bxsvidu期货_从业资格考试 交易管理条例(经典)

| You have to believe, there is a way. The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter“. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech （一）期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3 个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6 个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际 控制人应在事发后 5 日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过 3 个月或者开业后无正当理由连续停业 3 个月的，证监 会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000 万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%， 可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近 3 年无违规，高管人员有相关的执业资格， 从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除 4、7 外受理申请后 2 个月决定） 合并分立停业解散等， 变更公司形式 变更范围， 4、变更注册资本， （受理申请后 20 日内决定） 5、变更 5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 （受理申请后 20 日内决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后 20 日内 决定） 变更法人、住所或营业场所 设立境内期货经营机构 （受理申请后 2 个月决定） 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 （4） 、其他事项 7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情 8、 期货交易所的行为： 下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、 期货交易所的行为 ：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15 日，案情复杂的 不超 30 日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后 3 日内解除措施。 2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管 3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际 控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 4、 【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所 得： （公司的处罚） 违反规定接纳会员 违规收取手续费 （应退还） 不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、 不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 （对责任人的处罚） 5、 【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造 涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 6、 【70 条】 期货公司 违反下列之一的，责令改正、给予警告 没收违法所得，并处 1-3 倍的罚款 没有所得或不足 10 万的，处以 10-30 万 接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式 法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事 项同【69】中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处 1-5 万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 7、 【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户 要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10 万罚款。 8、 【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处 3-30 万罚款 【75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处 1-10 万罚款 【76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 10 万元的，处以 10-50 万罚款 9、 【74 条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告 【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的， 【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 没有所得或不满 20 万元的，处以 20-100 万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处 1-10 万罚款 10、 【80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得 1-5 倍罚款 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 3-10 万罚款 法规总结：【70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3 倍罚款，不足 10 万处以 10-30 万，相关人员 1-5 万罚款 【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20 万处以 20-100 万 【73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处 3-30 万罚款 【80 条】中介机构违规的直接责任人处以 3-10 万， 其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以 1-10 万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警