全面风险管理评估标准.doc

附件：评估标准（包括定性标准和定量标准） 一、评估风险发生的可能性： 可能性分为五类，评定5-1不同分值。参见下表，集团公司确定的风险评估标准中对可能性评分标准:分值1）说明性2）发生概率3）针对大型灾害/事件类4）针对日常营运5基本确定=95%今后1年内至少发生1次常常会发生4很可能50-95%今后1年内可能发生1次较多情况下发生3可能30-50%今后25年内可能发1次某些情况下发生2不太可能5-30%今后510年内可能发1次极少情况下才发生1几乎不可能5%今后10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生 选用以上哪一种评定标准进行可能性评估，可以根据具体风险来选用：（1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估；（2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提；（3）针对大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；（4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。 二、风险影响程度评估考虑风险的影响程度时，可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。对于每个方面，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。下表是集团公司确定的风险影响评估的标准：评级财务损失企业声誉法律安全环境营运1较低的财务损失：小于2百万负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损可能存在轻微的违反法规的问题发生安全事故造成下列情形之一：出现人员轻伤；或一次直接经济损失300万元以下；或 对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动对营运影响微弱2轻微的财务损失： 2百万到2千万负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案群体性：在企业当地一次参与人数在200 人以上、500 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数20 人以上、50 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数100 人以上、200 人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数50 人以上、100 人以下的；在企业当地、集团公司总部以及首都重要场所聚集上访，人数未达到上述标准，但过激行为和负面影响已达到危及企业、社会稳定程度。资本市场：个别媒体出现敏感性报道违反法规，伴随着罚款或诉讼发生安全事故造成下列情形之一：一次死亡3人以下；或 一次重伤10人以上50人以下；或 一次直接经济损失300万元以上500万元以下对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务 陆上油气井发生井喷，企业自身能在24 小时内建立井筒压力平衡的井喷事件；或 网络与信息：由各企业所属的厂矿级单位认定的有可能对本单位造成重大影响，但不会影响其上级企业及集团公司网络与信息安全3中等的财务损失：损失在2千万至5千万负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司群体性：在企业当地一次参与人数在500 人以上、1000 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数50 人以上、100 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数200 人以上、500人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数100 人以上、200 人以下的。资本市场：媒体报道增多违反法规，导致地方政府的调查或诉讼因环境污染造成跨县级行政区域纠纷发生安全事故造成下列情形之一：一次死亡3-5人；或 一次重伤50人以下；或一次直接经济损失500万元以上800万元以下；或环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复；陆上油气井发生井喷，经过积极采取压井措施，在24 小时内仍未建立井筒压力平衡，企业自身难以在短时间内完成事故处理的井喷事件；或 油气站库及炼化装置爆炸着火火势1小时内未能有效控制，并可能上升为级事件，或 网络：1）由各企业认定的有可能对本企业及所属单位造成重大影响，但不会影响集团公司范围内的网络与信息安全，或2）信息系统安全等级定为二级的信息系统瘫痪并造成严重后果，或者由集团公司统建系统主管部门认定的可能对网络与信息安全造成较大影响的事件4重大的财务损失，损失在5千万至集团公司年度净利润的0.5% 负面消息造成较大社会影响和集团公司声誉影响，需由集团公司出面处置群体性：在企业当地一次参与人数在1000 人以上，2000 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数在100人以上、200人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数500人以上、1000人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数200 人以上、500 人以下的。资本市场：媒体报道量显著增加严重违反法规，导致中央政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉因环境污染造成跨地级行政区域纠纷，使当地经济、社会活动受到影响发生安全事故造成下列情形之一：一次死亡6-9人；或一次重伤30-50人；或 一次直接经济损失800万元以上1000万元以下；或 环境污染需执行重大的补救措施，且要1年到3年左右的时间来恢复企业失去部分业务能力,需要付出较大的代价才能控制情况,但对企业存亡无重大影响；或 受风险影响的部门/单位无法达成其部分的关键营运目标或业绩指标该风险造成的影响； 海上油（气）井发生井喷或陆上油（气）井发生井喷失控；或 油气站库及炼化装置爆炸着火火势较大且较长时间（1 小时）未能有效控制，需要消防增援，并可能造成周边生产设施大面积停产；或 油气长输管道:造成站场工艺区或周边生产设施损坏，（气）主干线输送可能中断8 小时以上；或网络：1）总部中心至区域中心之间多条链路中断，对业务造成严重影响，或2)集团公司内、外网站全部中断，对业务造成严重影响，或3)集团公司信息系统定级为三级的信息系统瘫痪并造成严重后果5极大的财务损失，大于集团公司年度净利润的0.5%负面消息造成重大社会影响和集团公司声誉影响，由国家政府部门出面处置，集团公司协助处理。群体性：在企业当地一次参与人数2000 人以上的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集，上访人数200 人以上的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数1000 人以上的；出现全系统范围或跨企业、跨地区或跨行业的互动性连锁反应500 人以上的；资本市场：媒体报道强度和规格不断升级；交易所强制公司停牌做出澄清公告；权威分析师评级骤然调整严重违反法规，导致中央政府和监管机构的调查，重大的起诉和罚款，非常严重的集体诉讼发生安全事故造成下列情形之一：一次死亡10人以上；或 一次重伤（中毒）50人以上；或一次直接经济损失1000万元以上；或 区域生态功能部分丧失或濒危物种生存环境受到污染；或 因环境污染造成重要河流、湖泊、水库及沿海水域大面积污染或县级以上城镇水源地取水中断；或 因环境污染使当地经济、社会活动受到较大影响，疏散转移群众1 万人以上重大的业务失误，情况失控，并给企业存亡带来重大影响；或受风险影响的部门/单位无法达成关键营运目标或业绩指标该风险造成的影响： 因灾严重影响企业正常生产运行，导致受灾企业生产装置或设施50%以上生产线停产、停输或停运；或 海上油（气）井发生井喷失控；或 油气站库及炼化装置爆炸着火，