4 国际贸易新理论1014.ppt

1、第四章 国际贸易新理论,3 古典贸易理论,4.1 技术与贸易 4.2 需求决定的贸易模式 4.3 产业内贸易理论 4.4 国际竞争优势论,4 国际贸易新理论,本章重难点 新国际贸易理论内涵 偏好相似理论 创新机制的内涵,二战后，国际交易市场出现了新气象： 产业内国际贸易快速发展； 要素禀赋相同的发达工业国家之间的贸易量大大增加； 产业领先地位在不同国家之间快速转移。 上述现象无法通过比较优势理论和要素禀赋理论来解释，传统国际贸易理论无法满足新时代的需求，需要进一步发展。,新贸易理论产生,在传统贸易理论上的改变： 假设条件 分析框架 新贸易理论的主要特点： 贴近现实，强调可操作性；动态分析，多角

2、度探索；,新国际贸易理论主要内容,技术差异理论 产品生命周期理论与传统国际贸易理论的比较 规模经济与国际贸易问题 垄断竞争市场与国际贸易问题 产业间贸易与产业内贸易问题,传统理论与新国际贸易理论的差异分析,理论假设前提有所创新：消费者偏好、市场结构因素、企业规模收益因素、技术进步因素等。 产生新的研究结论：贸易产生的原因、贸易利益等。 理论的现实解释功能得到提升。 贸易政策方面有所发展。,技术差距论Technology Gap Theory,又称创新与模仿理论，由美国经济学家波斯纳首创，1961年在牛津经济论丛：10月号上发表国际贸易和技术变化 观点：正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占

3、有优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止。在电台的经济社会，科技发达的国际是不断会有再创新、再出口出现的。 胡弗鲍尔的图解说明,4.1.1,技术差距论 技术差距论(technological gap theory)或称创新与模仿理论。 主要论点： 技术的进步或创新，能使同等的生产要素投入量获得更大的产出量，从而改变各国的生产要素禀赋比率，进而影响各国的比较优势，影响国际贸易格局。,主要观点,技术差距理论认为，各国对技术的投资和技术革新的进展情况很不一致。技术革新领先的国家发展出一种

4、新技术或新的生产流程时，这项技术国外尚未掌握，因而产生了国家间的技术差距。技术革新领先的国家就有可能享有出口技术密集型产品的比较优势。但是，其他国家迟早会掌握这种技术，从而消灭了（这项技术的）技术差距。,部分国家高技术产业R,差异产品的产业内贸易,产品的差异性是产业内贸易的重要基础。每个产业内，由于产品的质量、规格等的不同而形成了产业差别化系列产品。每个国家着眼于某些差别化产品的专业化生产，以获取规模经济. 产品差异性： 水平差异 技术差异 垂直差异,规模经济论,规模经济：P85 Internal & External 内部规模经济和外部规模经济 Example 规模经济与市场结构 Inter

5、nalMonopoly ExternalCompetition,4.3.2.2,规模经济与国际贸易,几个概念： 规模经济：是指在产生的某一范围，平均成本随着产出的增加而递减的现象。 内部规模经济：指来源于单个企业内部的生产规模扩大带来的报酬递增。 外部规模经济：指某个产业或行业生产规模扩大带来的报酬递增。,规模报酬（Returns to Scale）,总产量,可变要素投入量,递增,不变,递减,O,内部规模经济,指随着产出规模的扩大导致单位产品成本的下降。 内部规模经济源于以下两个效应 固定成本效应 规模报酬递增（如学习效应）,内部规模经济,内部规模经济的实现依赖于一个产业或行业内的厂商自身规模

6、的扩大和产出的增加。 内部规模经济使得大厂商比小厂商更有成本优势，随着少数大厂商逐渐垄断了整个市场，不完全竞争取代完全竞争成为市场的基本特征。,外部规模经济,外部规模经济则指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。 典型的外部经济行业通常存在很多小企业，市场结构是完全竞争的。,外部规模经济产生的原因,生产设备供应的专门化 共同生产要素供应的市场化（劳动力） 厂商的地理集中有助于产生技术溢出 Eg. 硅谷、东莞电子制造圆、苏州工业园,专业化供应商、劳动力市场共享、知识外溢,外部规模经济特征： 由许多生产规模相对较小的厂商构成； 厂商地理位置集中； 整个产业的规模较大，处于完全竞争状态。

7、,Example,假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间铺面，每天出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生产基地不得不专程开一辆车将这台电脑送到中关村，收取100元。 如果该公司增加了铺面扩大了规模，每天能够出售10台电脑，此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子将这10台电脑运送到中关村，那么，每台电脑的运输成本就只有10元，由此产生的平均成本下降就是内部规模经济。 如果现在有10家电脑公司聚集在中关村，每家公司每天只出售1台电脑,这些公司可以共同雇用一辆车子运送电脑，每个公司为此只需支付10元就够了。由此产生的成本的下降就是外部规模经济。,内部规模经济与国际贸易,内部规模经济依赖于单个厂商规模的

8、扩大，从而获得成本优势。 国际贸易可以解决规模经济和竞争性的矛盾。 对于研究和开发费用等成本支出较大的产业来说，国际贸易更加重要。也即国际贸易有助于实现内部规模经济。 内部规模经济会破坏完全竞争，导致独占和倾销，从而发生国际贸易,外部规模经济与国际贸易,外部规模经济与贸易模式 贸易模式的建立是偶然的，并且即便出现更有成本优势的新厂商贸易模式也会被锁定。 外部规模经济与福利 在外部规模经济下，贸易模式不是取决于比较成本。因此生产可能不是在那些成本最低的国家。这就意味着贸易带给整个世界损失。,具体地说，由外部经济所带来的成本优势，能使该国成为商品出口国。或许出口产业的建立是偶然性的，但一国一旦建立

9、起大于别国的生产规模，该国就会获得更多的成本优势。 这样，即使其他国家更具有比较优势，如果该国已先行将产业发展到一定的规模，那么其他国家就不可能成为该产品的出口国。在外部规模经济存在的情形下，贸易模式并不能根据比较优势而加以确定，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式，可能导致一国被“锁定”在某种以无比较优势的专业化分工模式中，甚至可能导致该国因国际贸易而遭受损失。这方面最典型的例子就是瑞士的钟表业。,Pattern of Trade,国际贸易的格局取决于哪个国家在某种产品的生产上率先达到规模经济。这种规模经济推动的国际分工有两种实现的形式。 一是先起步并发展较快的国家最先实现规模经济（自发）；

10、一是两个起步相同的国家为避免资源的浪费，互相协调，分别发展两种产品的生产。,Welfare,产业内贸易使贸易参加国获得两方面的利益： 规模经济导致的低成本和低价格； 消费者享受了差异产品。,产业间贸易与产业内贸易, 4.4国家竞争优势论,国家竞争优势论的产生背景 竞争战略竞争优势国家竞争优势 一国的兴衰 竞争优势 合宜的创新机制 竞争优势及其决定因素 竞争力和竞争优势 创新机制的三个层面 微观竞争机制*：价值增值链 中观竞争机制*：产业与区域 宏观竞争机制* 竞争优势的发展阶段*,该理论试图归纳国际贸易理论各学派的观点，被认为是对国际贸易理论的一个重要综合与发展。 美国经济学者迈克尔波特于20

11、世纪80、90年代出版了三部著作竞争战略、竞争优势、国家竞争优势，分别从微观、中观、宏观的角度论述了“竞争力”的问题，对传统理论提出了挑战。 波特认为：具有比较优势的国家未必具有竞争优势,迈克尔.波特教授简历,生于1947年，是美国著名管理学者。毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位，自26岁起便任教于哈佛大学商学院，32岁即获哈佛商学院终身教授职位，是该院有史以来最年轻的终身教授。先后获得过威尔兹经济学奖，亚当.斯密奖，三次获麦肯锡奖，拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位，并兼任世界上许多大公司和政府机构的咨询顾问，是当今世界有关竞争策略与国际竞争力方面的权威之一

12、。波特在竞争战略（1980年出版，再版53次，被译为17种文字）中提出了企业获取竞争优势的三种战略：成本领先战略；差别化战略和目标集聚战略。在竞争优势中创立了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在国家竞争优势中，提出了“钻石理论”，即国家竞争优势理论。,一、国家竞争优势理论产生的背景,1、美国国际经济地位的变化迫切需要重建其国际竞争力（欧共体、日本、四小龙） 2、传统国际贸易理论研究的不足迫切需要进行理论创新（比较利益理论、要素禀赋理论、规模经济理论、技术差距理论、产品生命周期理论） 3、有关国际研究的成果提供了国家竞争优势研究的佐证（世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院的

13、国家国际竞争力报告）,二、国家竞争优势理论的主要内容,1、形成竞争优势的创新机制 （1）微观竞争机制 （2）中观竞争机制 （3）宏观竞争机制 2、国家竞争优势的决定因素 （1）生产要素 （2）需求状况 （3）相关产业和支持产业 （4）企业战略、结构和竞争对手 （5）政府 （6）机遇,3、与国家竞争力提高相关的因素 （1）国内市场竞争的激烈程度 （2）国内产品在全球的需求规模 （3）国内某些产品的消费需求层次 （4）国内消费者与他国的需求攀比程度 4、各国的竞争格局存在明显的区别，一国最多只能在某些特定的产业中获胜。 5、国家竞争优势的发展阶段 （1）要素推动阶段 （2）投资推动阶段 （3）创新

14、推动阶段 （4）财富推动阶段,完整的“钻石”模型,1、生产要素 基本要素先天拥有或者代价低的要素； 高级要素需要长期投资或培育才能创造出来的要素； 2、需求情况 市场的特征在促进企业持续竞争力方面的作用大于市场的大小 3、相关和支撑的产业 相关产业共用某些技术、共享同样营销渠道和服务而联系在一起的产业可互补性产业； 支撑产业指某一产业的上游产业，该产业向下游产业供应原料或中间品。 4、企业战略、结构与竞争 指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境。,三、国家竞争优势理论的评价 该理论首次从多个层次、多个角度阐明了国家竞争优势的确切内涵，提出国家优势形成的根本在于竞争，在于优势产业的确定，从而

15、对国际经济贸易理论作出了重要贡献。 第一，该理论弥补了其他国际贸易理论的不足，比较成功地回答了理论界长期未能解答的一些问题。 第二，该理论发展了传统贸易理论对于在要素禀赋形成优势的静态观点，突破了就单项因素或其简单组合为出发点来展开理论分析的不足。,第三，该理论充分反映了竞争的丰富内涵。 第四，该理论着重对产业和企业的研究，使国际贸易理论的研究有了微观基础。 第五，该理论强调国内因素对于形成竞争优势的重要性。 第六，该理论使用贸易和投资相结合的分析思路。 一国的竞争优势是创造出来的，竞争力的高低取决于其产业发展和创新能力的高低。各国只有创造竞争优势，才能提高自己的竞争力。 而国家必须创造公平的

16、竞争环境，重视国内市场的需求，重视企业的创新机制和创新能力。,微观竞争机制,企业活动的目标是使其最终产品增值， 而增值要通过研究、开发、生产、销售、服务等诸多环节才能逐步实现。 这种产品价值在各环节上首尾相贯的联系，就构成了产品的价值增值链。 所以，能使企业获得长期盈利能力的创新应当是整个价值链的创新，而非单一环节的改善。,中观竞争机制,从产业看，个别企业价值链的顺利增值： 不仅取决于企业内部要素， 而且有赖于企业的前向、后向（原棉棉纱棉布棉服） 和旁侧关联产业的辅助与支持（如拉链、印染）； 从空间上看，各企业为寻求满意的利润和长期发展，往往在制订空间战略时，把企业的研究开发部门（信息灵通）、生产部门（劳动力低廉）和服务销售部门按一定的方式组合与分割。,宏观竞争机制,四个基本要素 生产条件因素：自然资源、人力资本和基础设施 基础因素：先天拥有或不需付出太大代价 推进因素 相关和支撑产业：质优价廉，信息交流 需求因