2-建设工程监理规范

第2章建设工程监理规范2.1建设工程监理实施的原则和程序2.2建设工程监理组织2.3工程监理法规制度2.4工程监理规划性文件2.1建设工程监理实施的原则和程序2.1.1建设工程实施原则2.1.2监理工作程序2.1.1建设工程实施原则1建设工程项目行为主体之间的关系图1建设工程管理体制平等、监理与被监理平等、授权与被授权、合同2.1.1建设工程实施原则2监理工作的基本原则(1)职责与权力相统一的原则(2)总监理工程师全面负责的原则(3)严格监理、热情服务的原则(4)以协调沟通为主、强制手段为辅的原则(5)综合效益的原则(6)事前控制的原则(7)遵守职业道德的原则2.1.2监理工作程序确定项目总监理工程师,组建项目监理机构编制建设工程监理规划制定各专业监理实施细则规范化地开展监理工作参与验收,签署建设工程监理意见向业主提交建设工程监理档案资料监理工作总结工作有时序分工要严密工作目标明确例某小区工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和施工阶段监理。监理合同签订后，监理单位应如何建立本项目的监理组织机构?若想监理具有结构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的项目监理机构，应选择怎样的组织结构形式?2.2建设工程监理组织2.2.1建设工程监理机构的组织形式2.2.2建设工程监理模式2.2.3项目监理机构人员配备及职责分工

组织结构模式线形组织结构矩阵组织结构职能组织结构2.2.1建设工程监理机构的组织形式

辅导员团支部书记团支部班级委员会组织委员副班长班长宣传委员文体委员学习委员其他某一组织结构模式一般采用结构图形式表达。2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总经理项目经理A项目经理B班组1项目经理n班组2班组3班组4班组p班组q直线式

来源于军队指挥系统,有明确的上下级关系,简单并职责明了,但专业分工差,横向联系少,只适用于小型简单工程的组织管理。

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

直线式——实施阶段

用于承担至少2个以上阶段的大、中型建设项目的监理任务。总监理工程师设计阶段监理组决策阶段监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组施工阶段监理组2.2.1建设工程监理机构的组织形式

直线式——专业内容

用于小型建设工程，比如楼房装修等。

总监理工程师水暖电工程监理组结构工程监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组装饰工程监理组2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总监理工程师子项目2监理部子项目1监理部专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3

监理员A监理员B检测员A直线式——子项目

用于监理项目能划分成若干独立的子项目的大、中型建设项目。优点：组织机构简单，权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速，

隶属关系清晰;缺点：家长式管理、集体智慧不能发挥

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总经理职能科室1其他部门项目经理A职能科室2其他职能式项目经理B项目经理n

强调职能的专业化，将不同的职能授权给不同的专业部门，分工细致，每个管理者只负责一方面的事务;不足之处在于命令可能出现冲突。

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总监理工程师投资控制监理组专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3

监理员A监理员B监理员C进度控制监理组总监办公室合同管理监理组质量控制监理组职能式分工明确，专业性强；多头管理，职责不清；优点:分工明确、发挥专业管理的作用缺点:多头领导、命令混乱

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总经理职能科室1其他部门项目经理A职能科室2其他直线-职能式项目经理B项目经理n

设置两套系统,一套是按命令统一原则设置的组织指挥系统,另一套是按专业化原则设置的智能系统。缺陷是缺乏横向联系并且不易培养综合型管理人才。在我国中小企业中应用广泛。

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总监理工程师投资控制监理组专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3专业监理工程师1专业监理工程师2专业监理工程师3

监理员A监理员B监理员C进度控制监理组总监办公室合同管理监理组质量控制监理组直线职能式优点:集中领导、职责分明、专业管理缺点:职能部门与指挥部门会有矛盾、信息传递路径长

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

总经理职能科室1其他部门项目经理A职能科室2矩阵式项目经理B项目经理n

加强了横向联系,资源调动灵活。

三维组织结构由专业职能部门、地区管理机构和产品事业部构成,适用于跨地区的大规模生产经营的大型企业。

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

合同管理总监理工程师子项目1监理部投资控制进度控制质量控制子项目2监理部子项目3监理部矩阵式优点:加强了个职能部门的联系、机动性与适应性强集权与分权的统一缺点:易扯皮、多矛盾、协调工作量大

2.2.1建设工程监理机构的组织形式

建设工程监理部合同支付及合同商务综合技术处办公室工程检测监理处设计与施工技术测量监理进度计划质量与安全工程质量大江截流及二期围堰工程监理处施工企业与交通工程监理处检测监理左岸工程监理处监理咨询顾问小组一期导流工程监理处茅坪溪防护工程监理处长江三峡（一期）监理部组织结构图

业主材料供应单位施工单位1施工单位2设计单位1设计单位2设备供应单位平行承发包模式平行承发包模式

是指业主将建设工程的设计、施工及材料设备采购的任务经过分解,分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应商,并分别与各方签订合同。

优缺点

优点：①缩短工期;②质量达标;③选择性余地大。

缺点：①合同管理难度大;②造价控制难度大。

2.2.2建设工程监理模式平行承发包模式下的监理模式

业主监理单位设计单位A设计单位B施工单位A施工单位B合同关系监理关系业主委托一家监理单位监理

要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力,并能做好全面规划工作。

总监理工程师主要工作是总体把握方向工作加强横向联系。

一般会设置多个分支机构进行日常监理活动。

2.2.2建设工程监理模式平行承发包模式下的监理模式业主委托多家监理单位监理

业主分别委托多家监理企业针对不同的承建单位实施监理活动。业主应对各监理单位之间的相互协作进行协调。

监理单位工作对象单一简便,便于管理。

缺少一个把握总体的管理机构。

业主监理单位A监理单位B监理单位C施工单位A施工单位B设计单位A设计单位B2.2.2建设工程监理模式平行承发包模式下的监理模式第二章建设项目工程监理的组织图

建设单位委托"总监理工程师单位”的监理模式三方关系图2.2.2建设工程监理模式设计或施工总分包模式

是指建设单位将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位。总包单位可以将其部分任务再分包给其他单位,形成一个设计总合同或一个施工总合同以及若干分包合同的结构模式。

业主设计分包商1设计分包商2设计总承包施工总承包设计分包商3施工分包商1施工分包商2施工分包商3设计或施工总分包模式优缺点

①利于组织管理;②利于投资控制;③利于质量监控;④利于工期控制;⑤建设周期较长;⑥总包报价较高。

2.2.2建设工程监理模式设计或施工总承包模式下的监理模式

业主可以委托一家监理企业进行项目实施全过程监理,其优点是监理单位可以对设计阶段和施工阶段的工程投资、进度、质量控制统筹考虑。

业主也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。

对分包部分进行监控是监理活动的重点。

业主监理单位设计总包单位施工总包单位设计分包A设计分包B施工分包A施工分包B施工分包C2.2.2建设工程监理模式设计或施工总分包模式下的监理模式第二章建设项目工程监理的组织图建设单位委托两家工程监理单位的监理模式三方关系图2.2.2建设工程监理模式项目总承包模式（EPC)

是指建设单位将工程设计、材料和设备采购及施工等工作全部发包给一家项目总承包单位，由其进行实质性设计、施工和采购，最后向建设单位交出一个满足使用功能要求的合格工程（“交钥匙工程”)。

业主总承包商专业分包商专业分包商专业分包商专业分包商优缺点

优点：①合同关系简单，组织协调工作量小；②缩短建设周期；③统筹控制造价。

缺点：①招标发包工作难度大（合同争议多)；

②选择余地小；③质量控制难度大。

2.2.2建设工程监理模式项目总承包管理模式

是指建设单位将建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位,再由它分包给若干设计、施工及材料、设备供应单位,并在实施中进行项目管理。

项目总承包管理商供应承包商施工承包商1施工承包商2设计承包商1设计承包商1业主优缺点

①分包商是实施建设项目的基本力量，因此对分包的监理确认十分重要;②总承包管理商经济实力较弱，风险较大;③项目管理高度专业化。

项目总承包模式和项目总承包管理模式的区别2.2.2建设工程监理模式（一）项目监理机构各类人员的基本职责《建设工程监理规范》总监理工程师职责总监理工程师代表职责专业监理工程师职责监理员职责2.2.3项目监理机构人员配备及职责分工总监理工程师基本职责•确定项目监理机构人员的分工和岗位职责;•主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作;•审查分包单位的资质，并提出审查意见;•检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作;•主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令;•审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划;•审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算;•审查和处理工程变更;•主持或参与工程质量事故的调查;•调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;•组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结;•审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收;•主持整理工程项目的监理资料。

总监代表基本职责•负责总监理工程师指定或交办的监理工作;•按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。

•总监理工程师不能委托给总监代表的工作：①

主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则;②

签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单;③

审核签认竣工结算;④

调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期;

⑤

根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

专业监理工程师基本职责•负责编制本专业的监理实施细则;•负责本专业监理工作的具体实施;•组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议;•审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告;•负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收;•定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示;•根据本专业监理工作实施情况做好监理日记;•负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报;•核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认;•负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

监理员基本职责•在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作;•检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录;•复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证;•按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录;•担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告;•做好监理日记和有关的监理记录。

1、根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，下列监理职责中，属于监理员职责的是(

)。

A、处置生产安全事故隐患

B、复核工程计量有关数据

C、验收分部分项工程质量

D.检查进场的工程材料、构配件、设备的质量答案:B2、根据《建设工程监理规范》，(

)应审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件。

A、总监理工程师

B、专业监理工程师

C、总监理工程师代表

D.监理员答案:B例3.根据《建设工程监理规范》，属于监理员职责的有（)。A检查工序施工结果B参与验收分部工程C进行见证取样D进行工程计量E参与整理监理文件资料答案:AC例4.监理人员可以收受（)赠送的礼金。A施工单位B材料供应商C建设单位D都不是答案:D三、项目监理机构的人员配备及职责分工1.项目监理机构的人员结构合理的专业结构项目监理机构应具备与所承担的监理任务相适应的专业人员。合理的技术职务、职称结构决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。（二)监理人员配备原则①工程建设强度。②建设工程复杂程度。③监理单位的业务水平。④项目监理机构的组织结构和任务职能分工。影响项目监理机构人员数量的主要因素（二)监理人员配备原则

工程建设强度

是指单位时间内投入的工程建设资金的数量。是衡量工程紧张程度的指

工程建设强度=投资额/工期

工程复杂程度

如"设计活动多少、气候条件、地形条件、工程地质条件、施工方法、工程性质、施工方法、工程性质、工期要求、材料供应状况”等。

2.项目监理机构监理人员数量的确定2.项目监理机构监理人员数量的确定①项目监理机构人员需要量定额。②确定工程建设强度。③确定工程复杂程度。④根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。⑤根据实际情况确定监理人员数量。项目监理机构人员数量的确定方法①项目监理机构人员需要量定额。②确定工程建设强度。③确定工程复杂程度。④根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。⑤根据实际情况确定监理人员数量。项目监理机构人员数量的确定方法（二)监理人员配备原则项目监理机构监理人员数量的确定

监理人员应配备的数量指标为"监理人员密度”，是指能覆盖被监理工程范围，且能保证有效地开展监理活动所需要的监理人员数量。

2.2.3项目监理机构人员配备及职责分工"工程复杂程度”分为五级，按指标数0～10定。工程复杂程度指标值及其评估，按10项指标的有利程度，分别以0～10分进行评定，取其平均值为工程复杂程度的值。

2.2.3项目监理机构人员配备及职责分工工程复杂程度等级指标值一级简单0—3二级低于一般复杂程度3—5三级一般复杂程度5—7四级较复杂7—9五级很复杂9一10工程复杂程度指标值项目监理机构的人员配备项次工程特征复杂程度估计分值1设计活动较复杂82工程位置较方便43气候条件较温和54地形条件平坦45工程地质较复杂76施工方法较复杂77工期要求中等紧张68工程性质项目多，集中79材料供应较为紧张710分散程度一般6平均分值6.1工程复杂程度指标及估算示例案例:某工程分为两个子项目,合同总价为3900万元,其中子项目1合同价为2100万元,子项目2合同价为1800万元,合同工期为30个月。试确定监理机构监理人员数量。

1)定工程建设强度。

工程建设强度=(3900/30)×12=1560(万元/年)=15.6(百万元/年)

2)确定工程复杂程度。按构成工程复杂程度的10个因素考虑,根据本工程实际情况分别按10分制打分。

具体结果如下表所示。

根据计算结果，

此工程为一般复杂工程等级。

4)根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。

从定额中可查到相应项目监理机构监理人员需要量(人·年/百万元)如下:监理工程师为0.35;监理员为1.1;行政文秘人员为0.25。各类监理人员数量如下:①监理工程师:0.35×15.6=5.46(人)，

按6人考虑;②监理员:1.10×15.6=17.16(人)，

按17人考虑;③行政文秘人员:0.25×15.6=3.9(人)，

按4人考虑。

5)根据实际情况确定监理人员数量。

施工阶段项目监理机构的监理人员数量一般不少于3人。项目监理机构的监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应的调整，

从而满足不同阶段监理工作的需要。案例分析：某工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和实施施工阶段监理。

监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次，确定监理工作内容，确定监理目标和制订监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。监理机构在执行监理任务时，发生以下事件：

事件1：施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括：

（1)工程综合说明。

（2)设计图纸和技术资料。

（3)工程量清单。

（4)施工方案。

（5)主要材料与设备供应方式。

（6)保证工程质量、进度、安全的主