生产安全评审的标准化程序

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安全生产原则化评审

程序文献

HBYS-AB-B-2023

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2023年5月25日

2023-5-25公布2023-5-25实行

目录

第一章保证公正性程序HBYS-AB-B*01—2023...............0

第二章保护客户机密及所有权日勺程序.........................1

HBYS-AB-B*02—2023........................................1

第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B>03—2023..........3

第四章防止/纠正措施控制程序HBYS-AB-B*04—2023.........6

第五章人员培训程序HBYS-AB-B-05—2023................10

第六章获取法律法规和技术原则控制程序....................12

HBYS-AB-B。06—2023......................................12

第七章安全生产原则化评审程序HBYS-AB-B*07—2023......15

第八章评审审核程序HBYS-AB-B-08—2023...............26

第九章安全生产原则化工作程序HBYS-AB-B*09—2023.......29

第一章保证公正性程序HBYS-AB-B*01-2023

1.1目的

保证我司安全生产原则化评审人员保证现场评审工作的公正性

及诚实性。

1.2合用范围

合用于对我司所有评审员及评审专家公正行为日勺控制。

1.3职责

1.3.1总经理负责对工作人员不良行为日勺处理。

1.3.2质量负责人规范评审人员的工作行为。

1.4程序

1.4.1工作人员公正行为的教育与控制

（1）应教育全体评审人员抵制来自于上级部门、关系单位及受

审企业的影响和压力，保证评审工作的质量。

（2）综合部在制定《XX年度培训计划》时，应充足考虑对全

体人员的公正行为教育，加强对人员公正性教育日勺培训。

（3）质量负责人根据《XX年度培训计划》对本单位评审人员

进行公正教育和有关法律、法规的培训。

（4）保证我司评审人员不参与与工作有关日勺商业活动，保证本

部门工作人员不因财务问题而影响工作的公正性和诚实性。

（5）监督人员应履行职责，监督各工作人员的技术操作能力和

工作质量，如发现违规人员，应及时上报处理。

1.4.2工作人员不良行为的处理

（1）质量负责人负责对我司评审人员不良行为的调查。当问题

严重时，应由企业组织专门人员进行调查。

（2）如评审人员存在不良行为时，应立即停止其工作或调整工

作岗位，上报总经理予以处理。如发现由于其不良行为对客户导致了

损失，应及时与客户进行沟通，尽量挽回对客户日勺影响。

（3）综合部负责不良行为处理的记录和记录存档。

第二章保护客户机密及所有权的程序

HBYS-AB-B・02—2023

2.1目的

保护顾客和我司机密及技术所有权，维护客户及我司的利益。

2.2合用范围

合用于对被评审企业及我司的技术文献、商业文献等保密工作。

2.3职责

2.3.1综合部负责执行本程序。负责保密工作日勺监督管理，负责

被评审企业技术文献、商业文献传送和保管过程中日勺保密工作。

2.3.2技术部负责技术资料保密工作。

2.3.3档案管理员负责有关资料和查阅过程中的保密工作。

2.3.4质量负责人负责保密工作的监督。

2.4程序

2.4.1全体人员应遵守国家有关保密规定，严格保守机密和技术

所有权。保密日勺范围包括但不限于如下领域的机密：

(1)质量手册、程序文献、作业指导书；

(2)现场评审原始记录、影像资料等；

(3)评审汇报、自评汇报等；

(4)其他需要保密日勺档案。

(5)协议及与评审有关日勺原则规范；

2.4.2接受被评审单位规定保密的文献时，综合部应予以登记,

并在委托单上注明，告知评审人员作好保密工作，对技术文献使用范

围要控制。

2.4.3不得复印和抄录被评审单位技术文献。技术资料由档案管

理员负责保管，按保密规定寄存，防止无关人员接触。

2.4.4客户规定参观档案室和技术部时，综合部在征得企业总经

理同意后进行安排和接待。在此过程中应保护其他客户的机密。无关

人员未经同意，不准进入档案室和技术部。

2.4.5监督检查和惩罚

(1)我司人员不得参与受评审单位有关项目或类似的竞争性项

目有关系的设计、研制、生产、供应、安装、使用或维护活动，不得

在受评审单位兼职或受聘。

(2)全体员工必须自觉执行本程序文献制定日勺所有规定和规定。

(3)质量负责人和质量监督员负责对保密工作进行不定期监督

检查，发既有违反保密规定的现象应予以及时纠正，防止偏离深入扩

大。

2.4.6假如发既有违反该规定的现象，应及时向质量负责人汇

报，并作好记录。

2.4.7对泄露顾客技术机密或运用顾客技术进行技术开发工作侵

犯委托单位权益日勺，按情节轻重进行处分、惩罚，直至移交司法机关

追究刑事责任。

第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B>03—2023

3.1目的

为保证质量体系有效运行，必须对安全生产原则化技术服务工作

中出现的不符合项进行识别，及时采用有效措施，防止不合格汇报发

放或使用。

3.2范围

合用于对企业安全生产原则化技术服务工作过程中不符合工作

管理和控制。

3.3职责

3.3.1质量管理部负责组织调查分析不符合工作，并对识别出来

日勺不符合项规定责任部门采用纠正措施；质量负责人组织不符合项评

价，同意纠正措施，并对纠正成果的有效性组织验证。

3.3.2综合部负责搜集、登记不符合工作及纠正成果。

3.3.3质量监督员、原始记录校核者、汇报审批者负责反馈发现

的偏离信息。

3.3.4各责任部门主管负责对不符合工作采用纠正措施。

3.4程序

3.4.1综合部负责登记不符合工作，填写《不符合工作记录单》,

报质量管理部。

3.4.2质量管理部组织有关人员对不符合工作进行调查分析，并

做出如下处理：

(1)若不符合工作不成立，则注明不成立原因，反馈给综合部;

（2）若不符合工作成立，则查明原因和责任者，对不符合工作

的进行评价，告知责任部门负责人制定纠正措施。

4.3纠正措施经质量负责人同意后，由责任部门日勺负责人制定完

毕预定期间，并将完毕成果填在《不符合工作记录单》上。

4.4质量负责人组织有关技术人员对纠正成果日勺有效性进行验

证，并评价不符合工作日勺再度发生日勺也许性。

4.5对不符合工作采用的纠正措施，按照《纠正/防止措施控制

程序》执行，最大程度消除问题产生的原因，防止问题再次发生。

4.6当不符合工作波及到客户的利益时，综合部应及时与客户进

行协商，力争将损失或影响减少到最低。

4.7综合部负责搜集所有不符合工作处理有关的记录和资料，按

照企业规定执行。

第四章防止/纠正措施控制程序HBYS-AB-B・04—2023

4.1目的

针对出现的不符合采用有效纠正和防止措施，防止反复问题再发

生，实现质量管理体系日勺持续改善。

4.2范围

合用于企业所有不符合工作纠正和防止措施的控制和管理。

4.3职责

4.3.1质量管理部负责组织对质量管理体系、评审活动出现不符

合，规定责任部门制定纠正、防止措施，并监督、协调措施时实行，

及跟踪验证工作。

4.3.2责任部门负责制定、实行纠正和防止措施。

4.3.3质量负责人负责改善、纠正/防止措施的审批。

4.3.4总经理负责重大改善措施的审批。

4.4程序

4.4.1持续改善的筹划

(1)平常工作改善日勺筹划和管理可以使用纠正和防止措施。

(2)质量负责人通过质量方针和目的的贯彻过程、内审成果、

客户埋怨、数据分析、纠正/防止措施的实行、管理评审日勺成果，寻

找体系持续改善的机会，确认体系需要改善的方面，组织各部门进行

筹划，制定改善计划，报总经理审批。

4.4.2纠正措施

(1)针对存在不符合工作要采用纠正措施，以消除不符合的原

因，防止不符合再次发生，纠正措施要与发生时不符合问题的影峋程

度相适应。

.(2)识别不符合

不符合识别时机：

(1)评审工作发现不合格；

(2)征询工作发现的不符合；

(3)平常监督发现的不符合；

(4)内部审核发现不符合；

(5)外部审核发现不符合；

(6)管理评审发现不符合;

(7)顾客埋怨信息分析确认存在不符合;

(8)质量体系文献及其他不符合。

4.4.3分析原因

(1)质量管理部组织有关部门调查产生不符合问题的原因。

(2)评审过程出现的不符合对质量影响日勺重要程度。

4.4.4纠正措施日勺制定和实行

(1)对于发现的不符合项，由质量负责人规定责任部门采用纠

正/防止措施，填写《纠正/防止措施实行状况单》，描述不合格事实、

不符合原因分析及纠正过程实行等内容。

(2)责任部门负责组织制定消除和防止问题再次发生日勺措施，

其措施要与问题的严重程度和风险大小相适应。纠正措施经质量负责

人同意后实行。

(3)责任部门负责纠正措施的贯彻，针对严重不合格采用的措

施，在实行前将措施计划交质量负责人进行评审，必要时报总经理同

意后方可执行。

4.4.5纠正措施的监控

质量管理部组织对纠正措施进行跟踪验证并对有效性进行评

价，如纠正措施无效，规定责任部门重新制定措施计划。

4.4.6防止措施

企业应识别潜在的不合格，并采用防止措施，以消除潜在的不合

格原因，防止不合格发生，所采用的防止措施应与潜在问题的影响程

度相适应。

(1)识别潜在不合格

质量负责人及时理解体系运行日勺有效性、过程运作、质量趋势

及顾客的规定和期望，并在平常检查中搜集各方面的反馈信息，重点

做出如下记录：

①原则化技术服务工作质量记录及其风险分析、技术能力适应市

场需求分析、资源配置状况、顾客信息反馈；

②纠正、防止改善措施执行记录等。

(2)发既有潜在不合格时，质量管理部填写《纠正/防止措施实

行状况单》，描述不合格事实，并对责任部门提出详细规定。

(3)责任部门分析原因，组织制定防止措施，经质量负责人同

意后实行。

(4)质量管理部负责跟踪验证明施效果，必要时对有效性进行评审。

第五章人员培训程序HBYS-AB-B>05—2023

5.1目的

为保证质量管理体系持续有效运行并得到不停完善，应适时对我

司评审人员进行培训。

5.2范围

合用干我司与安全生产原则化技术服务活动有关的技术人员、管

理人员（包括聘任人员）的培训、考核等活动的控制。

5.3职责

总经理负责人力资源的配置。

综合部负责编制培训计划，并组织实行。

技术负责人负责技术培训、考核、签发上岗证。

综合部负责所有技术人员的有关技术资将及记录的归档和保管。

5.4程序

制定培训计划

每年年末，综合部根据原则化评审人员培训需求制定下年度培训

计划，报总经理同意后实行。

组织培训

(1)岗前培训

对新分派、新调入及转岗人员由综合部组织上岗培训。培训内容

为我司质量管理体系文献、国家有关法律法规及有关日勺技术规范、企

业内有关的规章制度、上岗所需的应知应会知识等。培训方式由综合

部组织专门人员讲课，综合部负责纪录，技术负责人考核。

(2)岗位培训

根据企业质量管理体系运行需要，所有技术人员的知识应更新、

技能应提高，对其本专业的技术动态应及时理解。综合部负责定期组

织技术交流会、座谈会、原则和规程应用研讨会，互相传授有关知识

和技术。

(3)待岗培训

对在质量管理体系内部审核过程中发现严重不合格的人员，或者

在实际工作中发现其不适应本岗位工作需要的人员，脱产待岗培训3

个月，培训后进行考核到达了规定规定方可从事与原则化有关的工

作。

(4)适时培训

①技术负责人及时跟踪原则、规程等技术规范的修订状况，综合

部及时组织人员参与培训；

②原则上波及我司开展原则化业务日勺每个新原则和规程，我司将

至少派一名业务骨干参与上级有关部门组织的宣贯会或技术交流会；

③参与上级组织的培训班学习人员回企业后，有义务负责对其他

从事该项工作日勺人员进行培训；

④凡送出参与培训的人员，由综合部提出意见，报总经理同意，

并登记。培训结束后，被培训人需向综合部提交其参与培训到达预期

效果的证明材料（如考试成绩、结业证书等）。

考核、归档

（1）综合部负责我司人员参与国家、省主管部门组织的人员取

证考核。

（2）技术负责人负责我司组织的岗前培训考核、岗位培训考核、

适时培训考核。

（3）所有的培训资料和记录以及每位技术人员的有关的授权、

能力、资格证书等，由综合部统一归档，建立个人技术档案。

第六章获取法律法规和技术原则控制程序

HBYS-AB-B>06—2023

6.1目的

为理解和掌握安全生产原则化方面有关的法律、法规、技术原则、

技术规范的最新规定，建立获取这些信息与文献的渠道并及时通报交

流，保证安全生产原则化有关的法律、法规、技术原则日勺有效性、实

效性、充足性，特制定本程序。

6.2合用范围

合用于我司安全生产原则化技术服务工作的有关法律、法规和技

术原则的获取和有效性日勺控制。

6.3职责

6.3.1综合部负责与国家安全生产监督管理总局、河北省安全

生产监督管理局及其他有关方建立联络，获取合用于我司安全生产

原则化业务范围的法律法规和技术原则文献。

6.3.2技术部、质量控制部负责搜集网上公布日勺最新法律、法

规和技术原则。

6.3.3质量控制部负责法律、法规和技术原则目录日勺整顿与企

业内部公布。

6.4获取法律法规和技术原则控制程序

6.4.1技术部、质量控制部定期在安监部门网站、原则图书网

站等进行法律法规和技术原则、政策信息的查新、更新工作。

6.4.2综合部每6个月编制和修订《法律法规和技术原则类文

献目录》，并不定期公布有关法律法规、国家、行业的原则、规范类

文献的制定、修订信息，局部修订《法律法规和技术原则类文献目录》,

保持有关法律法规、技术原则和政策信息及时、有效。

6.4.3法律法规和技术原则类文献的采购、标识、发放和回收

处理由综合部组织执行。

6.4.4综合部负责对法律法规和技术原则类文献日勺发放、回收

并填写《文献资料发放清单》。

6.4.5法律法规和技术原则的管理应按照文献和资料控制程序

日勺规定进行。

第七章安全生产原则化评审程序HBYS-AB-B。07—2023

7.1目的

保证评审质量，使安全生产原则化评审工作正规化、职业化、专

业化。

7.2合用范围

合用于从接受评审工作开始到评审工作结束日勺全过程。

7.3职责

原则化室：负责对安全生产原则化评审项目的实行评价；筹划编

制评审方案并审核；按方案实行评审；编制评审汇报；评审汇报上报

并存档；跟踪抽查服务。

7.4评审的基本原则

服务企业、公正自律、保证质量、力争实效。

7.5评价的程序

7.5.1评审准备工作

.（1）文献审查、签订技术服务协议：

收到申请企业委托书后，在现场评审前对申请企业材料（重要是

自评汇报、有关申报资料、行业否决条款等）进行文献审查，这些文

献内容从形式上与否符合规定，并完毕文献审查汇报。文献审查汇报

中日勺结论要明确给出对申请企业进行现场评审日勺也许性。

企业申请材料符合规定，与申请企业确定现场评审时间，并签订

技术服务协议，明确评审对象、范围，以及双方权利、义务和责任。

（2）编写现场评审方案及所需要的工作文献

评审方案：评审范围、评审根据（评审措施、评估原则等）、评

审时间、评审组构戌、指定评审组长、选定评审措施、明确评审规定

等。

评审方案报评审组织单位审查转安监部门同意。同意后的评审方

案评审单位函告申请企业。

①评审范围确定

首先确定申请企业日勺评审范围。评审范围是构成评审组、确定评

审根据和评审时间的基础。评审范围描述一般为企业名称、产品（服

务）、区域。一种企业名称下也许有多种产品，这些产品也许不是同

一种行业。一种企业名称下也许有多种生产经营区域，这些生产经营

区域也许不在同一种行政区域。因此，需要详细描述。

②评审根据确定

评审根据一般包括评审管理规定、评估原则等。评审管理规定一

般为评审工作管理措施或考核措施等，如《河北省企业安全生产原则

化评审工作实行细则（试行）》（冀安监管办（2023）147号）、《机械

等行业小微企业安全生产原则化考核措施》（冀安监管二（2023）33

号）o

③评估标精确定

根据申请单位生产实际状况和特点，按行业分类原则，鉴别申请

单位所属的行业和专业，确定合用的评估原则，并对所运用原则的合

用性进行分析。

a国家或省已经出台该行业（专业）安全生产原则化评估原则时,

应优先使用行业（专业）安全生产原则化评估原则。

b国家、省未制定该行业（专业）安全生产原则化评估原则日勺，

参照《企业安全生产原则化基本规范（AQ/T9006—2023）》、《冶金等

工贸企业安全生产原则化基本规范评分细则》（安监总管四（2023）

128号）、《冶金等工贸行业小微企业安全生产原则化评估原则》（安

监总管四（2023）17号）进行评审。

c根据申请企业生产实际状况，精确把握行业及专业类别，识别

确定评估原则。当不能清晰确认申请企业属于哪一种行业时，应进行

行业论证分析，认定属于的行业和使用的评估原则。当申请企业分属

两个或两个以上行业（专业）时，按行业（专业）选定评估原则后逐

一评审，出具行业（专业）评审汇报，行业（专业）达标后颁发行业

（专业）证书。只有对申请企业包括的行业（专业）所有评审达标后,

才能颁发申请企业的整体证书。

④评审时间确定

按照企业类型、规模等原因计算评审工作量。原则上，单个企业

日勺现场评审时间不得少于1天，大型企业现场评审时间不得少于2天。

⑤构成评审组

按照申请企业评审时的评估原则中的管理、生产工艺（服务流

程）、设备设施及作业现场等规定，配足对应的评审人员，构成评审

组。评审单位应规定评审组长、评审员、评审专家日勺职责。

规模以上企业现场评审时，评审组至少由5名以上具有有关专业

评审资质的评审人员构成，其中评审专家不少于2名。

机械等行业小微企业现场评审时，小型企业至少配足对应3名以

上评审人员，其中2名以上具有行业评审资质的评审员，1名以上在

河北省安全生产协会立案日勺有关专业评审专家。微型企业至少配足对

应2名以上评审人员，其中1名以上具有行业评审资质的评审员，1

名以上在河北省安全生产协会立案的有关专业评审专家。

⑥指定评审组长

评审组长主导评审工作的全过程，对评审工作质量起着关键作

用。在评审组日勺评官员中指定评审组组长，评审组长应具有组织和沟

通能力，对评估原则掌握精确和熟知行业特点等。

⑦评审措施

现场评审采用资料查对、人员问询、现场考核和查证的措施进行。

查证一般采用静态与动态相结合的措施进行，按照有形式、有内容、

有效果，有运行痕迹可追溯的措施进行。

采用抽样评审措施时，要随机选择样本，使样本有代表性。

——评审机械制造企业时，基础管理考核部分，对人员抽查考核

数量不少于现场（或在册）人数的10%;设备设施安全考核部分，按

设备设施及物品的拥有量（H）比例抽样：

HW10,抽100%；10VHW100,抽10台；100VHW500,抽10%；

500WHW1000,抽50台；H>1000,抽5%

——评审其他行业企业时，按照本行业抽样措施进行评审。没有

规定抽样措施日勺，按照评审机械制造企业的抽样措施进行评审。

——安全生产原则化现场评审真实性承诺书；

——安全生产原则化现场评审检查表、评审登记表单；

7.5.2现场评审的实行

现场评审阶段重要有现场评审、形成评审汇报和上报评审汇报

及评审材料三个工作过程。

（1）现场评审

1）评审组预备会议

评审组长主持召开评审组预备会议，规定评审组全体组员参与。

重要内容：按照评审方案的内容和规定，评审组长简介申请企业概况、

企业自评状况、重大危险源和较大风险及工艺流程；现场评审计划进

度；评审组组员分工；现场评审注意事项等。

2）初次会议

①目日勺：双方人员会面、签到，就有关评审活动作出安排；

②参与组员：评审组全体组员、受评审单位日勺重要负责人、有关

职能部门等；

③会议内容：双方人员简介、现场评审日程进度安排、评审组组

员分工、阐明评审的方式、确定企业需评审组回避的事项并作出阐明;

④宣读保密承诺、告知企业应予以的必要的配合并请企业配置陪

伴人员；

⑤评审安排（包括：文献记录的查阅方式、进入现场的区域、安

全规定和规则）

⑥阐明评审组工作组纪律；

⑦请企业负责人简介企业准备状况。

⑧疑问澄清

⑨初次会议应形成日勺记录

3）现场分组评审

现场评审一般以评审小组对照《评估原则》条款进行。初次会议

结束后，评审组首先对被评审企业领导层履行职责状况进行评审，形

成领导层评审记录C领导层评审结束后，评审小组的评审人员在企业

陪伴人员陪伴下，按照评审方案和样本及评审路线，选定评审方式进

行现场评审。

①评审小组

评审小组应根据行业《评估原则》和行业规定及特点划分评审小

组。

评审小组一般按照《评估原则》的要素分为管理组、设备设施组、

作业安全与职业健康组（或作业环境组）。设备设施组可以细分为机

械设备组或工艺设备组、电气设备组、燃爆设备组。

机械制造企业，评审小组一般按照《评估原则》日勺项目分为基础

管理组、机械组、电气组、燃爆组、作业环境和职业健康组。

②评审方式

现场评审一般按专业、按要素、按部门、顺向追踪、逆向追溯等

方式进行检查和诊断。

③现场检查与诊断

根据评审方案知企业详细状况，评审组按照评审方案与被评审企

业确定的评审样本和评审路线，对照《评估原则》条款，使用检查表

进行检查和诊断，评审人员应做好评审记录，记录保留期至少3年。

企业应为每一种评审小组配置至少一名专业技术过硬人员全程陪伴。

4）评审组内部会议

现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。现场评审

完毕后，各小组对照合用行业安全生产原则化评估原则及有关规定，

对给分点、扣分点、不符合项等进行分析汇总，完毕小组评审意见，

各个小组形成问题清单。将各小组评审意见和问题清单进行汇总，综

合分析、系统判断，评审组内部会议形成评审组意见和组内不符合项

清单，并给出现场评审结论和等级推荐意见。评审组全体组员须在现

场评审结论上签字C

5）与领导层沟通

在评审组内部会议形成了现场评审结论后，末次会议前，评审组

就发现的不符合项和现场评审结论与企业领导层进行沟通。企业负责

人对发现的不符合项承诺制定整改方案和控制措施及整改完毕时间。

企业重要负责人在评审汇报（结论页）上签字确认，加盖公章。

6）末次会议

①确定评审等级及改善项目

②末次会议形成的记录

③末次会议签到表

（2）评审汇报编制与审核

1）评审汇报编制

结束现场评审工作后10个工作日内（企业整改时间不计），评审

单位严格按照《河北省企业安全生产原则化评审汇报编制导则（试

行）》编制评审汇报。

评审汇报内容：

①评审组组员姓名、资格；

②评审日期；

③申请企业日勺名称、地址等；

④评审日勺目日勺、范围和根据；

⑤文献评审综述；

⑥现场评审综述；

⑦打分阐明、和分原因、纠正措施提议、验证方式及综述；

⑧评审成果和等级推荐意见；

⑨评审汇报应由申请企业重要负责人在评审汇报（结论页）上签

字确认，加盖公章C

2）评审汇报日勺审核

评审汇报完毕后应由评审组每位组员对评审汇报进行系统审核，

保证各自评审行为和评审过程在评审汇报中对的反应，并在审核意见

上签字；评审组长对评审全过程进行监督审核，技术负责人根据评审

汇报编制导则以及现场评审记录对评审汇报进行最终把关审核，需要

汇报编制人修改完善的经修改确认后出具最终版评审汇报。

3）向评审组织单位递交评审汇报，评审组织单位对评审汇报进

行初步审查，形成审查意见书，报有关业务处（科）室。

（3）评审存档

①安全生产原则化评审技术服务协议

②现场评审有关记录

③企业安全生产原则化评审申请表

④企业安全生产原则化达标等级证书复印件

⑤企业安全生产原则化自评汇报

⑥安全生产原则化评审汇报

⑦评审单位材料真实性承诺书

⑧企业法人营业执照复印件

⑨安全生产许可证复印件

⑩影像资料，至少有：评审组全体人员在厂门口合影、初次会议

照片、评审人员现场评审照片、末次会议照片。照片彩色打印并装订

在评审汇报附录中C

7.6资料流转

评审组将如下资料：《评审技术服务协议》、《评审方案》、《现场

检查登记表》、《项目整改告知单》、《自评汇报》、《评审汇报》、《影

像资料》等传递给档案管理员入档。

7.7记录

《评审申请文献审查汇报》

《初次会议记录、签到表》

《末次会议记录、签到表》

《现场评审工作程序确认表》

《评审不符合项清单》

《评审记录》

《现场评审人员工作体现评价表》

第八章评审审核程序HBYS-AB-B・08—2023

8.1目的

评审汇报审核在评审过程质量管理中起重要作用。通过审核，及

时纠正汇报中存在的问题、缺陷和局限性，保证评审成果对的有效和

符合国家有关法律、法规、原则的规定。

8.2合用范围

本程序合用于承担的所有安全生产原则化评审项目。

8.3职责

8.3.1汇报编制人员的职责:

(1)负责编制、校核评审汇报；

(2)根据审核意见，进行修改。

8.3.2评审组人员负责评审汇报的内审。

8.3.3技术负责人负责评审汇报时技术审核；

8.3.4评审组长负责对评审汇报过程控制的审核。

8.4评审汇报校核

8.4.1汇报草稿完毕后，评审组组员和汇报编制人对汇报进行

校核。

8.4.2评审汇报应符合原则化评审汇报编制导则日勺编写规定，

内容完整，语句通顺，提出的安全对策措施和提议合理可行，评审结

论对的，汇报格式符合导则的规定。

8.4.3校核工作重要包括如下内容：

(1)文字校对及打印排版校对；

(2)专业术语校对；

(3)数据校对；

(4)法规、原则校对。

校核可在汇报电子版(或纸版)上进行，无论在何版面上进行审

核，一定要留下校核痕迹。

8.5评审汇报审核程序

汇报审核根据评审组长对评审全过程负总责，评审组组员共同参

与、技术负责人最终把关的程序进行。必要时，质量监督员应对评价

汇报实行质量监督审核。

审核记录应按规定填写、签字及确认，所有审核记录和修改痕迹

应保留。

8.5.1汇报日勺内部审核

安全生产原则化评审汇报编制、校核完毕后，由评审组人员对该

汇报进行内部审核C内部审核重要审核各小组的评审过程和评审结论

与否在评审汇报中对的体现，以及评审汇报格式与否符合规定，文字

与否精确等。审核人将审核意见反馈给该汇报编制人按审核意见、规

定进行修改。

8.5.2技术审核

技术审核是在评审汇报内部审核完毕后的技术审核，技术总工审

核日勺重要内容、重点包括：被评审企业生产工艺设备、描述与否对日勺,

安全对策措施与否对的，与否有针对性等。审核人将审核意见反馈给

该汇报编制人按审核意见、规定进行修改。

8.5.3评审组长审核

内部审核和技术审核完毕后，汇报编制人员针对内部审核和技术

审核提出问题进行修改并得到确认后，报请评审组长进行最终把关审

核，重要是评审过程与否对的、全面体现；评审结论、评审提议与否

对的；汇报附件与否完整、有效等。

8.5.4审核过程中争议的处理

如对审核人员出具的审核意见有异议，评审组长协调处理。如

无法到达一致意见，按审核人的意见执行。

8.5.5汇报形成

汇报审核、修改完毕后，经总经理同意签发；综合部负责打印、

装订、送交客户征求客户对评审汇报的意见，与客户交流后，对汇报

进行修改、完善，形成评审汇报立案版或最终稿，由评审组长负责将

评审汇报及有关资料上报。

第九章安全生产原则化工作程序HBYS-AB-B<09—2023

9.1目的

深入规范、指导我企业技术人员安全生产原则化帮扶创立工作、

安全生产原则化评审工作以及后期对达标企业跟踪服务工作。

9.2合用范围

合用于企业委托我企业进行征询和评审的项目，从开始帮扶创立

至企业期满复评期间的技术服务活动。

9.3职责

征询人员负责帮扶创立及期间培训工作，负责指导企业自评、申

请，负责企业达标后运行期间的跟踪指导，负责创立及达标后期技术

服务工作的留档；

评审组负责现场评审活动；负责筹划编制评审方案；按方案实行

评审；编制评审汇报；评审汇报上报以及评审活动的留档。

企业档案管理员负责征询阶段和评审阶段所有资料的归档保留。

9.4基本原则

各负其责、互相监督、服务企业、保证质量、力争实效。

9.5工作程序

9.5.1征询阶段

（1）确定征询人员：

收到申请企业委托书后，根据项目的行业（专业）确定征询专家,

明确项目负责人；企业基础管理方面专家由我企业原则化室技术人员

构成，不少于2名；设备设施部分征询专家由我企业技术部专家构成,

原则不少于2名。

（2）前期准备工作

确定行业（专业）评估原则，搜集行业规范和行业规定，由项目

组组长起草实行方案，包括帮扶起止日期，自评上报日期、评审日期

等。联络企业，确定企业原则化建设启动时间，明确启动规定（企业

领导层、各部门主管等参与）。

（3）企业启动动员

①项目负责人就安全生产原则化概念、意义、规定、关键要素向

企业进行宣贯，企业初步理解、接受安全生产原则化建设。

②确定实行方案，明确原则化创立领导小组、推进小组和专业小

组；明确创立起止时间和各阶段的任务规定等。

③教育培训，包括原则释义、模板应用等。

④现实状况梳理，对标检查企业管理和生产现场，针对不符合项

和需要改善部分制定整改完善措施和方案。

规定：保留该阶段培训、宣贯、对标检查的影像资料和有关记录。

（4）帮扶创立阶段

①协助企业进行管理文献制修订，对标培训和企业教育培训等。

②对标检查企业创立状况，深入指导完善。

③指导企业试运行，及时纠正运行中暴露和反馈的问题。保留、

分析、改善企业试运行阶段工作状况和记录。

规定：保留该阶段所有培训、帮扶影像，平常沟通记录等。

（5）自评阶段，指导企业进行自评，分值计算，指导企业进行

网上申报，提交申报材料。

（6）征询阶段规定：被服务企业否决条款满足规定；自评打分

满足等级规定；创立内容与企业实际相符，企业基本掌握并能运用；

企业自评小组会进行自评和网上申报。原则化体系建设基本完毕。

9.5.2评审阶段

（1）成立评审组，确定评审组组长。征询人员不能为评审组组

员，评审组组员应按照项目行业（专业）配置，应能满足项目和原则

化等级规定，评审组长应从评审员中