项目投资控制

36-8项目投资控制

对建设项目投资进行rr效的控制是工程建设管理的重要组成部分，它包括在

投资决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段的控制；把建设项目投资控制在

批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，确保项目投资控制目标的实现，以

求能合理地使用人力、物力、财力，取得较好的没资效益和社会效益。

36-8-1投资控制的原理

1.设置建设项目的投资控制目标

为了确保投资目标的实现，需要对投资进行控制；如果没有投资目标，也就

不需要对投费进行控制。投资目标的设置应有充分的科学依据，是很严肃的，既

要有先进性，又要有实现的可能性。如果控制目标的水平过高，也就意味着投资

留有一定量的缺口，虽经努力也无法实现，无法达到，投资控制也就将失去指导

工作、改进工作的意义，成为空谈。如果控制目标的水平过低，也就意味着项目

高估冒算，建设者不需努力即可达到目的，不仅浪费了资金，而且对建设者也失

去了激励的作用，投资控制也如同虚设。

由于工程项目的建设周期长，各种变化因素多，而且建设者对工程项目的认

识过程也是一个由粗到细，由表及里，逐步深化的过程，因此，投资控制的目标

是随设计的不同阶段而逐步深入、细化，其目标也是分阶段设置，使控制的目标

愈来愈清晰，愈来愈准确。如投资估算是设计方案选择和初步设计时的投资控制

目标，设计概算是进行技术设计和施工图设计时的投资控制目标，设计预算或建

设工程施工合同的合同价是施工阶段投资控制的目标，它们共同组成项目投资控

制的目标系统。

2.投费控制的全过程

监理工程师对投资控制应开始于设计阶段，并贯穿于工程实施的全过程之

中。

项目投资控制的关键在于施工以前的决策阶段和设计阶段；而在投资决策以

后，设计阶段（包括初步设计、技术设计和施工图设计）就成为控制项目投资的

关键。监理工程师应注意对设计方案进行审核和费用估算，以便根据费用的估算

情况与控制投资额进行比较，并提出对设计方案是否进行修改的建议。

同时，监理工程师还应对施工现场和环境进行踏勘，对施工单位的水平和各

种资源情况进行调查，以便对设计方■案的某些方面进行优化，提出意见，节约投

资。

在施工阶段，投资控制主要是通过审核施工图预算，不间断地监测施工过程

中各种费用的实际支出情况，并与各个分部工程、分项工程的预算进行比较，从

而判断工程的实际费用是否偏离了控制的目标值，或有无偏离控制目标值的趋

势，以便尽早采取控制纠偏措施。

3.技术与经济应有机地结合

在工程项目的建设过程中，将投资控制目标值与实际值进行比较，以及当实

际值偏离目标值时，分析偏离产生的原因，并采取纠偏的措施和对策，这仅仅是

投资控制的一部分工作.要更有效地控制项目的投资，还必须从项目的组织垢构、

合同结构、技术措施与方案、经济与信息管理等多方面采取相应的措施。如技术

措施与方案就包括设计方案的比较与选择，严格审查初步设计、技术设计、施工

图设计、设计变更、施工方案、施工组织设计，以及对各种方案和措施进行技术

比较、经济分析和效果评价，正确处理技术与经济二者之间的关系，使之有机地

结合起来，也是控制项目投资的有效手段之

36-8-2监理工程师的任务、职责和权限

36-8-2-1监理工程师的任务和职责

项目投资控制包括建设前期阶段的监理、工程设计阶段的监理、工程施工阶

段的监理等；一般应根据工程建设监理合同开展工作，这里仅介绍工程施工阶段

的监理工程师的工作。

I.施工招标阶段：协助建设单位确定项目管理模式，协助建设单位准备与

发送招标文件，协助评审投标书，提出决标意见。

2.签订合同：协助建设单位确定合同结构和形式、考查施工队伍、与施工

单位签订建设工程施工合同。

3.认真审查施工图预算，详见“36・8・3施工图预算编制与审核”。

4.确定目标：为了控制项目投资，监理工程师必须编制资金使用计划（按

项目或按分项工程、分部工程），合理地确定工程项目投资控制的目标值，包括

工程项目的总目标值、分目标值、各细目标值；在工程项目实施的过程中，采取

积极的措施，控制投资支出，并及时、全面、准确地收集、汇总费用支出额的实

际值，与投资目标值进行比较，并作好费用支出的分析与预测；加强对各种干扰

因素及其影响程度的控制，并及时采取防范措施，保证工程项目投资控制目标值

的实现。

当在日常工作的过程中，发现实际支出额与各目标值发生偏差时，应及时分

析产生的原因，同时末各目标值进行必要的调整。

此外，还应将投资控制与进度控制结合在一起，进一步编制按时间进度的资

金使用计划，绘制反映资金与进度的综合图表。

5.对进度计划与施工组织设计（或施工方案）的审查。

6.对目标进行风险分析°依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造

价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。

专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分（如施工合

同中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞，施工图中的问题易造成工程变更、

材料和设备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如因建设单位

资金不到位、施工图纸不到位，建设单位供应的材料、设备不到位等），从而制

定出防范性对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。

7.工程计量与工程款支付工作。按施工合同约定的工程量计算规则和支付

条款进行工程量计量与工程款支付，详见本章3&8-4。

8.工程变更的控制：总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工

期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协

商确定工程变更的价款。详见“36-8-5工程变更的控制”。

9.索赔管理，详见“36-8-6索赔管理”。

10.竣工结算,详见"36-8-7竣工结算与决算”。

36-8-2-2监理工程师的权限

为保证监理工程师有效地控制项目投资，必须对监理工程师授予相应的权

限，并且在建设工程施工合同中作出明确规定，正式通知施工企业。

监理工程师在施工阶段进行投资控制的权限包括：

1.审定批准施工企业制定的工程进度计划，并督促按批准的进度计划执行;

2.检验施工企业?艮送的材料样品，并按规定进行抽查、复试，根据检验、

复试的情况批准或拒绝在本工程中使用；

3.对隐蔽工程进行验收、签证，并且必须在验收、签证后才能进行下一道

工序的施工；

4.对已完工程（包括检验批、分项工程、子分部和分部工程）按有关规范

标准进行施工质量检查、验收和评定；并在此基础上审核施工企业完成的检验批、

分项工程、子分部和分部工程数量，审定施工企业的进度付款申请表，签发付款

证明；

5.审查施工企业的技术措施及其费用；

6.审查施工企业的技术核定单及其费用；

7.控制设计变更，并及时分析设计变更对项目投资的影响：

8.做好工程施工和监理记录，注意收集各种施工原始技术经济资料、设计

或施工变更图纸和资料，为处理可能发生的索赔提供依据；

9.协助施工企业摘好成本管理和控制，尽量避免工程返工造成的损失和成

本上升；

10.定期向建设单位提供施工过程中的投资分析与预测、投资控制与存在问

题的报告。

36-8-3施工图预算的编制与审核

36-8-3-1施工图预算及其作用

施工图预算是在设计的施工图完成以后，以施工图为依据，根据预算定额、

费用标准、以及工程所在地区的人工、材料、施工机械设备台班的预算价格编制

的，是确定建筑工程、安装工程预算造价的文件。

施工图预算的作用：

I.是工程实行招标、投标的重要依据；

2.是签订建设工程施工合同的重要依据；

3.是办理工程财务拨款、工程贷款和工程结算的依据；

4.是施工单位进行人工和材料准备、编制施工进度计划、控制工程成本的

依据;

5.是落实或调整年度进度计划和投资计划的依据；

6.是施工企业降低工程成本、实行经济核算的依据。

36-8-3-2施工图预算的编制方法和步骤

请查阅本手册”32建筑工程造价”。

36-8-3-3施工图预算的审核

施工图预算编制完成后，需要监理工程师进行审核。由于监理工程师参加了

技术准备和施工的全过程，熟悉施工的范围、内容和施工详图情况，能搜集到较

多、较完整的技术经济资料，因此可以通过审核，对发现的差错与编制单位协商,

进行相应的修正，提高预算的准确性。可以排除不正当提高工程预算造价的现象,

防止高估冒算，有利于节约资金；可以堵塞预算中的漏洞，防止预算偏高或偏低

的不良倾向，使施工单位的劳动得到应有的收入和补偿，促使施工单位加强管理,

搞好经济核算，增产节约，降低成本；可以为资金监督部门实施财政监督提供可

靠的依据。

审核的内容主要是：

1.工程量计算是否准确，特别是对原设计是否符合工程的实际情况，计算

中是否有重复:或漏项；

2.预算单价的套用是否合理，特别要注意预算中所列各分项工程的名称、

规格、尺寸、形式、施工方法等内容，是否与预算定额一致；

3.各项取费标准是否符合现行的规定。对其中的直接费审查，因各地区对

其具体内容、计算方法有不同的规定，因此在计算时要按当地的定额要求执行。

对其中间接费的审查，不但要防止多算或重复计算，还要注意防止高套取费

标准，包括高套企业的级别和工程标准等。

36-8-4工程计量与工程款支付

工程计量是根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机

构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。工程计量的范围仅限于承

包单位完成的质量验收合格的工程量，未经监理人员质量验收合格的工程量，或

不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申

请。

36-8-4-1工程计量与工程款支付程序

项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：

1.承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合司的

约定填报工程量清单和工程款支付申请表；

工程款支付申请表应符合A5表（表36-19）的格式。

2.专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工

程款支付申请表，并报总监理工程师审定；

3.总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。

36-8-4-2审核与签认

专业监理工程师定承包单位报送的工程款支讨申请表进行审核时，应会同承

包单位对现场实际完成情况进行计量，对验收手续齐全、资料符合验收要求并符

合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。

工程款支付申请中包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费

用，应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用。专业监理工程师

应逐项审查后，提出审查意见报总监理工程师审核签认。

36・84・3统计与分析报告

专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与

计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。

36-8-5工程变更的控制

工程变更是在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程

在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出

的改变。

建设工程施工合同签订以后，对合同文件中的任何一部分的变更都属于工程

变更的范畴。建设单位、设计单位、施工单位和监理单位等都可以提出工程变更

的要求。因此在工程建设的过程中，如果对工程变更处理不当，都将对工程的投

资、进度计划、工程质量造成影响，甚至引发合同的有关方面的纠纷，因此对工

程变更应予以重视，严加控制，并依照法定程序予以解决。

36-8-5-1工程变更的原因

工程项目在实施的过程中，一是发现有许多问题在设计文件、招标文件中没

有考虑，或是考虑不周；二是施工现场情况、或是自然条件等发生了变化，或是

发生了不可预见的事故，需要修改设计文件和施工合同。

不管是什么原因引起，监理工程师都必须查清变更的原因和依据，以便及时

处理。

变更的主要原因包括以下几个方面：

1.设计变更

在施工前或施工过程中，由于遇到不能预见的情况、环境，或为了降低成本,

或原设计的各种原因引起的设计图纸、设计文件的修改、补充，而造成的工程修

改、返工、报废等。

2.工程量的变更

由于各种原因引起的工程量的变化，或建设单位指令要求增加或减少附加工

程项目、部分工程，或提高工程质量标准、提高装饰标准等。监理工程师必须对

这些变化进行认证。

3.有关技术标准、规范、技术文件的变更

由于情况变化，或有关方面的要求，对合同文件中规定的有关技术标准、规

范、技术文件需增加或减少，以及建设单位或监理工程师的特殊要求，指令施工

单位进行合同规定以外的检查、试验而引起的变更。

4.施工时间的变更

施工单位的进度计划，在监理工程师审核批准以后，由于建设单位的原因，

包括没有按期交付设计图纸、资料，没有按期交付施工场地和水源、电源，以及

建设单位供应的材料、设备、资金筹集等未能按工程进度及时交付，或提供1勺材

料设备因规格不符、或有缺陷不宜使用，影响了原进度计划的实施，特别是这种

影响使关键线路上的关键节点受到影响，而要求施工单位重新安排施工时间时引

起的变更。

5.施工工艺或施工次序的变更

施工组织设计经监理工程师确认以后，因为各种原因需要修改时，改变了原

施工合同规定的工程活动的顺序及时间，打乱了施工部署而引起的变更。

6.合同条件的变更

建设工程施工合同签订以后，甲乙双方根据工程实际情况，需要对合同条件

的某些方面进行修改、补充，待双方对修改部分达成一致意见以后，引起的变更。

36-8-5-2工程变更的性质

工程变更的实质是对合同的某一部分进行变更，也就是要对依照国家法律、

法规和政策签订的经济合同即建设工程施工合同文件进行修正、补充，使之更结

合工程实际情况，更臻完善。因此，工程变更经确认、批准以后，即成为合同文

件的一部分或合同文件的附件，是依法成立的，也同样具有一定的法律性。

所以，监理工程师处理工程变更的指令应严肃、认真和公正，使其符合法定

程序。

36-8-5-3工程变更的管理

1.工程变更的操作程序

建设单位、设计单位、施工单位和监理单位都可以提出工程变更的要求；项

目监理机构应按下列程序处理工程变更：

（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件;

建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组

织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变

更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

（2）项目监理机陶应了解实际情况和收集与工程变更rr关的资料。

（3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按

照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的

费用和工期作出评估：

1）确定工程变更顷目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；

2）确定工程变更项目的工程量；

3）确定工程变更的单价或总价。

（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设

单位进行协调。

（5）总监理工程师签发工程变更单。

工程变更单应符合C2表（表36-32）的格式，并应包括工程变更要求、工

程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程

变更应附设计变更文件。

（6）项目监理机陶应根据工程变更单监督承包单位实施。

2.处理工程变更的注意事项

项目监理机构处理工程变更应符合下列要求：

（1）项目监理机沟在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权

后，总监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，

总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文

件上签字C

（2）在项目监理巩构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单

位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。

（3）在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项

目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程

款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。

（4）因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要求追加合同价款。

3.时间限制

（1）施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前14d以书面形式向承

包人发出变更通知。

（2）承包人在工程变更确定后14d内，提出变更工程价款的报告，经监理

工程师确认后调整合同价款。

（3）承包人在双方确定变更后14cl内不向监理工程师提出变更工程价款报

告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

（4）监理工程师应在收到变更工程价款报告之口起14d内予以确认，监理

工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14d后视为变更工

程价款报告已被确认。

（5）监理工程师不同意承包人提出的变更价款，按关于争议的约定处理。

4.其他

（1）在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。

（2）未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予

以计量。

（3）监理工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同

期支付。

36-8-5-4工程变更的资料和文件

由于工程变更处理除涉及到合同管理和执行外，还影响到工程的投资、进度

计划和工程质量，因此对其处理过程应有书面签证。主要包括：

1.提出工程变更要求的文件

提出工程变更要求的文件应包括工程变更的原因和依据，变更的内容和范

围，对工程量变化和由此引起的价格变化、合同价款变化的估算，对有关单位或

有关工作的要求和影响，以及对工程价格、进度计划、工程质量的要求或影响等。

2.审核工程变更的文件

监理单位、建设单位、设计单位和施工单位对“提出工程变更要求”的文件

的各项内容提出复核、计算、审查意见；对于设计变更还需要送原设计单位审查,

取得相应的设计图纸和说明。

3.同意工程变更的文件

一般由有关的施工单位、设计单位会签，建女单位批准，监理工程师签发。

36-8-6索赔管理

索赔是在建设工程施工合同履行过程或经济贸易活动中，合同当事人一方因

对方违约、过错或者无法防止的外因造成本方合同义务以外的费用支出，或致使

本方遭到损失时，通过一定的合法途径和程序，要求对方按合同条款规定给予赔

偿或补偿的权利。

凡是涉及到两方或两方以上的合同协议都可能发生索赔问题。索赔是落实合

同当事人双方权利与义务的有效手段，是建设工程施工合同及有关法律赋予当事

人的权利，是合同双方保护自己、维护自己正当权益、避免和减少由于对方违约

造成经济损失、提高经济效益的手段，是合同法律效力的具体表现。能对违约者

起着警戒作用，使其考虑到违约的后果，起着保证合同实施的作用。

36-8-6-1索赔的分类

一般情况下，索赔可按提出方的不同分为业主索赔和承包商索赔（又称施工

索赔）。

业主索赔是指由于承包商不履行或不完全履行双方签订的建设工程施工合

同中约定的义务，或者由于承包商的行为使业主遭受损失时，业主根据合同中有

关条款的规定，向承包商提出的索赔。

承包商索赔（又称施工索赔）是指由于业主或其他有关方面的过失或责任、

不可抗力或不可预见事件，使承包商在工程施工中增加了额外的费用支出，承包

商根据合同中有关条款的规定，要求业主或其他有关方面对所遭受的损失提出索

赔或补偿。

I.业主索赔

常见的业主索赔有以下几种：

（1）工程交付时间拖延、竣工期限拖延的索赔

由于承包商的原因而未能在合同规定的期限内完成工程，拖延了工程交付时

间，拖延了竣工期限，业主有权提出索赔；按合同中违约的责任条款的规定偿付

逾期违约金。

（2）对劣质产品的索赔

在工程施工阶段，对不合格的工程返工或拆除，对不合格的材料、半成品的

调换或对质量不符合合同规定的工程进行处理和由此引起的损失提出的索赔。

当承包商施工的工程质量不符合合同的规定时，应无偿拆除、返工或修理，

承包商应承担由此造成的全部经济损失和拖延工期的责任；当承包商未能履行业

主和监理工程师对质量不符合合同规定的工程进行处理、对不合格材料、半成品

调换的指令时，业主有权雇用其他施工单位来完成该项工作，发生的一切费用由

原承包商负担。

（3）工程变更索赔

承包商提出的工程变更（详见“36-8-5工程变更的控制”），并由此而造成

工程在投资、进度计划、工程质量上的影响和损失时，以及为了弥补或减少影响、

损失而采取了措施，由此而引起的索赔。

（4）业主合理终止合同的索赔

当承包商无力继续履行合同；或承包商管理混乱，不能按要求组织项目管理

班子和施工人员；施工进度缓慢，施工质量低劣，又不听从监理工程师的警告，

严重违反合同的规定，严重影响合同的实施；或承包商由于各种原因无力继续履

行合同，不正当地主动放弃工程时，业主有权向承包商提出索赔，以补偿工程在

经济和工期等方面造成的损失。

2.承包商索赔

常见的承包商索赔（又称施工索赔）有以下几种：

（1）工程变更的索赔

业主、设计单位或监理工程师提出了工程变更（包括设计变更、工程量变更、

技术标准变更、施工时间变更、施工工艺变更、合同条件变更等，详见“36-8-5

「程变更的控制”），并且业主或监理T程师发出了变更指令，承包商均按有关指

令执行，因此承包商有权对这些变更所引起的附加费用进行索赔。

（2）现场条件变更的索赔

承包商在施工的过程中，发现或遇到了与原设计文件、或合同条款所示的自

然条件有重大变化，并给施工增加难度，或需要进行处理、增加费用时，有权向

'业主要求索赔。

如工程地质与合同规定不符，出现异常情况；发现地下障碍物、古墓或其他

文物、不明地下管线等，必须采取处理措施，或也请有关部门处理。

（3）业主终止合同或因故暂停的索赔

业主因意外事件（或风险）以及其他一些非承包商的原因，造成停建、缓建,

而不能继续履行合同义务而终止合同时，应采取措施弥补或减少损失。但对于合

同终止前所完的工程、进场的材料设备和雇佣人员的遣返费用等，承包商有权向

业主索赔。

对于非承包商的原因，而是执行业主或监理工程师的指令，暂停作业时；或

业主拖延合同责任范围内的工作，迫使工程停工，造成的损失和额外支出以及工

地上的窝工费用等，承包商有权向业主提出索赔。

（4）质量检查验收条件特殊要求的索赔

业主或监理工程师对工程质量检查和验收有特殊要求，指令承包商进行合同

规定以外的检查、试验，造成工程损坏、费用增加，而试验结果证明承包商的工

程质量是符合要求的，承包商有权向业主提出索赔。

对合同文件中已有规定的试验，业主或监理工程师指示在非合同规定的试验

单位进行，而试验结果又表明材料或工程质量符合合同规定或监理工程师的指示

时，承包商有权向业主提出承担此项试验和增加的费用的索赔。

（5）工程延期的索赔

由于业主未能按合同规定的时间内发出施工所需的图纸或指令，致使承包商

延误工程进度，导致费用增加的索赔。

（6）未支付工程款的索赔

由于业主未按照合同规定的时间和数量支付工程款，而使承包商增加了费用

开支的索赔。

（7）不可预见、不可抗力事件的索赔

由于国家政策、法令的修改或变化，物价大幅度的上涨而造成材料价格、员

工工资大幅度上涨，以及战争、自然灾害等原因，造成的财产和人身的损失、损

害等，承包商有权向业主提出索赔。

（8）对业主不适当使用工程的索赔

由于'业主在工程验收前或交付使用前，使用已完或未完工程，造成工程损坏

的，承包商有权向业主要求修复工程和为此发生的其他费用的索赔；对工程验收

后，己经交付使用，而还在保修期间，由于业主使用不当和其他非承包商施工与

安装质量原因造成的损坏，当业主要求承包商予以修理时，承包商有权向业主要

求修理和相关的费用。

36-8-6-2索赔处理的原则

监理工程师遇到索赔事件时，必须站在客观公正的立场上，以完全独立的身

份，审查处理索赔事件。

1.以法律和建设工程施工合同为依据

项目监理机构处理费用索赔应依据国家有关法律、法规和工程项目所在地的

地方法规，国家、部门和地方有关的标准、规范和定额，本工程的施工合同等。

签订合同是业主和承包商的一项法律行为，经双方签署的建设工程施工合同

是符合国家有关法律的文件，是受法律保护的，也是建设项目实施中的法律依据;

执行合同条款、履行合同义务是合同当事人一切行为的准则；合同变更或解除需

经双方共同认可；合同当事人双方应通过合同实现协作；任何一方违反合同条款,

另一方合同当事人有权要求对方按合同履行义务；当给对方造成经济损失时，受

损一方有权依据合同，向对方提出索赔与补偿，否则应承担法律规定的责任。

监理工程师必须熟悉和详细了解协议条款、合同条件、双方权利与义务的变

更文件、招标文件、投标文件、中标通知书、工程量清单、设计图纸和文件以及

有关技术标准、规范、技术资料等，公平合理地处理合同双方的利益纠纷。当上

述文件、资料不一致或有不同解释时，应按合同约定或有关规定的顺序进行解释

和判别。

2.必须实事求是，有充分的资料和数据

任一方在提出索赔要求时，必须提出一整套合同履行过程中完善和真实的记

录资料、数据和与索赔文件有关的凭证，包括施工进度计划实施情况、工程喷量

检查与验收、财务的收支资料等；而监理工程师除收集上述的相应文件资料外，

还应及时收集、整理有关施工和监理，以及可能涉及索赔论证的资料，包括同有

关各方研究技术问题、进度计划问题和其他问题的会议记录、会议纪要；同时，

应建立监理日记、隐蔽工程验收记录、工程检查记录、工程量计量记录、工程款

支付记录等，以便处理索赔事件时，有充分的事实依据和可靠的数据。

3.必须及时进行索赔处理

索赔事件发生后，监理工程师必须依据合同的准则，及时地对索赔进行史理。

（1）当承包单位亮出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构

应予以受理：

1）索赔事件造成了承包单位直接经济损失；

2）索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

3）承包单位口按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附

有索赔凭证材料。

费用索赔申请表应符合A8表（表3・22）的格式。

（2）《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）第二部分规定：

1）索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知；

2）发出索赔意向通知后28d内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济

损失的索赔报告及有关资料;

3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复,

或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未予答复或未

对承包人作进一步要求，视为该项索赔己经认可；

5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，

在索赔事件终了后28d内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

如果合理的索赔要求长时间得不到解决，不仅会使矛盾随时间的推移而逐步

复杂化和激化，还会影响工程的正常进行和资金周转；并不断为此耗费有关方的

精力；并可能引起后续相关工程的正常进行，而且增加索赔处理的困难。

4.索赔处理应合理

索赔是签订合同双方各自享有的正当权利，也是合法行为，发生费用索赔是

合同实施过程中的正常现象。

承包商向业主索赔得到的任何费用，并不是意外的收入，而是承包商为业主

承担合同规定之外工作的劳动报酬，或是因业主的失误给承包商损失的补偿；业

主向承包商索赔的费用是承包商没有完成合同规定之内的工作，不该获得的一部

分劳动报酬，或是因承包商的失误给业主损失的补偿。

因此，不管是哪一种索赔，都应体现等价有偿的原则；并且体现签订合同的

双方当事人的经济法律地位是平等的，即平等地享有经济权利、平等地承担经济

义务的原则。

由于索赔还是以双方签署的合同为依据，反映了双方继续实施合同的愿望，

因此在索赔处理的过程中，应合情合理，平等互利。而不能提出不符合合同条件

的投机性索赔，或是虽然符合合同条件的索赔，但不按照发生索赔的实际情况，

大幅度地提高索赔费用的金额。

5.减少或避免不必要的索赔

在建筑工程的准备和实施阶段，业主和监理工程师应该做好详细的调查研究

和充分的技术、物质准备工作，尽量减少工程在实施阶段的工程变更；并且分析

合同中由业主承担的风险或可能导致承包商增加费用的因素；而不能采取风险转

嫁与隐瞒的手段。

承包商在投标时，应该提出合理的价格；不能在投标时，为了达到中标的目

的，有意采用投标时低标价，施工中采用高索赔的手段。

监理工程师在项目实施阶段处于特殊的地位。在可能的情况下，应该将预料

到可能发生影响工程施工的情况（或问题）通报给承包商，避免可能给工程造成

的损失或返工；监理工程师还应对工程及时检查和进行隐蔽工程验收，以便发现

问题，及时处理，尽量减少由此引起的返工、报废的损失，避免索赔事件的发生;

监理工程师还应该尽汇能地对可能引起的索赔进行预测，以便采取防范措施，也

可避免索赔发生。

36-8-6-3索赔处理的操作程序

处理索赔是监理工程师在投资控制中的一项重要工作，必须按照一定的程序

办理。

在一般情况下，分为如下几个步骤：

1.提出索赔意向的报告（或通知）

当索赔事件发生后，提出索赔要求的一方当事人必须在一定期限内（建设工

程施工合同规定为28d,FIDIC条款也规定为28d）,将其索赔的意向以书面形式

报告（或通知）监理工程师，并同时报告（或通知）合同的另一方当事人；其内

容应包括发生索赔事件的时间、内容和要求索赔的权利。

在正式提出索赔意向的报告（或通知）以后，监理工程师可以对•索赔事件的

过程和细节进行详细的调查，收集有关的信息和资料，并据此对索赔的费用做出

合理的估算，否则将影响监理工程师对索赔事件进行合理的处理。

同时，合同的另一方当事人收到索赔意向的农告（或通知）后，也会重视，

采取措施，尽快履行合同中规定的义务和责任，解决产生索赔的因素，减少索赔

的范围。

2.提交费用索赔中请表

在正式提出索赔意向报告后，提出报告的一方应抓紧准备包括索赔的证据资

料，向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表，提出有关延长工期和

（或）补偿经济损失费用索赔申请，并在索赔意向报告（或通知）发出后的一定

时间内（建筑工程施工合同和FIDIC条款均规定为28d）提出。费用索赔申请表

应符合A8表（表36-22）的格式。

对于具有连续性影响的索赔事件，因不断发生成本支出（或损失），在规定

的时间内不可能算出索赔估计款额时，承包人应当阶段性向监理工程师提出索赔

意向，陆续报送索赔证据资料和索赔款项；并在该索赔事件影响结束后的一定期

限内（建设工程施工合同和FIDIC条款规定均为28d）,提出总的索赔论证资料、

累计索赔款项和最终费用索赔申请报告。

索赔详细情况报告应包括以下内容：

（1）索赔的原因和依据

在提出索赔的要求时，必须提出索赔的原因，并提供依据；这些索赔依据必

须是在实际实施合同过程中的、能完全反映实际情况的证据；应能说明事件的全

过程；这些依据、变更文件和记录等，应该是书面文件，并由业主或监理工程师

在施工过程中、或在施工合同履行过程中签署认可。

一般情况下，索赔的依据有：

1）招标文件、投标文件、合同文本和附件、其他各种签约、设计文件和图

纸、技术规范和标准等；

2）各种会议决定或决议；

3）经认可的工程实施方案和进度计划；

4）施工现场的原始记录，如施工记录、施工日报、施工备忘录、监理记录、

检查与验收记录等；

5）工程录像和照片；

6）气象资料；

7）工程各种技术鉴定、试验、测量资料；

8）工程停水、停电、封路等记录和证明；

9）官方的工资指数、物价指数、材料设备指导价证明；

10）建筑材料设备的采购、订货、运输、使用的凭据；

11）有关会计核算资料；

12）国家或地方政府有关法律、法规、政策等文件。

特别要注意的是，要做好索赔事件发生时的同期记录，即在索赔事件发生后

至索赔事件的影响结束期间的事件和与事件有关的各项详细记录。

（2）索赔费用的金额（或延长工期的要求）

1）本项索赔事件开始至索赔事件影响结束所需索赔费用的总额（或延氏工

期的要求）；

2）构成索赔费用总额的各项费用清单（包括数量、单价与金额等）；

3）清单中各项费用的说明（包括每项费用的来源和索赔的原因）。

（3）附件，即与本项索赔有关的文件、报表、单据和说明材料。

3.监理工程师对索赔事件的审批

（1）监理工程师在收到索赔意向的报告（或通知）和有关资料后，应收集、

研究有关的文件、资料和记录。在收到费用索赔申请表后，对应予受理的（详见

36-8-6-2）费用索赔进行审查，并在初步确定一个额度后，与建设单位（发包人）

和施工单位（承包人）进行协商；监理工程师应在施工合同规定的期限内（28d）

签署费用索赔审批表，及时给予答复；或要求施工单位（承包人）进一步补充索

赔理由和证据：如果监理工程师在合同规定的期限（2Xd）内未予答复或要求施

工单位（承包人）作进一步的要求，视为该项索赔己被认可。对持续进行的索赔

事件，监理工程师不断地收到阶段性的索赔意向，并在索赔事件终了后规定的期

限内（28d）给予答复，或要求施工单位（承包人）进一步补充索赔理由和证据，

否则视为该项索赔已经认可。费用索赔审批表应符合B6表（表36-30）的格式。

（2）当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师

在作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索

赔和工程延期的决定。

（3）由于承包单，‘立的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位

提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包

单位进行协商，并及时作出答复。

在一般情况下，对一些造成索赔事件的原因比较明显、时间比较短、范围比

较小、涉及索赔的费用比较清楚，且索赔事件的影响不具有连续性时，可以由监

理工程师直接审批，报业主审定；但对于比较复杂的索赔事件，可以由监理工程

师组织或任命一个评估小组，由评估小组对索赔事件进行调查核实，提出评估报

告和处理意见后，再由监理工程师审批，报业主审定。

4.提交仲裁

当合同双方的当事人不同意监理工程师对索赔事件的审批意见，旦经过协商

和调解也得不到解决时，合同双方中的任一方可按合同协议条款的约定，向协议

条款约定的单位或人员要求调解；或向有管辖权的经济合同仲裁机关申请仲裁；

或向有管辖权的人民法院起诉，以求得解决。

36-8-6-4索赔的资料和文件要求

索赔事件处理的过程是项目建设工程施工合同继续完善的过程；索赔的资料

和文件是合同的组成部分，应列入竣工资料中。因此，在索赔事件处理的过程中,

应注意收集文件、资料，索赔事件处理完成后，应将有关文件、资料整理，装订

成册、存档。

其主要内容包括：

1.提出索赔的意向报告（或通知）；

2.提交费用索赔申请表及附件；

3.监理工程师调查核实的材料、处理意见、报送业主审定的函件；

4.监理工程师对费用索赔的审批意见；

5.业主的审定意见；

6.仲裁机关或人民法院裁决文件及附件等。

36-8-7竣工结算与决算

36-8-7-1竣工结算

建设项目完成，并经建设单位、监理单位和有关部门验收以后，由施工单位

依照有关规定，向建设单位（发包人）递交竣工结算报告及完整的结算资料，经

监理单位和建设单位审核、确认，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约

定的合同价款调整内容，进行工程竣工结算；建设单位收到竣工结算报告及结算

资料后，在规定的时间（28d）内进行核实，给予确认或者提出修改意见；建设

单位确认后，通知经办银行向施工单位（承包人）支付工程竣工结算价款。

竣工结算书是表达该项工程造价为主要内容，并作为结算工程价款的依据的

经济文件。

I.竣工结算的目的

（I）为建设单位编制竣工决算提供依据；

（2）为施工单位的上级管理部门核定该工程的建筑安装产值和实物工程量

的完成情况、确定该工程的最终收入、进行经济核算和考核工程成本提供依据；

（3）预算部门据此可核定该工程项目的最终造价，作为建设单位拨付工程

价款的依据。

建设单位与施工单位办完竣工结算后，他们之间的合同关系和经济责任即告

结束。

2.竣工结算的依据

（1）工程竣工报告和工程竣工验收单；

（2）建设工程施工合同；

（3）施工图预算、施工图纸、设计变更和施工变更资料、索赔资料和文件

等；