2023年下半年江苏省基金从业资格固定收益投资考试题

2023年下半年江苏省基金从业资格：固定收益投资考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金销售机构系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的

介质上保存一年。

A.3

B.5

C.10

D.15

2._是基金管理公司最基本的一项业务。

A.基金的募集与销售

B.投资管理业务

C.基金运营

D.投资征询服务

3.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中

国证监会提交相关文献，其中涉及

A.基金申请报告

B.基金协议草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型涉及

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资征询机构

D.专业基金销售机构

5.下列关于基金管理公司的说法，对的的有_。

A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负

责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运营高效的内部监控体系，制定科学完善的内

部监控制度

C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系

统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

6.假如基金募集期限后满而募集结果不满足募集规定的，基金不能成立，此时基金管理人

要在基金募集期限届满后一日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.5

B.15

C.30

D.45

7.初次公开发行的股票以_方式拟定股票发行价格。

A.询价

B.协商定价

C.网上竞价

D.资产核算定价

8.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有

A.期权交易

B.回购交易

C.现券买卖

D.信用交易

9.对基金营销反映弱的客户更加重视

A.基金产品的未来收益

B.新产品、新服务

C.销售机构的营销和服务

D.基金产品的外在表现形式

10,下列各项中，基金信息披露不涉及

A.登记信息披露

B.募集信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

11.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为

8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。

A.32

B.40

C.50

D.80

12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。

A.股息

B.等额资产

C.等额资金

D.红利

13.开放式基金的基金协议生效规定其所募集份额不少于一份。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

14.以下属于我国证券投资基金交易费的是

A.印花税

B.开户费

C.过户费

D.经手费

15.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B.已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户

C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反

映的是_关系。

A.债权债务；信托；所有权

B.所有权；债权债务；所有权

C.所有权；债权债务；信托

D.债权债务：所有权；信托

17.配股与转增股本的表述对的的有

A.增发指公司因业务发展需要增长资本额而发行新股

B.转增股本使得股东权益总量发生变化

C.配股是面向原有股东，按持股数量的•定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

18.基金托管人是()权益的代表。

A.基金管理人

B.基金公司

C.基金份额持有人

D.证券公司

19.基金运作费用涉及

A.申购费

B.审计费

C.信息披露费

D.分红手续费

20.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,

按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

21.一般来讲，政府债券与公司债券相比，

A.公司债券风险大，收益低

B.公司债券风险小，收益高

C.政府债券风险大，收益高

D.政府债券风险小，收益稳定

22.以下属于货币证券的有

A.商业汇票

B.商业本票

C.金融债券

D.银行汇票

23.在基金营销组合的四大要素中，一的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的

方式购买基金产品，提供连续服务。

A.产品

B.费率

C.渠道

D.促销

24.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其相应的认购费

率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为。。

A.9852.14

B.9852.22

C.9857.14

D.9857.22

25.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B.已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户

C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

26.合规情况，并自基金募集行为结束之日起一日内编制专项报告，予以存档备查。

A.5

B.10

C.15

D.20

27.关于开放式基金，以下说法错误的有

A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C.开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则

D.基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换

28.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是

A.钞票比例变化法

B.成功概率法

C.二次项法

D.夏普指数法

29.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司

没有内部职工股，则其初次发行的普通股数量不得少于O万股。

A.1800

B.2023

C.3000

D.4000

30.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不对的的是

A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额

的余额数量计算

B.基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换

C.投资人在基金协议约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额

申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之口起3个工作口内，对该申购、赎回

的有效性进行确认

31.下列关于基金销售流程的说法，不对的的是

A.基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询

建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提醒并规定投资

者确认

C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽最使用专业术语以保证权威性和准确性

D.基金销售的售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整

投资建议

32.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这重要得益于

A.基金的强制信息披露制度

B.基金从业人员较高的专业水平

C.基金管理人员较高的道德水准

D.基金管理人设立了内部流程控制

33.甲公司与乙公司签订建设工程协议，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；协议签

订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重,

拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度的规定，卜列说法对的的是

A.乙公司有权规定甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程协议

B.甲公司有权告知乙公司解除协议，但应当向乙公司承担违约责任

C.只有经乙公司批准，甲公司才干解除协议

D.甲公司有权告知乙公司解除协议，且无须承担任何违约责任

34.关「交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净谊

B.实行价格'涨跌幅限制，涨跌幅设立为10%,从上市首日开始实行

C.买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份的部分可以卖出

D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

35.对于货币市场基金的阕可资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到

这投资者资金账户。

A.划出当天

B.划出后一天

C.划出后两天

D.划出后三天

36.下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是_0

A.总资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达成法定人数

C.有符合规定的营业场合、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

37.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为

A.认股权证和备兑权证

B.认购权证和认沽权证

C.美式权证和欧式权证

D.股权类权证和债权类权证

38.基金销售机构从事基金销售活动，不得

A.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C.募集期间对认购费用打折

D.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准

39.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份

额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为一

元。

A.9095

B.9950

C.10945

D.10995

40.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券

基金的债券投资比重必须在—以l-.o

A.60%：80%

B.80%：60%

C.60%：60%

D.80%；80%

41.下列金融产品中，信息披露限度最高的是

A.银行理财产品

B.银行储蓄存款

C.基金

D.券商集合计划

42.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.偿债资产

D.债务池

43.下列各要素中，基金促销手段不涉及

A.人员推销

B.广告促销

C.内部公告

D.营业推广

44.关于债券的基本性质，下列描述错误的是

A.债券自身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是•种债权

45.关于基金管理人，下列结识错误的是

A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担

B.设立基金管理公司必须经国务院批准

C.基金管理人