在非运输企业加强合同管理控制经营风险座谈会上的讲话

在非运输企业加强合同管理控制经营风险 座谈会上的讲话 同志们： 今天把大家请来，主要是研究探讨一下在全局非运输企 业如何加强合同管理防范经营风险的问题，彻底整治合同管 理中存在的突出问题和普遍问题，同时也给大家敲敲警钟。 也许大家有所耳闻，近期我们非运输企业很不太平，连续发 生了几起影响或振动全局的事件，特别是长春集团发生了一 起受骗事件，涉及金额 2000 多万元，引起了路局有关领导的 高度重视，现在公安、局纪委和法律人员都介入了调查和处 理工作，案件正在侦破当中，结果还很难以预料。下面我想 谈三个观点： 一、要切一、要切实实增增强风险强风险意意识识和和责责任意任意识识。 。毫不客气地说， 我们非运输企业长期在铁路这个计划经济色彩很浓的环境 中生存，依靠铁路两根线去发展，依靠政策性收费过日子， 严重缺乏向市场要效益、 “找米下锅”的精神和经验，在适应市 场规则面前，我们显得一筹莫展，甚至显得有些呆滞或变成 傻子，我们不仅挣不来钱，还经常成为受骗的对象。因为还 没有调查完，结果还没有出来，但初步看长春集团的受骗事 件，就集中反映出我们的风险意识和责任意识不是一般的差， 可以说一点都没有。据说这次煤炭经销的中介人姚志宏，原 2 来是铁路的一名集体职工，十几年长期活动在白城、大安北 地区，是一个有名的“骗子”，难道我们就没有听说过吗？据 了解长春集团白城分公司与姚志宏还有合作关系，难道你们 对他就一点都不了解吗？即便以前合作很好，这次也应该提 高警惕，层层设防，毕竟对方是一个个体户，信誉如何保证， 一旦发生闪失，我们将如何向单位、向组织交代，亲兄弟还 要明算账的呀。 另外，就是责任心的问题。我们暂且抛开远大抱负和高 度的敬业精神先不讲，最起码做工作要对得起自己的良心， 要对得起自己的饭碗，要对得起单位给自己的俸禄吧。我们 有很多单位有一个错误的认识，认为“只要自己不动钱就没 有风险”，毕竟你是一方合同主体，只要你和别人签了合同， 就会有权利和义务约束你，你就应该承担一定的责任，天下天下 没有免没有免费费的午餐！的午餐！就长春集团受骗的案件来说，先不说姚志 宏编造的“假联营合同”，就后来签订的真买卖合同，为什么 没有人对这个合同的履行情况进行一下跟踪，给苏州圣美公 司哪怕是打个电话，询问一下合同何时履行、怎样履行，签 了合同就束之高阁，无人问津，更何况长春集团还给苏州圣 美公司打了 30 万元的预付款。如果有人跟踪一下，这起受骗 案件就可能不会发生，或发生的几率很小。我们现在正在进 行党的群众路线教育实践活动，整治党员和干部身上存在的 “四风”问题，从这个案件来看，我们非运输企业确实有必要 3 在全系统深刻地查摆一下党员和干部存在的“四风”问题。 二、要切二、要切实实加加强经营强经营管理，完善和落管理，完善和落实实相关制度相关制度办办法。法。 国有国法，家有家规，企业有企业的规章制度，人的行为都 要在一定的框架下进行，没有规矩不成方圆。从近几年发生 的各种案件来看，我们的管理水平，尤其是各集团分、子公 司的管理水平长期处于低水平和粗放的状态，分、子公司处 于管理的末端，是各种案件易发多发领域。有令不行、有禁 不止、有规定不落实的现象在部分分、子公司时有发生。视 办法制度于枉然，不认真学习和研读制度办法，甚至对某些 规定产生抵触情绪。我们的制度办法，基本都是经过长期经 营管理的实践总结出来的，都有其必然性和合理性，我们每 次出现问题都能发现不落实有关制度办法的情况。比如长春 集团“受骗案件”中，白城车务分公司擅自与白城市洮北燃料 公司签订联营合同，未报集团公司审批，也未报投资管理中 心审批；还有就是把盖有我们公司印章的合同交给中介人姚 志宏，我们连人都不派，连具体情况都不掌握，这些都是导 致这次被骗的关键环节。我们一定要从这个案件中反思，各 集团要反思，投资管理中心相关部门也要反思，要拿出具体 措施来，加强管理和监督，切实防范各种经营风险。 另外，我们在合同管理中还存在大量问题，比如不签订 合同问题、签订合同不报审或延迟报审问题、合同条款不齐 全问题、合同不纳入统一管理问题、不按合同约定履行问题 4 等等。这些问题都为发生合同纠纷埋下隐患，要引起高度重 视，要出台相应办法和措施彻底整治。 大家要明确：合同管理决不是合同管理一个部合同管理决不是合同管理一个部门门的事。的事。 经济合同贯穿与整个经营过程的始终，首先合同承办人员 （业务经理）要对合作伙伴的资信情况、履约能力、是否具有 良好的信誉进行详细调查，形成调研报告，并对上述情况的 真实性负责，同时参与合同的谈判，草拟合同文本；其次是合 同管理员要对合同文本进行合法性审查，并按规定程序报审 报批；再次是合同承办人员（业务经理）对合同履行情况进行 实际操作和监督，并及时向有关领导报告合同的履行情况； 财务部门要负责审查有关合同涉及的金额、数量、款源及支 付方式是否符合国家、路局的有关财务管理、预算规定，对 合同涉及的资金安全风险负预警责任；财务部门在支付经营 资金时，必须根据已经报审报批的经营合同和有效原始凭证， 履行审批手续后付款。 因此，我们要深入研究合同签订和履行流程，经营部门、 财务部门、合同管理部门要形成联动机制、互控机制，确定 责任部门和责任人，要做到分工明确、职责清晰，对合同签 订和履行全过程要有专人负责，要实施经营项目“领领养制养制”， ， 合同经办人（业务员）要对合同签约、履行全过程负责；要建 立合同风险评估机制，定期对正在履行的合同进行风险评估 并进行有效预警，把风险消灭在萌芽状态；要对案件高发的 重灾区分、子公司的经营权限进行限制，贸易类等市场化程 度较高、经营风险较大的经营项目，要由集团公司直接签订 5 和操作，确需分、子公司签订的，也要由集团公司授权并有 效跟踪，集团公司要切实承担起经营活动的主体责任。 三、要切三、要切实实加加强强法制宣法制宣传传教育，提高广大干部教育，提高广大干部职职工的法工的法 律意律意识识和法律素养。和法律素养。市场经济就是法制经济，法律就是市场 经济活动的规则。非运输企业在生产经营中，首先就是要有 法律意识，另外就是要熟悉和自己工作业务相关的法律知识， 也就是说，我们玩游戏，就要懂得游戏规则。比如管合同管 理人员的起码要熟悉合同法，管人力资源的起码要熟悉 劳动法、 劳动合同法，管安全的就应熟悉消防法、 食品 卫生法、 产品质量法，管财务的就要熟悉会计法、 税法。 这次群众路线教育实践活动，有的职工就向路局提出建 议：“要加要加强强非运非运输输企企业业子、分公司人子、分公司人员员特特别别是主要是主要负责负责人和人和 财务财务部部门门人人员员的法律法的法律法规规教育，教育，严严格按程序格按程序办办事，事，严严格按章格按章 办办事，事，严严格遵守格遵守财经纪财经纪律。律。 ” 正是因正是因为为我我们们向往自由，才成向往自由，才成为为法律的臣仆。法律的臣仆。 一、结合非运输企业经营管理实际，围绕规范经营行为， 防范经营风险，转变发展方式，适应市场经济规则，以及建 立和谐社会和依法治企的新需求，通过每年举办集中培训班， 充分利用企业刊物、网络、单位学习园地等各种阵地等，深 入学习宣传公司法、合同法、物权法、建筑法、招投标法、劳 动法、劳动合同法等法律法规，投资管理中心、各集团公司 6 每年举办集中培训班不少于一次，使相关非运输企业从业人 员受训率达到 100%。 二、根据非运输企业经营管理实际，达到专业化、规模 化经营的集团公司，要建立健全法制工作机构，设置企业法 律事务室，集团公司力争达到 50%。不具备条件设置法律事 务机构的，要明确法律事务归口管理部门。同时在各直属集 团公司、专业（集团）公司层面，配齐配强具有律师资格或法 律顾问执业资格的法律顾问，从目前的 7 人达到 30 人，在合 同审查、法律纠纷处理、企业重组、重大项目论证、重要规章 制度制定等方面充分发