合同、工程承包合同、委托运营服

务合同、产品服务采购合同和保险合同等。

本项目PPP参与方包括：政府部门、社会投资人、运营机构、

咨询机构、保险机构等。项目参与各方通过签订一系列合同和法律文

本来确立和调整彼此间的权利义务关系，共同构成PPP项目合同体

系。

本项目合同结构分两层：

第一层次为由区民政局、中选社会投资人、运营机构等主体之

间一揽子签署的协议体系。以PPP项目协议作为主合同，出资合同、

21

某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

效指标及相关、各类保函及其他支撑性文件等作为PPP项目协议的

附件体系，和PPP项目协议共同构成一个完整的合同体系。

第二层次为由运营机构和本项目推进过程中的各有关主体签署

的协议体系。如由运营机构与保险机构之间签署的保险合同等。

其中，PPP项目合同是合同体系框架中基础和核心的法律文件，

同时投资协议、运营机构章程是构建政府、社会投资人、运营机构法

律关系的重要文件。

PPP项目合同：PPP项目合同是整体合同体系的核心，明确政

府方和运营机构之间双方的权利义务关系和项目边界条件，合理分配

项目风险，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，

确保本项目顺利实施。

投资协议：在运营机构尚未成立时，政府方与竞争选中的社会

投资人签订投资协议，确定双方的合作意向、约定运营机构注册成立

及合同正式签订之前，项目推进中双方应负责的关键权利和义务等关

键事项。成立运营机构后，政府方与运营机构重新签订正式的

PPP项目合同。

股东出资协议：明确股东间的权利义务的重要文件，关键明确

股东构成、股东出资方式和出资期限、利润分配和亏损负担、转让出

资或变更注册资本的程序等核心事项。

运营机构单位章程：是运营机构设立的必备的法律文件。确定

运营机构权利、义务关系的基本法律文件，主要规定运营机构经营范

围、治理结构等重大事项、组织及活动基本规则及细则等，实行

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某某区第二社会福利中心ppp项目运营实施方案

内部管理和对外进行经济交往的基本法律依据。

其他合同：根据运营机构的经营范围和承担的工作职责的不同，运

营机构需要与外界主体就项目原料供应、保险和第三方服务等事项签

订相关履约合同。

(二)PPP项目合同核心内容

1.权利义务边界

权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本方承担的公共责

任、政府支付方式和风险分配结果等。

(1)投资范围及资产权属

根据本项目交易结构，运营机构负责项目的投资、运营和更新

重置或升级改造，项目运营中投入的资产所有权归区民政局所有，运

营机构在项目合作期内享有项目资产的使用权和收益权。

(2)运营权转让限制

运营机构的社会资本方应确保在本项目PPP项目合同生效之日

起，不得私自转让其运营权，应