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C15001 课后测验证券公司柜台市场管理办法（试行） 介绍 100 分 一、单项选择题 1. 柜台市场是和（ ）相对应的一个概念。 A. 场外交易市场 B. OTC 市场 C. 店头市场 D. 交易所市场 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项 发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。 A. 1；1 B. 1；2 C. 1；3 D. 2；1 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括 （ ）。 A. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 B. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品 C. 金融衍生品 D. 中国证监会、协会认可的其他产品 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告，内容主要包括但不限 于（ ）。 A. 柜台市场业务总体情况 B. 交易 C. 登记结算 D. 投资者适当性管理 E. 风险及合规管理 您的答案：B,D,C,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 从全球经验来看，柜台市场能够为客户提供丰富的风险管理工具和服务，对包括（ ）等在内的风险进 行管理和对冲。 A. 利率 B. 汇率 C. 信用 D. 商品 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露 的包括（ ）。 A. 证券公司客户隐私的信息 B. 第三方商业秘密的信息 C. 合同约定不得向公众公开的信息 D. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让 的私募产品，直接实行事后备案。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 柜台市场主要采取一对一协商、报价、做市等方式，交易多样化、个性化的非标准产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 根据证券公司柜台市场管理办法（试行）的规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞 价、标购竞价等方式发行、销售
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