总体均衡与福利经济学-微观经济学

1、第十章 总体均衡与福利经济学The General Equilibrium and Welfare Economics,包括一般均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。,01-08-15,2,第一节 一般均衡理论The Theory of General Equilibrium,一般均衡理论也称为效率理论。 最简单的是222模型。 即假定只有：2个经济人（A、B） 2种商品（X、Y） 2种要素（L、K）,01-08-15,3,一、局部均衡和一般均衡,局部均衡分析方法是把其中一个环节孤立地抽象出来，撇开次要的联系（即假设其他条件不变）抓住主要联系，作出实证的解释。 一般均衡分析方法是分析经济

2、生活中所有经济单位之间的相互联系。一般均衡是指所有经济部门同时实现了均衡。当一个经济处于总体均衡时，就达到了所谓帕累托最优，从而实现了社会福利最大化。,01-08-15,4,二、帕累托最优和帕累托改进,（一）帕累托最优 帕累托最优（Pareto Optimum）是指这样一种子状态：资源配置的任何改变都不可能使一个人的境况变好而又不使别人的境况变坏。 如果资源配置达到帕累托最优状态就表明：在技术、消费者偏好、收入分配等条件给定时，资源配置的效率最高，从而社会福利达到最大。,01-08-15,5,二、帕累托最优和帕累托改进,帕累托改进（Paretoimprovement）是指：在没有任何一个人境况

3、变坏的情况下，通过改变资源的配置使得至少一个人的境况变好的行为。 一旦经济实现了帕累托最优，资源就实现了最佳配置，帕累托改进就没有必要。,01-08-15,6,（二）实现帕累托最优的三个条件,1消费领域的帕累托最优条件：对消费者来说，任何一组的商品的边际替代率（MRS）都必须相等，即MRSAxy=MRSBxy。交换契约线上的任何一点都满足这个条件。 2生产领域的帕累托最优条件：对所有的生产者来说，任何一组生产要素的边际技术替代率必须相等，即MRTSxLK=MRTyLK。生产契约线上的任何一点都满足这个条件。,01-08-15,7,（二）实现帕累托最优的三个条件,3消费和生产领域的帕累托最优条件

4、：对每一组产品和消费该组产品的每个人来说，生产的边际转换率必须等于消费的边际替代率，即MRSxy=MRTxy。,01-08-15,8,三、补偿准则对帕累托效率的补充（The Supplement of Pareto Efficiency）,福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。 帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。 1、卡尔多补偿准则 2、西托夫斯基双重检验准则。 3、伯格森准则,01-08-15,9,1、Kaldor-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则,卡尔多（1939年9月）经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策

5、，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。” 希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。” ”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。,01-08-15,10,例,在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为500元/年； 另一部分人对养狗的评价为-200元； 由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。,01-08-15,11,2、Scitovsky Princip

6、les 西多夫斯基准则,西托夫斯基于1941年11月发表的略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯准则，并由此而提出自己的准则。,01-08-15,12,问题的提出,比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。 由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。,01-08-15,13,含义,为此，西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改回原来的状态。 在我

7、们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。,01-08-15,14,3、Assessment 评价：,A、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。 B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。,01-08-15,15,四、阿罗不可能性定理Arrows Impossibility Theorem,对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个

8、人价值一书作了无法推翻的严格证明。,01-08-15,16,1、Expression 表述：,阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。 他所选择的这些“道德准则”是：,01-08-15,17,A、“无限制选择”：,个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。,01-08-15,18,B、“帕累托原则”：,这是指个人效用与社会福利正相关。,01-08-15,19,C、“独立选择”：,其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度

9、。,01-08-15,20,D、“不存在独裁”：,这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。 阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；,01-08-15,21,、Voting paradox 投票悖论,这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。,01-08-15,22,模型,对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的“投票悖论”给于表示。 只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。 在这种情况下，如果

10、一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。,01-08-15,23,3、Assessment评价：,对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。 企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。 阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。,01-08-15,24,四、社会福利函数 Social Welfare Function,福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。,01-08-15,25,1、社会福利函数S

11、ocial Welfare Function,社会福利是个人福利的增函数，即：W=W（U1，U2，U3，Un） 并且有 ： 问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。,01-08-15,26,社会福利函数的均衡解,1、效用可能性边界 2、社会福利极大化,01-08-15,27,2、一元等于一元One Dollar be Equal One Dollar,华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的福利经济学提出“一元等于一元”的命题。 这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。 其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。,01-08-15,28,3、最优生产

12、与交换的决定 The Decision of Optimum Production and Exchange,有了“一元等于一元”的命 题，社会福利函数就得以 成立了。 在效用空间中，社会福利 函数与最大效用边界相切 处，达到社会福利的最佳 选择。,UB,UA,01-08-15,29,第三节微观经济政策The Policy of Microeconomics,当政府针对经济个量所采取的行为， 称为政府微观经济政策。,01-08-15,30,一、共用物品及其供给The Public Goods and Supply,1、消费品的分类Classify of Consumer Goods 2、共用物

13、品的最优供给Optimum Supply of Public Goods,01-08-15,31,（1）个人用物品Private Goods,凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）： a）rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。 b）excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。 c）non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。,01-08-15,32,（2）共用物品Public Goods,a）定义： 具有非争夺性； 具有非排他性； 具有外部性的物品。,01-08-15,33,b）（E

14、xternalities）外部性,有以下二种： 消费的外部性（如教育）； 生产的外部性（如污染）。,01-08-15,34,d）负外部性：,把自己经济活动的部分 成本强加给别人。,01-08-15,35,生产的负外部性,如污染； 几个概念： MPC（marginal private cost） MSC（marginal social cost） MEC（marginal external cost） MSC=MPC+MEC 解决方法： 可以用征税给予改善。,C,Q,D,MPC,MSC,MEC,征税额,01-08-15,36,消费的负外部性,几个概念： MPB（marginal private

15、benefit） MEB（marginal external benefit） MSB（marginal social benefit） MSB=MPB+MEB 可以用税收政策给予改善。,C&R,Q,MSC=MPC,D=MPB,MSB,征税额,01-08-15,37,e）正外部性： 一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。 f）free-rider搭便车： 共用物品使用中必然出现的问题。 g）政府职能： 以权威和科层组织提供共用物品。 关于“公共财政”。,01-08-15,38,（3）准共用物品Semi-Public Goods,a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。 b

16、）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。 c）物品性质的变化：,01-08-15,39,2、共用物品的最优供给Optimum Supply of Public Goods,垂直相加的社会边际 利益曲线（MSB）。 即：MSB =MB1+MB2+MB3 +MBn MSB与社会边际成本 （MSC）的交点F，决 定了该共用物品的最 佳供给量。,C，R，P,Q,MSC=S,MB1,MB2,MSB,01-08-15,40,二、 环境问题,随着人口的增加，原来不稀缺的物品转为稀缺了。 环境是一个例。 污染的评价指标是物理量指标。,01-08-15,41,1、Optimum Purificatory

17、 Level 最适度净化水平,寻找边际社会利益 与治理的社会边际 成本相等的点P。,B,C,MSB,MSC,0%,100%,P%,01-08-15,42,2、政府控制污染的方法Government Method OF Control The Pollution,A、Regulation 规制： 制定排放标准， 限期达标， 超标关、停。,01-08-15,43,B、Compensate Loser 赔偿损失者,污染对外部造成的损失经过 法庭判决确定赔偿。 污染者行为目标是治理与赔偿 的总和最小；,01-08-15,44,模型分析,生产者什么也不干，赔偿 额为高达D+E+F+G。 在P点，生产者的

18、赔偿额 为G，治理费为F，总额 为F+G，此时为最小。 治理结果再向右，虽然赔 偿额下降，再治理费迅速 上升，总额是提高的。而 P点正是社会的最佳点。,D,G,E,H,F,G,MSB,0%,100%,P%,01-08-15,45,C、Effluent Charge 浓度费,对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税。 每单位收税t，生产者行为是 税额与治理费总额最小； 最佳点仍然为P，此时税额为 G+H ,治理费为F； 总和为G+H+E。 什么也不干，总和为E+F+G+H； 治理水平再向右，税收的减 少小于治理费的增加，总费 用增加。,t,B,C,MSB,MSC,0%,100%,H,G,

19、F,E,D,I,70%,01-08-15,46,三、 Fair Distribute,公平分配,01-08-15,47,（1）Lorenz Curve and Gini Coefficient洛伦茨曲线和基尼系数,社会分配平等程度的衡 量方法。 按收水平将居民分组， 并计算每组人口收入占 总收入的比重。 画出图形，即洛伦茨曲 线。 A/A+B的值，即基尼系数。,A,B,0%,家庭比重数,100%,100%,收入数比重,01-08-15,48,基尼系数的值,基尼系数在0与1之间。 0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。 中国在1988年农村为0.30，城市为0.23

20、；到1995年为41.5；与美国1994年的40.1相近。 最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西1995年60.1，危地马拉1989年59.6，南非1993年58.4； 最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。 其他发展中国家：印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南1993年35.7。,01-08-15,49,（2）The Policy of Redistribution再分配政策,累进的所得税制。 累进的财产税与遗产税制。 在全球一体化中实施的困难。