（企业管理专业论文）基于创新的双元型组织模式研究.pdf

ar e s e a r c ho nt h ea m b i d e x t r o u s o r g a n i z a t i o nm o d e lo fe n t e r p r i s eb a s e d o nl n n o v a t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 纠t j 季k 伽o 年厂月日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：南i lf 谗b 导师签名： 加肋年厂月沙日 纱7 矿年歹月幻日 摘要 随着全球化进程的进一步深入，全球经济环境日趋复杂，动态性也逐渐加强。 技术变革速度的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧使得大多数企业 的生存环境发生了剧烈变化，经营环境呈现出愈加不稳定的状况。在这种高度不 确定的经营环境下，传统的组织模式很难使企业同时获得开发和探索双重能力， 因而会成为企业创新发展的绊脚石。因此企业要建立新的模式，以开展各种灵活 多变的创新活动。而双元型组织正是企业应对环境动态与复杂性的一种回应。 本文首先对国内外关于创新和双元型组织的理论进行了大量的研究综述，并 对相关文献进行整理分类，重新界定了双元型组织与企业创新的定义及其特点。 接着在对渐进性和突破性创新，及组织开发探索能力分析的基础上，构造出了矩 阵分析模型，深入探讨了企业创新活动、组织双元性及各种组织变量之间的相互 作用。 在此基础上，本文还重点阐述了企业根据自身特点应如何选择相应的双元组 织构建路径，以及不同路径下的双元型组织模式。并通过对理论分析和案例分析 相结合的方式，对不同类型的双元型模式的构建方式、过程进行了系统的讨论。 文章最后引用海信集团为例，从实践角度总结了我国企业目前通过双元性的 组织模式提升创新水平的现状，为将来理论和实践的发展提供基础。 关键词：企业创新，双元型组织，开发能力，探索能力 a b s t r a c t w i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n ，t h eg l o b a le c o n o m i ce n v i r o n m e n t i sg e t t i n gi n c r e a s i n g l yc o m p l e x t h ea c c e l e r a t e dp a c eo ft e c h n o l o g i c a lc h a n g ec o u p l e d w i t ht h es h o r t e n i n gp e r i o do fp r o d u c tl i f ec y c l e ，a sw e l la sa ni n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v e m a r l 【e tl e a dt oat r e m e n d o u sc h a n g eo f t h eb u s i n e s se n v i r o n m e n t u n d e rh i g hl e v e l so f u n c e r t a i n t y , t h et r a d i t i o n a lo r g a n i z a t i o nm o d e lc a l ln o tp e r f e c t l ys u p p o r t sc o m p a n i e s u n d e r t a 虹n gb o t he x p l o i t a t i o n & e x p l o r a t i o na c t i v i t i e s t h e r e f o r e ，c o m p a n i e sn e e d t o d e s i 辨an e wo r g a n i z a t i o nm o d e ls oa st oc a l r y o u td i f f e r e n tk i n d so fi n n o v a t i o n ， a m b i d e ) 【t r o u so r g a n i z a t i o nm o d e lc a nb es e e na sas a t i s f i e dr e s p o n d i n gt o t h a t r e q u i r e m e n t b a s e do nt h eb a c k g r o u n da b o v em e n t i o n e d ，t h i st h e s i si sd i v i d e d i n t ot h e f o l l o w i n gp a r t s ： f i r s t t h i st h e s i sr e v i e w st h el i t e r a t u r e o fi n n o v a t i o nt h e o r y a sw e l la s a 【r l b i d e x n o u so r g a n i z a t i o n , d e f i n e st h ec o n c e p t s o fm o v a t i o na n da m b i d e x t r o u s o r g a n i z a t i o n ，a n de x p l a i n s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mb ys e t t i n gu pam a t r i x m o d e l s e c o n d ，t h i st h e s i sd i s c u s s e sh o w t od e v e l o po r g a n i z a t i o na m b i d e x t e r i t yb a s e do n d i 行撇l ts i t u a t i o n sa n da m b i d e x t e r i t yf o r m su n d e rd i f f e r e n td e v e l o p m e n tc h o i c e s i t a l s od i s c u s s e sh o wt ob u i l da n dm a n a g ea m b i d e x t r o u so r g a n i z a t i o nm o d e lt h r o u g h b o t ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s es t u d y a tt h ee 1 1 do ft h et h e s i s ，o n ec h i n e s ec o m p a n y _ _ h i s e n s eg r o u p i st a k e na sa n e x a m p l et oe x p l a i nh o wt oe n h a n c ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb yu s i n ga m b i d e x t r o u s o r g a n i z a t i o nm o d e l k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n , a m b i d e x l r o u so g a n 碱 o n , e x p l o i t a t i o nc a p a b i l i t y , e x p l o r a t i o n c a p a b i l i t y i l 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的2 1 3 研究框架3 第2 章企业创新和双元型组织模式的相关研究综述4 2 1 关于企业创新的相关研究4 2 1 1 企业创新的内涵4 2 1 2 企业创新的分类5 2 1 3 本文对创新的界定6 2 2 关于双元型组织模式的相关研究6 2 2 1 双元型组织模式的产生及由来6 2 2 2 双元型组织的涵义9 2 2 3 本文对双元型组织的界定1 0 第3 章双元型组织模式与企业创新的关系1 1 3 1 双元型组织模式对企业创新的影响作用分析1 1 3 1 1 开发与探索能力对企业创新的影响1 l 3 1 2 组织的双元性与企业创新的多维度分析1 8 3 2 双元型组织促进企业创新的适用情境分析2 2 第4 章基于创新的双元型组织模式构建2 5 4 1 双元型组织模式的构建路径2 5 4 2 不同路径选择下的双元型组织结构2 6 4 3 双元型组织的构建方式2 7 4 4 双元型组织的构建过程3 1 第5 章案例分析以海信集团为例3 4 i i i 5 1 案例企业基本情况简介3 4 5 2 案例企业组织模式的特点3 4 5 3 案例企业的绩效3 7 5 4 结论3 7 第6 章结论与展望3 9 参考文献4 0 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果4 4 第1 章绪论 1 1 研究背景 随着全球化进程的进步深入和信息技术的快速发展，全球经济环境日趋复 杂，动态性也逐渐加强。技术变革速度的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞 争的加剧使得大多数企业的生存环境发生了剧烈变化，经营环境呈现出愈加不稳 定的状况。加之受到0 8 年国际金融危机的影响，更是使得国内外企业间竞争达 到了白热化的程度。在这种高度不确定的经营环境下，依靠原有独特的物质资源 来保持竞争优势的企业核心能力正以逐渐加快的速度被侵蚀掉。许多大型企业在 盈利上受到打击，中小型企业更是掀起了一波又一波的倒闭潮。只有那些拥有强 大的学习创新能力，能够不断根据变化的外部经济环境和独特的自身发展特点进 行核心能力升级的企业才有可能在激烈的竞争和不确定的经济环境下继续保持 竞争优势。据2 0 0 9 年中国社科院关于中小企业在金融危机复苏中的作用的调研 报告显示，有4 0 的中小企业在此次金融危机中倒闭，4 0 的企业目前正在生死 线上徘徊，只有2 0 的企业没有受到此次金融危机的影响。而存活下来的企业都 显示出非常快速的适应能力和变通能力。1 由此可见，企业若要在全球化的竞争中 保持其市场地位及竞争优势，就要千方百计地顺应市场环境的变化与发展，创新 即成为企业生存发展的首选。 然而理解创新的重要性并不难，关键在于企业如何才能有效的开展创新。对 于任何企业而言，创新都是一项具有极高的失败风险的高度复杂活动。大多数企 业都想通过创新实现持续健康发展，但是只有极少数能够最终获得成功。有研究 表明，企业进行创新活动的失败率高达9 0 。2 创新究竟为什么如此难以实现 呢? m a r c h 认为，对于大多数企业来说创新是一个两难选择，它包含两种差异较大 的行动方式探索活动和开发活动。3 探索活动是对全新知识的学习和全新机会 的尝试，往往产生的是突破性的创新，比如开发一种全新产品或进入全新的市场 领域。其期望结果是提高组织的灵活性和形成新的竞争能力，一般需要较长时间 等待才能看到创新的结果。开发活动则在于充分优化现有知识和挖掘现有能力与 资源，往往产生的是渐进性的创新，比如对现有产品进行更新换代或重新组合。 其期望结果是强化组织现有竞争优势，一般能够在短期内实现。企业要保持长久 的成功既需要充分利用和提升当前的竞争优势，又同样需要探索构成未来竞争优 1 资料来源：建设机械技术i j 管理，2 0 0 9 年第7 期，1 3 页 2 管锡城，防范创新风险，商学院，2 0 0 , 4 年第0 5 期，5 0 页。 3m a r c h ，j g ，e x p l o r a t i o na n d e x p l o i t a t i o ni no r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g ，o r g a n i z a t i o ns c i e n c e , v 0 1 2 ，p p 7 1 8 7 ，1 9 9 1 势的新机会。也就是说，真正能够给企业带来长期成功的创新是探索和开发在相 互均衡发展的结果。然而对于企业而言，在这二者之间很难找到合适的平衡。过 度关注开发活动和渐进性创新，虽然会使企业的短期结果看上去不错，但这会使 企业逐渐失去对外部环境重大变化的适应能力，从而导致企业的“成功陷阱。 同样，过多关注探索活动和突变性创新也意味着以牺牲今天的企业来建设明天的 企业，容易导致付出了大量试验成本而结果却收获不多的局面。极有可能产生 “探索无回报再探索”的恶性循环，从而使企业进入“失败陷阱”。由 此可见，企业的探索与开发活动会向两个相反方向发生作用，并且会对企业有限 的资源形成排他性争夺，从而使得企业创新本身成为了一种悖论状态。 在上述背景下，越来越多的学者开始关注这种悖论的平衡及融合问题。学者 们发现，在动态复杂的环境下，一些组织成功地体现出了既能够有效地运作当前 的事业，又能够主动地适应明天要求的特征。d u n c a n ( 1 9 7 6 ) 首先称之为“双元 性 ( a m b i d e x t e r i t y ) 的组织能力；t u s h m a n 与o r e i l l y 两位学者同时也认为，应当 建立一种既在能力、结构以及文化之间具有不一致性，同时又拥有相同组织前景 的双元型组织模式( a m b i d e x t r o u so r g a n i z a t i o n ) ，以提供一种在目前和未来都实现 卓越的广泛能力。4 在这种背景下，研究企业如何构建并借助双元型组织模式同时 平衡、整合探索与开发两种能力，有效的开展创新活动，以实现企业的持续竞争 优势，具有着重要的指导意义和实践应用价值。 1 2 研究目的 基于上述研究背景，本文融合组织理论和创新理论，通过学习了解国内外研 究现存文献与不足，在此基础上探讨双元型组织模式对企业创新活动的作用机制 及其构建方式。关注的问题主要集中在以下三个方面： ( 1 ) 双元型组织模式如何实现对企业创新能力的提升作用 通过构建一种双元型的组织模式来解决企业突破性创新与渐进性创新的管 理悖论，进而增强企业创新水平是本文研究的最根本的目标和意义。这一命题显 然要以双元型组织模式解决创新悖论的有效性为前提。然而，对此前提目前却存 在着两种不同的观点。主张双元观的研究者们认为，管理者必须适应悖论，并且 应该同时追逐看似不相容的目标。而传统的权衡取舍观则认为组织无法同时实现 两个相悖的目标，应当寻求“非此即彼”的解决方案。本文将在比较研究的基 础上，通过具体的理论分析，探讨双元型组织模式平衡管理悖论、提升企业创新 4t u s h m a n ，m ，a n d o r e i l l y , ca ，”e v o l u t i o na n dr e v o l u t i o n ：m a s t e r i n gt h ed y n a m i c so f i n n o v a t i o na n d c h a n g e , c a l i f o r n i am a n a g e m e n tr e v i e w , v o l3 8 p p 8 3 0 19 9 6 2 能力的主要理论依据。 ( 2 ) 构建双元型组织模式的可行性及其应用边界 双元型组织模式虽然在理论上具有其有效性，然而通过相关研究可以看出， 并非所有组织双元性的结果都一定是积极的。这是因为双元型组织模式只是解决 管理悖论的途径之一，其现实的可行性显然要建立在一定应用边界之上。那么在 什么样的条件下选择双元型组织模式比较理想呢? 本文将在分析构建双元型组织 的可行性的基础上，通过比较不同的组织条件，提出双元型组织的适用情境。 ( 3 ) 如何构建有效的双元型组织模式 在解决了以上两个问题之后，自然就引出了第三个问题：怎样构建有效的双 元型组织模式。这里本文将基于对当前国内外学者研究现状的整理，探讨支持企 业创新活动的双元型组织模式的具体构建思路与方法，并将通过具体的案例研究 来验证其效果。 1 3 研究框架 本文的研究框架如图1 1 所示： 绪论( 研究背景，研究目的，研究框架) 相关研究综述( 企业创新及双元型组织的相关概念) 双元型组织模式对企业创新的促进关系 构建双元型组织模式的具体方法 双元组织 模式构建 路径的分 析与选择 不同路 径下的 双元组 织结构 双元型组 织模式的 三种具体 构建方式 双元型组 织模式的 具体构建 过程 以海信为例验证双元型组织对企业创新的作用 i _ 竺墨兰l 图1 i 本文研究的框架图 第2 章企业创新和双元型组织模式的相关研究综述 2 1 关于企业创新的相关研究 长期以来，关于企业创新的研究很多，研究角度也各有不同。本节将以创新 的涵义与分类方式为起点，分析企业创新及其两个战略导向突破性创新和渐 进性创新的内涵及分类依据、探讨两者之间关系及定位，并在此基础上分析整合 突破性创新和渐进性创新的可能性及可行方式。 2 1 1 企业创新的内涵 创新这一概念最早是由熊彼特( s c h u m p e t e r ) 提出的。按照他的观点，所谓“创 新 就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件 的新组合引入生产体系，他把这种过程叫做“创造性破坏5 。当现有的市场结构 随着新产品和服务的引入而被打破的时候，就会创造出新的社会财富。熊彼特所 说的创新主要包括引入一种新产品或者赋予产品一种新的特性，引入一种新的生 产方法或经营模式，开辟新市场，获得原材料或半成品新的供应来源和实现一种 新的组织6 。 在熊彼特之后，许多学者也都对创新的定义有所诊释，例如：t u s h m a n 和 n a d l e r 认为创新是企业从事新的产品、服务的生产或应用新的生产流程。 7 d o u g h e r t ) , 和b o w m a n 将创新定义为一项复杂问题的解决过程，涉及的活动包括 产品设计、产品创新、职能部门协调、企业资源、结构和战略的配合。8 还有许多 学者基于组织学习的观点提出了创新的定义，例如：h o l t ( 1 9 8 8 ) 认为创新是为了运 用知识和关键信息而创造和引入有用的东西。 从以上对企业创新的定义来看，学者们分别从产品、过程以及知识等方面阐 述了企业中进行的创新活动。同时，对企业创新的研究从最开始的技术方面，渐 渐的拓展到了组织的整体经营和管理活动。但这些对创新含义的解释都不免侧重 于组织及组织活动的某一方面。相比之下，迈尔斯和马奎斯( 1 9 6 9 ) 对创新的定 义较为综合全面：创新不是以个单独的行动而是相互关联的字过程的一个总过 程。它不仅仅是一个新创意的概念，也不仅是一个新仪器的发明或一个新市场的 开发。创新是所有这些事物以一种整合的方式共同行动的过程。9 从这个意义上说， 5 熊彼特，经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 0 年，7 3 7 5 页。 os c h u m p e t e r , j ，t h et h e o r yo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t p 6 0 ，l9 3 4 。t u s h m a n ，m & n a d l e r , d a o r g a n i z i n gf o ri n n o v a t i o n ”c a l i t b m i am a n a g e m e n tr e v i e w , v o l 2 8 p p7 4 9 2 19 8 6 5d o u g h e r t y , d b o w m a n ，e h ，“t h e e f f e c t so f o r g a n i z a t i o n a ld o w n s i z i n go f p r o d u c ti n n o v a t i o n ”，c a l i f o r n i a m a n a g e m e n tr e v i e w ，v 0 1 3 7 n o 4 ，p p 2 8 - 4 4 19 9 5 9 焦洋，创新策略一全球领先企业高利润的秘密，华龄出版社，2 0 0 7 年，6 页 4 创新是组织求生存和求发展价值增值活动的总称，具有很强的广泛性。 2 1 2 企业创新的分类 创新的研究领域非常宽泛，从熊彼特最早提出创新理论以来，国内外相关领 域的研究学者们为了分析创新的特性，不断从各自不同的研究视角对创新进行了 不同维度的分类和研究，产生了驳杂的创新分类方式。综观创新分类的文献，可 以从中提取出三个基本的分类维度，如表2 1 所示： 表2 1 创新的分类 来源分类 d a f t ( 1 9 7 8 ) 管理创新( a d m i n i s t r a t i v ei n n o v a t i o n ) ：包括战略及组织结构组成要素的 k i m b e r l y0 9 81 ) 创新。 d a m a n p o u r ( 19 8 4 ) 技术创新( t e c h n i c a li n n o v a t i o n ) ：包括产品、技术、制造流程与产品创 意等创新。 k n i g h t ( 1 9 6 7 ) 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) ：新产品或新服务的生产与销售。 流程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ：指新的生产方法。 d e w a l & d u t t o n 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) ：指对现有产品和技术的小范围改 ( 1 9 8 6 ) 进，风险和不确定性较小，能够满足短期的目标，是沿着现有的产业 技术生命周期的前向移动，并没有改变技术生命周期本身。 突破性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ：往往伴随着新的科学发现而产生，原 有的方法和程序都要被推倒重来，其影响可以改变或创造整个产业， 激进式创新的不确定性和风险较大，但潜在的回报也十分惊人，它可 以成为新公司成功进入并击败强大在位竞争者的基础。 上述分类方法确立了区分创新类型的一些基本维度。对于目前而言，我国学 者大多将创新分成技术创新和管理创新。汪应洛教授认为，技术创新就是建立新 的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益1 0 。清华 大学傅家骥等人认为，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，以获取商业 利益为目标，重新组合生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低 的生产经营系统，推出新产品，开辟新的市场等一系列活动的综合过程1 1 。 另外，作为区分创新类别的基本维度之一，创新幅度的概念在企业实践中十 分重要。不同幅度的创新对企业绩效的影响不同，而且促进不同幅度创新的环境 要素，以及企业内部要素也大不相同。v a nd ev e n 等人也认为，大部分创新是以 1 0 汪应洛，当代中国管理科学与t 程的学科发展与创新，管理学报，2 0 0 5 年第l 期，1 3 1 7 页。 1 傅家骥，技术创新学，清华大学出版社，1 9 9 8 ，2 6 7 负。 已经存在的状态为基础，仅仅是对存在的功能和用途进行完善和修饰。但是一些 创新是完全改变了事物的已有规律，是对原有事物的彻底改变。1 2 而这些创新的 根本区别就在于他们创新的幅度不同。因此，按照创新幅度不同将创新分为突破 性创新和渐进性创新也是一种主流的分类方式。 从学者们对企业创新的分类可以看出，技术创新和管理创新与渐进式创新和 突变式创新分别代表了微观和宏观的管理过程，这种微观与宏观的结合为企业进 行整体创新提供了有效的思路。 2 1 3 本文对创新的界定 根据以上对企业创新的讨论，我们可以看出学者们分别从不同的角度，对创 新的涵义以及分类方式进行了研究。有的将创新广义地解释为某一企业甚至产业 中的重大发展与突破。有的则将创新狭义地解释为企业采用的新技术、新方法。 与之相似的还有对创新活动的不同分类。本文认为，创新就是在组织内部形成一 种创造性思想并将其转换为有用的产品，服务或工作方法的过程，也就是说，富 有创新性的企业能够将创造性的思想转变为某种有用的成果，并促使企业不断进 行革新以形成持续的竞争优势。企业的创新活动是对资源的优化配置，并带来价 值的增值和形成新的核心能力。本文对创新的界定，首先是宏观上的技术创新与 管理创新的整合，是从企业整体层面对创新活动的研究探讨。其次，本文将会采 用d e w a r 和d u t t o n 对创新的分类，按照创新的强度，把企业的创新活动分为渐 进性创新和突破性创新两大类分别进行讨论：其中，渐进性创新是指对现有企业 状况改进引起的渐进的、连续的创新。它能充分发挥已有技术的潜能，并经常能 强化现有的成熟型公司的优势。突破性创新指的是指会导致产品性能主要指标发 生巨大跃迁，或者对市场规则、竞争态势、产业版图具有重大性影响，甚至可能 导致产业重新洗牌的一类创新。 2 2 关于双元型组织模式的相关研究 2 2 1 双元型组织模式的产生及由来 双元型组织模式的提出最初来源于成功的大企业在面临突破性创新时的企 业困境。m o r i s o ( 1 9 9 6 ) 指出，面对这种彻底性创新，大企业内往往存在一些保守 主义者们为维护企业现状而做出努力。他们积极地试图维护自己现有的核心能 力。这种守旧性会使得组织难以真正实现自身的革新。t u s h m a n 和o r e i l l y 通过 多年研究准确地解释了这种现象并称之为企业的“成功综合症 。即具有较高开 2a n d r e w , h , c e n t r a l p r o b l e m si nt h em a n a g e m e n to f i n n o v a f i o n ”m a n a g e m e n ts e i a l e e , v o l 3 2 p p 5 9 0 - 6 0 7 ，1 9 8 6 6 发能力的企业可以短期内成功地推进渐进性创新，然而这会形成企业惰性，最终 将会延缓甚至阻碍组织的探索能力，从而使得企业无法实现突破性创新。1 3 企业成功后所获得的这种创新惰性无异于自取灭亡。按照组织生态学的观 点，组织的进化遵循这样的规律。即长期的渐进式变化时常被大量的突变所打断， 如图2 1 所示。在这种情况下，随着时间的推移当大范围的突变来临时，那些具 有创新惰性、依赖渐进式变化的企业将会面临着要么倒下，要么对组织进行重建 以使之适应新环境挑战的残酷选择。那些试图只通过渐进式变革来适应突变的管 理者，不可能取得成功。 变 董 的 数 量 时间 图2 1 组织进化的过程1 4 对管理者而言，这意味着企业活动既要在一种相对稳定和渐进式变革状态下 进行，又要在一种突破性的变革状态下进行。然而这两种变革需要不同的组织硬 件，如结构、制度和奖励规定等，和不同的组织软件。在渐进式变革阶段，组织 要求各部门有相对正式的角色和职责，相对集中的程序、职能结构，以效率为导 向的企业文化，高度专业化的作业流程。而相比之下，在动荡期，那些具有松散 的组织结构、热衷于实验的文化，宽松的作业流程，较强的开拓精神、重视科研 的组织会带来突变式创新。1 5 因此，企业要在今天和未来都能取得成功，需要管 理者同时驾驭几种不一致的组织结构和文化，t u s h m a n 和o r e i l l y 在此基础之上， 提出了靠双元型组织 ( a m b i d e x t r o u so r g a n i z a t i o n ) 的创新组织模式，以平衡各种 管理悖论、更好地把握企业的开发能力和探索能力，使企业更好地推进渐进性创 新的同时，完成突破性创新。 不仅如此，双元组织模式的提出从组织设计所依据的情境变量来看，也有其 1 3 t u s h m a n ，m & n a d l e r , d a o r g a n i z i n gf o ri n n o v a t i o n ”c a l i f o r n i am a n a g e m e n tr e v i e w , v 0 1 2 8 ，p p7 4 - 9 2 1 9 8 6 t u s h m a n ，m o r e i l l y , c a 创新制胜清华大学 i ；版社，1 9 9 8 ，1 5 8 页 1 5 t u s h m a n ，m & o r 画l l y c 丸创新制胜清华大学出版社，1 9 9 8 ，1 4 5 页 7 深刻的理论与实践背景。 首先，从环境的角度考虑。传统的组织理论认为，组织所面临的环境要么稳 定，要么动荡：在稳定的环境下，强调机械式组织更有效；而在动荡的环境下， 强调有机式组织更有效。因此管理者需要根据组织所处的环境，在两种组织设计 之间做出选择。但越来越多的研究发现，企业所面临的环境状况存在着很强的不 确定性。在这种情况下，有效的组织将通过对结构的调试显示出一种双元性，如 d r n c a l l 发现，某些组织中同一决策单元在制定常规性决策时往往会使用机械式结 构，而在制定非常规性决策时又会转变到有机的结构，这样做的目的就是为了与 察觉到的外部环境的变化相吻合。1 6 另外，双元组织也是应对组织规模悖论的有效方式。众所周知，大规模与小 规模的企业各有优势与劣势。大规模企业以规模经济见长，寻求全球发展，但因 结构复杂、机构臃肿而影响了其对外界变化的响应；小规模企业以适应性、灵活 性见长，谋求区域发展，但却因资源有限，发展的空间受限。据财富杂志报 道，美国成长最快的企业是那些将顾客放在首位，能快速、灵活地对环境做出反 应的小型企业。r 讣企业独有的优势使之获得成功并成长壮大，从而成为大型组 织。然而小企业却有可能成为其自身成功的牺牲品。因为伴随着企业的成长壮大， 它可能会转向注重纵向层级的机械式结构，这样就会孕育出许多的“组织者 而 不是创业者。1 8 解决这一问题的途径之一就是创建一种“大企业与小企业混合 体”的结构。即将大型公司所拥有的资源、渠道与小企业特有的简单性和灵活性 相结合。而这种组织结构也无疑体现了出较为明显的双元性。 综上所述，尽管组织双元性的概念很早就有学者提出，但直到近几年学术界 才对此观点产生关注。笔者认为，这与企业外部环境的动态性增强有着很大的关 系。在这样的环境下，组织越来越需要进行突破性创新活动，增加对环境的适应 能力以应对环境可能出现的巨大变化。然而各种创新阻力的存在使得组织的探索 与开发活动越来越难以平衡。这时，组织越来越需要具备一种双元能力既在 今天的事业管理中拥有协同能力和效率，又对未来的环境变化有足够的适应能 力，参见图2 2 ： 1 6 r b d u n c a n m u l t i p l ed e c i s i o n - m a k i n gs t r u c t u r e si na d o p t i n gt oe n v i r o n m e n t a lu n c e r t a i n t y h u m a n r e l a t i o n s ，v o i2 6 2 7 3 - 2 91 ，l9 7 3 1 7 理查德达夫特组织理论与设计，清华大学出版社，2 0 0 3 ，4 1 3 4 1 4 页 1 3 理查德达夫特组织理论与设计，清华人学出版社，2 0 0 3 ，4 1 3 4 1 4 页 羹倒瓣 鬈藿h 型茎卜 鼍戮 增强i l 开发现有事业 副薯雯 垒丝坠划l 兼而li 双元 菘雷鬲丽i 有之f - 叫璺璺 组织、文化iii 俣a 图2 2 双元型组织模式的由来 2 2 2 双元型组织的涵义 d u n c a n 最早对双元组织概念的阐释是这样的，他认为双元组织是将适于激发 创新和应用创新的两类组织结构及管理过程结合到一个组织中。这样的组织在需 要激发新构想时能以一种有机的方式运行，而在实施和应用创新构想时又能以另 一种机械的方式运行。眇 同期，一些学者还提出类似的概念，如z a n d e r 提出平行组织( c o l l a t e r a l o r g a n i z a t i o n ) 的概念，即在同一组织中让更适合解决非结构化问题的松散组织结 构与正式的组织结构平行存在0 2 0 m c d o n o u g h 提出同步组织( s i m u l t a n e o u ss t r u c t u r e ) 的概念，认为如果组织中的工作单元需要有效地同时处理若干复杂的可能性，则 这些工作单元会同时以几种不同的结构来运行。2 1 1 9 9 8 年，哈佛商学院的t u s h m a n 教授和斯坦福大学商学院的o r e i l l y 教授对 此概念进行了进一步的补充完善，认为组织可以同时采用一种以上的经营模式来 保持自己的竞争优势一既要为了短期效率而强调：控制和稳定，又要为长期创 新而冒险，并从中学习经验。以这种方式运行的企业即是双元型组织。2 2 它可以 包容多元的、内在不一致的组织结构，能力和文化，同时又拥有一幅单纯的组织 前景，能够提供一种在目前和未来都实现卓越的广泛的能力。 然而有学者对此类定义提出了较为不同的观点。b i r k i n s h a w 和g i b s o n 认为 以前的研究过分关注组织结构，因而提出认为组织要实现双元性需要建立一整套 流程和制度，鼓励组织成员在面临协作导向与适应导向的冲突时，对如何合理地 在两种活动之间分配他们自己的时间所做出的判断。2 3 基于以上对双元组织概念的讨论，我们可以总结看出，无论是哪种概念下的 双元组织都具有一些共同的特点，即在一幅明确、共有的前景下，通过包容多种 1 9 周艳春，关于双元组织模式的研究综述，科技进步与对策，2 0 0 8 年第7 期，1 9 7 1 9 8 页 2 0 周艳春，关于双兀组织模式的研究综述，科技进步与对策，2 0 0 8 年第7 期，1 9 7 1 9 8 页 “m c d o n o u g h ，e ，l e i f e r , r ”u s i n gs i m u l t a n e o u ss t r u c t u r e st oc o p ew i t hu n c e r t a i n t y a c a d e m yo fm a n a g e m e n t j o u r n a l v o l 2 6n 0 4 p p 7 2 7 7 5 0 2 2 t u s h m a n ，m & o r e i l l y , c a ，创新制胜，清华大学出版社，1 9 9 8 ，1 4 1 1 4 6 页 j u l i a nb i r k i n s h a wa n dc r i s t i n ag i b s o n b u i l d i n ga m b i d e x t e r i t yi n t oa l lo r g a n i z a t i o n ”m i t s l o a nm a n a g e m e n t r e v i e w v o i 4 5n o 4 p p 4 7 51 2 0 0 4 9 的战略、结构、制度和文化，使组织中相互冲突的力量实现平衡，使组织中各种 资源、能力达到最佳匹配，从而提升组织能力，获取长期的竞争优势。 2 2 3 本文对双元型组织的界定 作者认为，学者们所给出的各种双元型组织模式的定义看似有所区别，但并 非是绝对相互矛盾或相互替代的。无论是t u s h m a n 提出的结构上的双元性还是 g i b s o n 所讨论的情景上的双元性，他们都只是帮助组织实现双元性的其中一种具 体形式。双元型组织的概念的界定应该体现在其本质属性上，也就是“既能够有 效地运作当前的事业，又能够主动地适应明天要求”的一种组织形式。因此，作 者在此界定，本文所讨论的双元型组织模式指的是在组织结构、组织文化、激励 机制、资源能力获得等各方面普遍具有双元性特征的组织模式，它能够很好的平 衡组织的开发和探索两种能力，因而可以同时培育并促进组织的渐进性创新和突 破性创新活动。 最后，还需要特别注意的是双元型中“元”的概念。双元组织模式中的“元 的定义不同于“多元化 中“元。后者在应用时多指事物在其表现形式上存在 的差异性，如多元企业文化，多元化战略等。而在研究中，双元组织中的“元 指向的则是组织矛盾悖论中的其中一个方面，是对事物本质属性的界定。多元往 往可以在组织中实现共生，而双元在组织中则会发生资源竞争，且往往存在此消 彼长的关系，因而更难以实现在组织中的平衡与融合。 l o 第3 章双元型组织模式与企业创新的关系 3 1 双元型组织模式对企业创新的影响作用分析 传统一元组织结构对企业创新发展的影响与阻碍早已得到国外学者的关注。 如哈佛大学的克里斯滕森认为，一个企业在渐进性创新方面越是井井有条，组织 模式在渐进性创新中越有效，就越容易在突破性创新面前失败。2 4 反之情况也是 如此。这是因为创新与组织结构之间存在着互动机制。即特定的组织结构只适应 特定的创新活动，不适当的组织结构必然制约企业的创新活动。渐进性创新要求 组织有相对集中的智能结构、有一套约定俗成的程序、有明确的分工和以效率为 导向的企业文化。而突破性创新要求相对灵活的组织、鼓励创新的激励机制和以 开拓进取为特征的企业文化。因此，渐进性与突破性创新的各自特点决定了企业 要想兼而有之就必须进行组织创新。下面本文将着重分析论证双元型组织这一创 新组织模式以何种方式对企业创新产生作用，帮助企业摆脱创新困境的。 3 1 1 开发与探索能力对企业创新的影响 双元组织的观点认为，企业在动态环境下应既有在成熟市场竞争的开发能 力，又具有为新兴市场开发新产品和服务的探索能力。开发能力指企业投资资源 去深化和扩展现有的产品创新知识、技能和流程，它的目标在于实现更高的效率。 与之相反，探索能力指企业投资资源去获取全新的知识、技能和流程，它的目标 在于实现更强的适应性。探索能力与开发能力是影响组织绩效的两个重要但又相 悖的基本构成要素，而双元型组织模式可被视为平衡这两种能力的非常合适的适 应机制。双元型组织也正是通过这种平衡机制，从而实现对创新能力的提升作用。 在分析双元型组织模式如何通过平衡这两种能力，进而对企业创新产生作用 这一问题上，国内有学者认为，应将探索与开发能力的看作存在于组织层面的两 个维度，这样就形成了四种不同的组合状态，并且不同的高低组合状态影响了企 业的创新效果。2 5 高探索能力低开发能力的企业主要从事突破性创新，低探索能 力高开发能力的企业主要进行渐进性创新，而高探索能力高开发能力下的企业则 倾向于对两种创新同时把握。笔者认为，这一二维矩阵为我们分析双元型组织对 创新的作用机制这一问题提供了较好的思路，但同时也存在一定缺陷与不足： 首先，该模型将开发与探索两种能力看作存在于组织层面的两个维度，即假 2 4 克里斯滕森，创新者的窘境，江苏人民出版，2 0 0 1 ，1 3 页 2 5 沈灏，李垣，蔡吴雯，双元型组织对创新的影响及其构建路径分析，科学学与科学技术管理，2 0 0 8 年第 9 期，1 0 4 1 0 5 页 定组织能够在探索和开发能力上同时实现较高水平。然而，这一假设忽略了组织 资源对组织能力的限制作用。实际上，探索与开发能力作为一对管理悖论在组织 中会形成强烈的资源竞争。2 6 而组织自身的资源并非是无限的，且资源的外部获 取能力也不可能是无穷无尽的。因此受限于一定的资源水平及获取能力，组织实 际很难同时达到较高水平的开发和探索能力。多数情况下，企业或是体现出开发 能力更强，或是体现出探索能力更强，二者在组织中更多地呈现出一种相互平衡 制约的关系。因此，本文认为，应将二者看作是组织学习能力这一维度的两种不 同表现形式，而双元型组织是通过对二者的平衡来解决这一对管理悖论的。 其次，这一模型认为在两种能力不同的高低组合状态下，企业会从事某种特 定类型的创新活动。这一假设忽略了对企业创新战略导向主动性与被动性的区 分。在环境发生剧烈变化时，高开发能力低探索能力的企业有可能被动地从事突 破性创新活动。而在环境相