产权理论课件

產權理論

第一節外部性與經濟效率

外部性的含義：“當生產或消費對其他人產生附帶成本或收益時，外部經濟效果便發生了；就是說，成本或效益被加於其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價。更為確切地說，外部經濟效果是一個經濟人的行為對另一個人的福利產生的效果，而這種效果並沒有從貨幣或市場交易反映出來。”——薩繆爾森、諾德豪斯外部性的分類：正外部性和負外部性

一、外部性第一節外部性與經濟效率

在存在外部性的情況下，企業為了追求自身利益的實現，會生產更多的產品，進而降低了社會總體的福利水準。因此，外部性扭曲了資源配置，降低了經濟效率。

二、外部性對經濟效率的影響第一節外部性與經濟效率

舉例：二、外部性對經濟效率的影響第一節外部性與經濟效率

解決外部性的傳統思路——庇古稅由政府對存在外部性行為的企業徵收一個適度的從量稅。現實中的困難：第一，政府為了解決資訊不對稱問題必須付出大量的成本。第二，政府是否能夠進行有效的市場規制。

三、解決外部性的思路第一節外部性與經濟效率

解決外部性的新思路——可交易產權

科斯提出可以運用可交易產權來解決外部性的思路。我們已經知道，外部性之所以會發生，市場機制之所以失效，其根本原因就在於產權不清晰，即雙方都沒有明確自己可以做什麼，不可以做什麼。因此，就無法通過市場交易的方式實現外部性的內部化。如果可以做到這一點，也就根本無需政府的規制了。那麼，到底產權應該如何界定，並且產權的界定會對社會福利水準產生怎樣的影響呢？這也正是著名的“科斯定理”所要回答的問題。

三、解決外部性的思路目錄第一節外部性與經濟效率第二節科斯定理第三節產權及其功能第四節產權的類型與產權界定第二節科斯定理

在交易成本為零的時候，產權的初始界定並不影響資源配置和社會福利。因此，政府可以隨意地界定產權，只要他允許權利進行交易，外部性問題就可以通過市場機制自動地得到解決。

存在科斯交易的情況下，庀古稅不但無助於外部性問題的解決，反而會帶來新的扭曲。

一、科斯第一定理第二節科斯定理

在交易成本大於零的時候，產權的初始界定會影響資源配置和社會福利。因此，政府就不能隨意地界定產權了，而是應該計算並比較社會總福利水準之後再做出決定。

這其中的原因就在於，雖然外部性行為仍然可以通過市場交易實現內部化，但是由於交易成本的存在，交易只能內化一部分而不是全部與權利初始配置相關的社會福利損失。

二、科斯第二定理第二節科斯定理

當存在交易成本的時候，通過明確分配已界定產權所實現的社會福利可能高於通過市場交易所實現的社會福利。

當然，政府必須掌握完全資訊，同時還必須以公共利益作為行動目標。

三、科斯第三定理第二節科斯定理

科斯定理的意義：科斯從邏輯演繹的角度，將制度放到了與影響經濟增長的三大基本要素——土地、勞動和資本同等重要的地位。

科斯定理奠定了新制度經濟學的理論基礎，進而推動了新古典經濟理論的發展。四、對科斯定理的評價

第二節科斯定理

科斯定理存在的問題：

1.雙邊壟斷當交易雙方因其壟斷地位而擁有定價權的時候，可能會由於討價還價而導致交易無法發生，但是一旦產權交易發生則仍然能夠實現有效的資源配置和社會福利總水準的最大化。而且上述問題同樣會發生在交易成本不為零的情況下，因此雙邊壟斷確實會影響科斯定理的有效性。

四、對科斯定理的評價

第二節科斯定理

科斯定理存在的問題：

2.自願參與與雙邊壟斷相對，一些學者認為即便存在於產權交易市場上的供求雙方都人數眾多，交易也未必能夠實現。

我們認為自願參與並不會否定科斯定理，同時對於搭便車問題的研究卻有助於我們加深對產生交易成本原因的理解。四、對科斯定理的評價

第二節科斯定理

科斯定理存在的問題：3.收入分配不同的產權分配，雖然實現的社會總福利是一樣的，但是實導致收入分配結構卻存在著差異。

產權分配對於收入分配的影響是決不能忽視的，其原因就在於當期的收入分配會影響到下一期社會總福利的增長。由此可見，對於收入分配的忽視是科斯定理存在的一個重要問題。

四、對科斯定理的評價

目錄第一節外部性與經濟效率第二節科斯定理第三節產權及其功能第四節產權的類型與產權界定第三節產權及其功能

產權的含義就是可交易的財產權利。產權既反映了人與物之間的關係，又反映了人與人之間的關係。人可以支配使用物，通過對物的消費來滿足自身效用。同時，人還可以將這種消費物的權力通過市場賣給其他人來獲得補償。

一、產權的含義第三節產權及其功能

排他性可交易性可分解性有限度的明晰性二、產權的特性第三節產權及其功能

排他性私有產權具有排他性，當某人取得了對某物的私有產權之後，別人就不能對該產權進行干預和侵犯。共有產權不具有排他性，社團產權和集體產權中各個主體之間完全不具有排他性，俱樂部產權中，俱樂部內成員對俱樂部外成員具有排他性，而俱樂部內的各成員間具有非排他性。

二、產權的特性第三節產權及其功能

可交易性可交易性又稱為可讓渡性，即指“將所有制再安排給其他的人的權利，它包括以任意價格提供銷售的權利。”

私有產權是可以交易的，可讓渡的。這是因為產權主體既可以通過使用該物品或資產獲得滿足，又可以通過出售該權力獲得收入。

二、產權的特性第三節產權及其功能

可分解性產權經常是以複數形式出現的，即一組權利束。因此，我們在讓渡權利的時候，不一定非要把所有權利都交易出去，而可以只讓渡某一項權利。例如，我們可以將私有的房屋出租出去，這樣房屋的所有權還歸自己所有，而使用權則轉移到承租人手中。當然，產權並不會被無限分解，這是因為分解權利也需要付出成本，所以產權分解取決於經濟運行的需要和界定產權的成本。

二、產權的特性第三節產權及其功能

有限度的明晰性雖然明晰地界定產權有利於節約交易成本，但是這並不意味著產權越明晰越好。在很多的情況下，界定產權所需要付出的成本非常高，因此，人們就樂於接受模糊產權的狀態。

二、產權的特性第三節產權及其功能

消除外部性節約交易成本減少不確定性強化激勵影響資源配置調節收入分配三、產權的功能第三節產權及其功能

1.消除外部性

科斯第一定理告訴我們，外部性可以通過產權交易實現內部化。並且，這種交易是依靠市場機制實現的，可以避免稅收造成的價格扭曲。

三、產權的功能第三節產權及其功能

2.節約交易成本經濟學中的交易成本與物理學中的摩擦力一樣，在現實生活中是客觀存在的。所以，如何節約因為交易所付出的成本就成為了制度分析所要解決的一個重要問題。

產權界定的原則是實現交易成本的最小化。這也正是產權的功能之一。

三、產權的功能第三節產權及其功能

3.減少不確定性

不確定性這一概念是由經濟學家奈特最先提出的，它意味著人們不知道未來將會發生什麼。這與風險是不同的，風險描述了未來可能發生的事件以及每種事件可能發生的概率。因此，當面對風險的時候，人們可以利用概率論進行合理的預期。但是，在存在不確定性的條件下，人們就會感到很茫然，找不到預期未來的方法，進而無法進行決策。而產權的界定卻可以將很不確定的因素確定下來。

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三、產權的功能第三節產權及其功能

4.強化激勵

不同類型的產權形式會給人們的收入帶來不同的影響，所以，合理的產權界定方式就可以起到強化激勵的功能。

三、產權的功能第三節產權及其功能

5.影響資源配置

一個社會的產權制度格局本身就反映了其資源配置的狀態。這裏需要格外強調的一個問題是，產權雖然影響資源配置，但是並不必然會優化資源配置。

三、產權的功能第三節產權及其功能

6.調節收入分配

由於在產權的內涵中原本就包括獲得收入，享受收益的內容，所以產權可以構成收入的依據。一旦我們調整產權結構，相應的收入分配結構也必然要隨之發生變化。因此，國家可以將產權的界定作為一種調節收入分配的手段。此外，我們之所以要強調明晰產權，很重要的一個原因在於要明確不同權利主體所應該獲得收益，避免搭便車行為，鼓勵按勞分配。

三、產權的功能目錄第一節外部性與經濟效率第二節科斯定理第三節產權及其功能第四節產權的類型與產權界定第四節產權的類型與產權界定私有產權共有產權：社團產權、俱樂部產權和集體產權一、產權的類型第四節產權的類型與產權界定產權界定的內涵：指明確財權權利的歸屬產權界定的必要性：財權權利的歸屬可以給財產的擁有者提供一個穩定的收益預期，進而激勵其創造財富。產權界定的方式第一，由市場交易來界定產權。第二，由企業來界定產權。第三，通過國家來界定產權。二、產權的界定第四節產權的類型與產權界定產權制度的內涵：指使既有的產權關係明確化，相對固定化，依靠規則使人們承認和尊重，並合理行使產權。如果有人違背或侵犯了它，就要受到相應的制裁和懲罰。產權制度與所有制：所有制從本質看，它只是一個對生產資料歸屬問題的籠統劃分。當所有制具體化為產權制度的時候，是具有一定的靈活性和有限性的。產權制度與市場秩序：產權制度的建立就必須