证券经纪业务

证券经纪业务Tag内容描述：<p>1、第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在。</p><p>2、天津天津 2015 年上半年证券从业年上半年证券从业证券市场法律法规证券市场法律法规：经纪：经纪 业务法律试题业务法律试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 2、__1938 年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚 拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投。</p><p>3、第三章经纪业务相关实务本章同步自测一、单项选择题1在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 A基金 B债券 C股票 D以上都可以2在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。 A登记结算有限责任公司 B基金管理人 C证监会 D证券经纪人 3根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 A当日市场价格 B当日基金份额净值 C当日市场平均价格 D5元 4报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 A规模大小 B价格高低 C时间先后 D数量多少 5新股。</p><p>4、第二章 证券经纪业务本章同步自测一、单项选择题1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A二年 B三年 C一年 D四年 2证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 A委托人B中国证券业协会 C证券交易所 D证券经纪商 3证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 A开户和签订证券协议 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和证券交易过户 D开户和接受具体委托4按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A商业银行 B证券交。</p><p>5、本资料由 大家论坛会计考试专区http:/club.topsage.com/index.php?gid=4 收集整理，转载请注明出自 http:/club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/club.topsage.com/index.php?gid=4 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.comad39ee82c5860e8dd1a0cedd220f8360.pdf11 / 12试题证券经纪业务营销模拟试题（二）（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1（）使证券具有了较强的变现能力。A流动性B风险性C公开性D收益性2公开地办理证。</p><p>6、证券经纪公司员中层管理人员年度工作总结3季度适逢本人调任新的工作岗位，由从事管理的营业部来到了技术性极强的客户资金存管中心。故在新的工作岗位上，本人除端正工作作风，加强内部管理，防范和控制风险外，主要是加强业务学习，提高个人业务水平。现将下半年客户资金存管中心的主要工作总结如下：1，根据三方存管监管要求，为加强对客户资金的控制，降低客户资金被挪用的风险，我们对银行其余客户资金专用存管帐户进行了相应的清理和销户工作，并在证监会保证金监管系统上对相应账户进行了注销处理。至此，客户专用存款账户已清理完毕。</p><p>7、新形势下如何做好证券经纪业务证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，固此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和。</p><p>8、非银行渠道营销一些思路证券营销跟保险营销有其相似性，均属于直接点对点或通过特定渠道实现点对点的销售模式。在这种模式下进行业务发展有三大要点：第1如何进行信息扩散，宣传推广；第2如何与客户接触，让客户相信自己；第3如何让客户接受我们的产品或服务。而以上三点如果通过一个相对固定的场合以及一群相对特定的受众，就会产生累积放大效应，使营业部营销工作取得良好的成绩，这就是营销渠道的重要性。渠道顾名思义就是一种由特定场合和特定人群形成的场所或形式。只有选定合适的营销渠道，建立多样的营销渠道，营业部营销团队才能。</p><p>9、证券有限责任公司营销管理部经纪业务操作流程内控手册强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的证券公司内部控制指引以公司各项业务流程制定本业务操作流程内控手册。本手册内容包括：一、 帐户管理：开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户二、 资金存取：柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐三、 委托买卖：柜台委托、非柜台委托四、 清算交割：清算、交割五、 差错处理六、 应急处理。第29页。</p><p>10、证券经纪业务盘活非活跃客户活动参考话术*开场语：您好！请问您是XXX先生/女士/小姐吗？我们是证券XXX营业部的客服人员XXX。首先感谢您长期以来对的支持和信赖，为了向您提供更加优质的适当性服务，公司特地安排我对您做个投资访谈，请问能占用您几分钟时间吗？ 答：可以，转问题1答：否，与客户预约下次访谈的具体时间。客服人员在指定时间与客户再次联系。（如果客户明显拒绝，或表示以后不希望来电访谈等情况，则结束此客户的拜访工作，以免骚扰客户。)问题1、请问您现在有关注证券市场吗？答：有。转问题2答：没有。可向客户询问没有。</p><p>11、1 证券公司经纪业务未来发展的思考 证券公司经纪业务未来发展的思考 云南证监局 -范辉、杨海燕 一、证券市场现状 一、证券市场现状 证券市场经过近 4 年熊市的洗礼，行业业态已发生巨变，市场 各参与主体上市公司、投资者、证券公司等中介机构等无不伤痕累 累。就证券公司而言，既要面对投行、自营及经纪三大业务大幅萎 缩的“天灾”， 又要面对证券公司丑闻、 回购黑洞、 理财陷阱等“人 祸”，整个证券行业面临信任、生存双重危机。 随着股权分置改革的推进，市场将发生变化：一是上市公司实 施全流通，将使流通股数量巨增，平均股价下。</p><p>12、证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条 开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券投资顾问业务暂行规定等法律法规，特制订本办法。第二条 投资顾问业务证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资。</p><p>13、网络环境下的证券经纪业务营销一、网络环境下证券经纪业务的营销优势网络带来了诸多好处。首先，信息的生产和传递成本降低；其次，网络改变了沟通的效率；第三，网络化使智能辅助得到全面普及，信息随处可取，智能辅助在更大范围内得到应用。证券公司充分利用网络技术构筑网络化资源整合的信息技术系统，可以改造公司经纪业务模式与流程，为经纪业务营销拓展提供有力支持。网络技术为证券经纪业务营销带来诸多优势：首先，券商将可以转变传统的市场定位观念证券经纪业务一直以来都以城市路线为主，大部分公司习惯性地将市场定位于营业部周。</p><p>14、证券经纪人业务基本情况证券对外宣称，按照证监会和深圳证监局的要求，已经将全部经纪人转为正式员工，签订劳动合同，发放基本工资，缴纳三金。在内部管理上统称“代理人”和“外勤系列员工”。一、 代理人签订代理合同：1、签订代理合同条件-21周岁以上，不超过40周岁-正规院校全日制大专以上学历-证券从业资格2、代理人维持标准月新增3有效户、或月新增有效户资产30万元（二类地区25万元）3、签订试用期劳动合同条件（合同期三年，试用期为6个月）-21周岁以上，不超过40周岁-正规院校全日制大专以上学历-证券从业资格-名下客户托管资产。</p><p>15、证券经纪业务市场营销纲要第一章 总则第一条 为了实施公司的发展战略，整体提升公司证券经纪业务的核心竞争力，特制定本纲要。第二条 本纲要以简单易行、实用有效为准则，努力保持公司政策的延续性，充分尊重各营业部现有营销形式的多样性。第三条 各营业部如无特殊情况应实行前后台分离政策，后台人员分电脑、财务和交易风险控制三类岗位，总人数不应超过营业部全体人数的40%。第四条 营业部的营销体系应划分为三个营销子系统，即前台员工营销系统、荣誉顾问营销系统和投资顾问（经纪人）营销系统。营业部应按照自身的特点，逐步建立上述。</p><p>16、证券公司经纪业务客户投诉处理实施细则（试行）第一章 总 则第一条 根据证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例、关于加强证券经纪业务管理的规定、上海证券交易所会员管理规则、上海证券交易所交易规则、上海证券交易所证券异常交易实时监控指引、上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则、深圳证券交易所交易规则、深圳证券交易所限制交易实施细则等法律法规、交易规则和公司相关制度的规定（以下简称“相关规定”），为了提高客户服务质量，特制定中国证券股份有限公司经纪业务客户投诉处理实施细则（试行）（以下简称“。</p><p>17、证券经纪业务客户经理营销展业指引第一章 总则第一条为提升公司经纪业务客户经理展业技能，为各类营销团队开展业务提供指导，特制定本指引。第二条经纪业务各类营销团队在开展业务时应参照本指引执行。第三条本指引所涉及展业指导包括客户经理自身工作规范、营销团队工作规范、银行业务开拓指导。第二章 客户经理的工作职责第四条总部银证通区域直销中心各岗位工作职责将另行制定。第五条营业部客户经理工作职责：（一）营销和开发新客户，完成营业部下达的业务指标； （二）提供基本的客户服务，维护存量客户；（三）协助客户了解、熟悉。</p><p>18、证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度目录第一章：总则第二章：经纪业务总部营销服务管理原则第三章：营业部营销服务人员发展序列第四章：管理序列营销服务人员的工作职责第五章：专业序列营销服务人员的工作职责第六章：兼职培训序列人员的工作职责第七章：兼职营销经纪人的工作职责第八章：各发展序列转换原则第九章：营业部营销服务团队组织管理原则第十章：营销服务人员的管理原则第十一章：营销服务人员任职资格第十二章：营销服务人员薪酬待遇第十三章：营销服务人员的考核原则第十四章：营销服务人员人员招聘第十五章：营销服。</p><p>19、证券有限责任公司经纪业务客户回访制度第一章 总 则第一条 为加强经纪业务内部控制，建立完善的风险防范机制，进一步加强客户服务管理，提高公司客户服务水平，并协助相关部门监督、防范和控制风险，树立公司服务品牌，根据有关法规，制订本制度。第二条 本制度所指的经纪业务客户包括重要客户、潜在风险客户和新客户。其中，重要客户的回访工作由市场部负责组织，潜在风险客户和新客户的回访由交易运行部负责组织。第二章 经纪业务回访客户的界定及回访安排第三条 重要客户分为公司重要客户和营业部重要客户，其中公司重要客户指年佣金贡。</p>