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论现代中国企业家精神的培育问题 摘要 中国改革开放已经进行了3 1 年，经济高速发展，取得的成就举世瞩目。 但是随着中国经济体制改革的不断深化，社会经济活动中的种种矛盾和弊 端也日益突显，人们开始呼唤建立一道维护正常经济秩序的“屏障”，企业 家于是走上历史舞台。企业家是现代化建设的重要实践主体，是现代社会 制度变迁和社会发展的重要微观主体，是我国经济发展中最重要又最稀缺 的人力资本。而企业家精神，作为企业家的灵魂和文化品格，是企业家和 企业走向成功的“航标 ，是市场经济走向繁荣的有力保障。探讨企业家精 神这一课题，无论是对于深入研究企业家理论，培育优秀的企业家队伍， 还是对于整个中华民族现代精神的建设，都具有重要的理论和实践意义。 本文是通过研究现代中国企业家精神的优缺点，分析其影响因素，进而提 出培育现代中国企业家精神的相应对策。 论文共为六章：第一章是对企业家及其精神的概念界定。在回顾以往 的企业家理论和企业家精神内涵的基础上，概括总结企业家精神的要素系 统及特征。第二章是对现代中国企业家精神的现状透析。通过阐述目前中 国企业家精神的优缺点，剖析造成中国企业家精神缺失的根源。第三章研 究了影响中国企业家精神培育的各因素。分别阐述了国外先进文化、传统 文化、社会政治经济法律制度、企业、企业家个人等五个方面对企业家精 神培育的影响，为培育中国企业家精神提供借鉴意义。第四章作为第三章 的扩展，把企业文化作为一个切入点，来探讨中国企业家精神培育的崭新 内容，单独成章，突显其重要性。第五章是文章的重点，也是落脚点，首 先分析培育现代中国企业家精神的理论基础，接着提倡汲取传统文化精髓， 培育企业家精神新原则，最后分别从三个方面提出构建企业家精神的长效 机制：宏观环境：营造鼓励创业的文化氛围；减少政府干预，强化市场 机制；稳定制度安排，确保企业家合理行为；健全法律体系，规范企业行 为。微观机制：完善现代企业制度；塑造创新的企业文化；健全企业家 市场资源配置机制，实现企业家队伍的职业化、市场化。塑造企业家的 个人素质。第六章从五个方面描述了培育现代中国企业家精神所带来的价 值增值作用和指导意义，说明了本文的研究原因和意义。 总之，企业家精神的培育问题已经成为当今社会的一大热点问题。中 国社会主义市场经济的发展，需要形成一个健全的企业家阶层，而健全企 业家阶层的形成，需要培育和弘扬一种健全的企业家精神。通过构建现代 中国企业家精神，促进大批合格企业家的成长，通过企业家的创造性经营 来促进市场经济的繁荣和发展，这是中国建立和发展社会主义市场经济的 必由之路。 关键字：企业家，企业家精神，系统，素质，创新 i i s t u d yo nn u r t u r i n go fe n t r e p r e n e u r s h i p i nc o n t e m p o r a r yc h i n a a b s t r a c t i th a sb e e n3ly e a r sf o rc h i n ar e f o r m i n ga n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ， t h e e c o n o m yh a sd e v e l o p e di nh i g hs p e e d t h a tc h i n am a k e sar e m a r k i n g p e r f o r m a n c ei nt h ew o r l d a lo n gw i t ht h er e s t r u c t u r i n go fe c o n o m i cs y s t e m s g r a d u a l l yd e e p e n i n gi nc h i n a ，av a r i e t yo fc o n f l i c ta n dd e f e c t si nt h es o c i a la n d e c o n o m i ca c t i v i t i e sh a v er e v e a l e d i n c r e a s i n g l y , p e o p l eb e g a n t oc a l lf o r e s t a b l i s h i n ga n b a r r i e r t h a tc a nu p h o l dn o r m a le c o n o m i co r d e r a n dt h e nt h e e n t r e p r e n e u ra p p e a r e do nt h es c e n e t h ee n t r e p r e n e u ri st h ei m p o r t a n tm a i n b o d yo fm o d e r n i z a t i o nd r i v e ，t h em a j o rm i c r ob o d yo fm o d e ms o c i a ls y s t e m c h a n g e sa n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，t h em a i n a n ds c a r c e h u m a n c a p i t a lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ee n t r e p r e n e u r s h i p ，a st h es o u la n dc u l t u r a lc h a r a c t e r o fe n t r e p r e n e u r , i sn a v i g a t i o n a lm a r kf o re n t r e p r e n e u ra n de n t e r p r i s el e a d i n gt o s u c c e s s ，a sw e l la st h ep o w e r f u ls e c u r i t yf o rm a r k e te c o n o m yl e a d i n gt o p r o s p e r i t y d i s c u s s i n gt h et o p i ch a st h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ， n o to n l yf o rs t u d y i n gt h et h e o r yo fe n t r e p r e n e u ri nd e p t ha n dc u l t i v a t i n ga n e x c e l l e n tg r o u po fe n t r e p r e n e u r , b u ta l s of o rt h ee s t a b l i s h m e n to fm o d e mv i s i o n o fc h i n e s en a t i o n t h ep a p e rs t u d i e st h ev i r t u e sa n dd e f e c t so fe n t r e p r e n e u r s h i p i nc h i n a ，a n a l y z e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ，a n dt h e np u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sf o re n t r e p r e n e u r s h i pd e v e l o p m e n t t h e r ea r e6p a r t si nt h i sp a p e r ：c h a p t e rli st h ed e f i n i t i o no fe n t r e p r e n e u r a n de n t r e p r e n e u r s h i p i nt h i sp a r t ，o nt h eb a s i so fr e v i e w i n gt h et h e o r i e so f e n t r e p r e n e u ra n de n t r e p r e n e u r s h i p ，t h ep a p e ra n a l y z e st h eb a s i cs y s t e ma n d c h a r a c t e r i s t i c so fe n t r e p r e n e u r s h i p c h a p t e r 2e l a b o r a t e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no f e n t r e p r e n e u r s h i p i nc h i n a a f t e r e x p o u n d i n gt h e v i r t u e sa n dd e f e c t so f e n t r e p r e n e u r s h i pi nc h i n a ，t h ep a p e ra n a l y z e st h er o o tc a u s e so ft h el a c ko f e n t r e p r e n e u r s h i p c h a p t e r 3s t u d i e st h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fe n t r e p r e n e u r s h i pi n c h i n a t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ，i n c l u d i n go v e r s e a sc u l t u r e ，t r a d i t i o n a lc u l t u r e ， t h e s y s t e m o f s o c i e t y , g o v e r n m e n t ，e c o n o m y a n d l a w , e n t e r p r i s e a n d e n t r e p r e n e u ri t s e l f , s h o wt h er e f e r e n t i a ls i g n i f i c a n c ef o rt h ec u l t i v a t i o no f e n t r e p r e n e u r s h i p c h a p t e r 4 ，t h ee x t e n s i o no fc h a p t e r 3 ，t a k e st h ee n t e r p r i s e i i i c u l t u r ea sa b r e a k t h r o u g hp o i n t t od i s c u s st h eb r a n d n e wc o n t e n to f e n t r e p r e n e u r s h i pd e v e l o p m e n t i ti ss e p a r a t e da sap a r t ，s h o w i n gi t si m p o r t a n c e c h a p t e r 5i st h ek e yp a r to ft h ep a p e r f i r s t l y ，t h ep a p e ra n a l y z e st h et h e o r e t i c a l b a s i so fe n t r e p r e n e u r s h i p ，t h e n s u g g e s t sa b s o r b i n gt h eq u i n t e s s e n c ef r o m t r a d i t i o n a lc u l t u r ei no r d e rt oe s t a b l i s h g u i d e l i n e sf o r e n t r e p r e n e u r s h i p d e v e l o p m e n t ，f i n a l l y a d v i s e s s e r i n gu p a l o n g l a s t i n g m e c h a n i s mo f e n t r e p r e n e u r s h i pd e v e l o p m e n ti n3a r e a s ：a b o v ea l l ，i nt h em a c r oe n v i r o n m e n t ， f i r s t l yb u i l d i n gas o c i a lc u l t u r ea t m o s p h e r et oe n c o u r a g ea n ds u p p o r tb u s i n e s s s t a r t i n g ；s e c o n d l yc u t t i n gd o w nt h eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o na n dp e r f e c t i n gt h e m a r k e tm e c h a n i s m ；t h i r d l yk e e p i n gt h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t ss t e a d i l ys oa s t oi n s u r et h er e a s o n a b l ea c t i o no fe n t r e p r e n e u r ；f o u r t h l yi m p r o v i n gt h eb o d i e so f l a wa n dr e g u l a t i n gb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e s n e x t ，i nt h em i c r om e c h a n i s m ， f i r s t l y , p e r f e c t i n g m o d e m e n t e r p r i s e s y s t e m ；s e c o n d l y s h a p i n g i n n o v a t i v ec o r p o r a t e c u l t u r e ；t h i r d l yp e r f e c t i n g t h em a r k e ta n d o p t i r e a l a l l o c a t i o no fe n t r e p r e n e u ri no r d e rt om a k et h et e a mo fe n t r e p r e n e u r p r o f e s s i o n a la n dm a r k e t - o r i e n t e d f i n a l l y , i tn e e d st os h a p et h eq u a l i t yo f e n t r e p r e n e u ri t s e l f c h a p t e r 6d e s c r i b e sa p p r e c i a t e d - v a l u ea n ds i g n i f i c a n c eo f e n t r e p r e n e u r s h i pd e v e l o p m e n t ，s h o w i n gt h er e a s o n sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h e r e s e a r c h i nb r i e f , t h ec u l t i v a t i o no f e n t r e p r e n e u r s h i ph a sb e c o m eah o ts p o ti s s u ei n t h ep r e s e n tw o r l d 1 1 1 ed e v e l o p m e n to fc h i n e s es o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m yn e e d s t of o r map e r f e c te n t r e p r e n e u rs t r a t u m ，w h i c hr e q u i r e sb r e e d i n ga n de n l a r g i n ga p e r f e c te n t r e p r e n e u r s h i p al o to fq u a l i f i e de n t r e p r e n e u r sg r o wu po nt h eb a s i s o fe n t r e p r e n e u r s h i p d e v e l o p m e n t ，a n dm a r k e te c o n o m yi sf l o u r i s h i n ga n d d e v e l o p i n gb yt h ec r e a t i v em a n a g e m e n to fe n t r e p r e n e u r i ti st h eo n l yw a y l e a d i n gt oe s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to fc h i n e s es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r , e n t r e p r e n e u r s h i p ，s y s t e m ，q u a l i t y , i n n o v a t i o n 原创性声明及关于学位论文使用授权的声明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 ，上 论文作者签名：塑塾互丕 e t 期： 2 q q 翌生 旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解陕西科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权陕西科技大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据 库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密论丈在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：磁竺圣蚕：导师签名 论现代中国企业家精神的培育问题 1 绪论 改革开放以来，中国一直致力于社会主义市场经济的建设，如何来造就一批合格的 企业家，培育一种健全的现代中国企业家精神，一直是市场经济发展中的一个重大课题。 应该说，随着社会主义市场经济的发展，企业家精神也在逐步成长起来，但离形成一种 健全的现代中国企业家精神还有相当的距离。在中国企业特别是国有企业的体制架构中 存在“企业家缺位以及缺乏创新的企业家精神，企业家队伍建设严重滞后，已经制约 了我国市场经济的深入发展，必须从体制和机制上进行改革和完善。 但是，我国现有的企业家研究理论中涉及企业家精神的总结和研究还很薄弱，已滞 后于实践的要求，需要我们不断地进行理论创新、实践创新来对中国企业家精神问题做 出回答并寻找积极有效的对策。为此，本文以论现代中国企业家精神的培育问题为 题，旨在把握企业家精神的内涵和理论发展的基础上，从现实问题、系统环境等多个角 度关注企业家精神的培育与提升。希望本文能在一定意义上有助于人们明确当前我国企 业家精神培育的重要性，认清我国目前企业家精神的现状及存在的问题，唤起人们对现 代中国企业家精神的关注。这是本文研究的立足点和基本目的。 本文对现代中国企业家精神培养机制研究的基本思路是：在厘清企业家和企业家精 神内涵概念的基础上，通过分析目前中国企业家精神的现状，同时结合对其影响因素的 阐述，对构建培育中国企业家精神的长效机制提出几方面较为紧迫的政策建议。从而， 将本文对企业家精神培育机制的研究建立在一个较为完整的包含理论概述、逻辑演绎、 现实剖析、创新思考、对策建议等方面在内的结构体系上，研究方法上坚持以马克思主 义的科学方法论为指导，应用经济学上的人力资本、资源优化配置以及管理学上的需求 层次、激励约束机制和公司治理等方面的理论成果和工具，理论研究与经验研究、实证 分析与规范分析、比较研究与动念研究等相统一的研究方法。 陕两科技大学硕士学位论文 2 企业家和企业家精神的内涵及特征 2 1 企业家内涵 “什么是企业家”是经济史上一个很基本但是一直存有争议的问题，对于企业家的 概念，不同时期的不同学者在认识上均有不同的论述。根据帕尔格雷夫经济辞典( t h e n e w p a l g r a v e ) 的解释，企业家( e n t r e p r e n e u r ) 一词是由康替龙在1 8 世纪中叶( 1 7 5 5 ) 最早引 入经济学理论的，他把每一个从事经济活动的人都看作企业家，认为这些人是不能按固 定的价格买卖商品的，他们要面对不确定的市场并承担价格风险，这实际上是第一次在 经济学文献中揭示企业家“风险承担者”形象，并指出企业家的职能就是承担风险【l 】。 随着时代的发展，随着社会经济、文化领域中出现的不同要求和学术思潮的转向， “企业家 这一名词的含义也在不断变化。现在笔者根据国内外相关文献对企业家的论 述，归纳企业家这一概念主要有以下几种论断表述。如表2 1 所示： 表2 - 1 企业家内涵界定的不同观点和主要代表人物 t a b 2 - 1d i f f e r e n tv i e w p o i n ta n ds p o k e s m e ni nt h ed e f i n i t i o no f e n t r e p r e n e u r 企业家涵义与界定 主要观点主要学派或代表人物 1 企业家是简单生产企业家与资本、劳动、土地等生产要素新古典经济学理论( 如 要素 一样，是第四种生产要素马歇尔) 2 企业家是冒险家不承担风险就不能称为企业家，企业家马歇尔，奈特 是克服不确定性的冒险家 3 企业家是创新者 企业家是市场均衡的创造性“破坏者”，熊彼特 是实现要素重新组合的人 4 企业家是经营管理 企业家是企业经济管理的专家，配置资萨伊，科斯 者源使得企业形成生产能力 5 企业家是提高企业企业家是克服x 低效率的企业组织者列宾斯坦 效率的组织者 6 企业家是资产所有 企业家是资产所有者兼经营者，即所有马克思，张维迎 者与经营者者型资本家 7 企业家是套利者、企业家是通过恢复市场均衡而获利，发哈耶克，柯兹纳 是创造价值的人 现并抓住机会的套利者；企业家应具有合 作精神 8 企业家是企业决策 企业家是专门就稀缺资源的配置做出判卡森，德鲁克 者断性决策的人 9 企业家是高级的异企业家不是一个【司定职业，是企业经营 舒尔茨 质性人力资本 管理者群体，企业家人力资本具有异质性 ( 获利能力递增的特点) 而在中国，伴随着改革开放，社会主义市场经济体制的建立，理论研究也开始涉及 企业家问题，出现了一些有代表性的学者及理论观点。 2 论现代中国企业家精神的培育问题 厉以宁是我国一位著名的经济学家。他认为：“企业家是经济学上的概念，企业家 代表一种素质，而不是一种职务。什么素质呢? 般地讲，有三个条件：第一个条件是 有眼光；第二个条件是有胆量；第三个条件是有组织能力。只要具有这三个条件，就可 以称其为企业家。这纯粹是从素质角度判定什么是企业家的。 张维迎在企业理论与中国企业改革中将企业家定义为承担经营风险，从事经营 管理并取得经营收入的人格代表。认为企业家是一个责权利的统一体，承担经营风险是 一种责任，从事经营管理是权利，取得经营收入是一种利益，偏废任一项都不是完整意 义上的企业家【2 】。 从以上各种对企业家的论述中可以得出：企业家应该是具备经营管理企业所需要的 各种能力和素质，是以创新为根本手段，对企业的生产经营活动进行综合协调，以实现 企业与社会整体利益和自身利益最大化的有效结合为目的的企业经营者。 笔者认为，企业家是社会经济发展，市场形成和完善的主要推动者。在我国现代企 业制度中的企业家，应该是指经营管理企业、对各种生产要素进行优化组合及负责计划、 组织和控制企业生产技术活动并对促进社会进步承担一定责任的那部分群体。当企业家 领导企业在市场竞争中自觉承担相应的社会责任，并以符合伦理道德的行动回报社会 时，不仅对企业家的外在形象和人格升华有着重要意义，更重要的是促进了人类社会的 发展1 3 。 2 2 企业家精神的内涵 以上对企业家概念的阐释，为我们理解和研究企业家精神提供了相关的理论基础， 然而究竟什么是企业家精神? 企业家精神包括哪些内容呢? 2 2 1 多视角分析企业家精神 企业家精神( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 最初是由弗兰克奈特提出来的，当初的意思是指企 业家的才华、能力。但是，企业家这一产业革命以来产生的特殊群体或阶层，实在太复 杂太富于变化了，以至于企业家所应该具有的内涵企业家精神，也成为一个比企业 家概念更为复杂的问题。 综合国内外专家学者对企业家精神的论述，企业家精神的内涵可以从以下五个视角 来分析： 1 企业家功能和能力视角 无论是古典经济学还是自由主义经济学理论，西方主流经济学都是从企业家成长中 所应该具有的功能和能力的思维定势，即对企业家功能和能力的预期中研究企业家精 神。如萨伊把企业经营者等同于企业家，而把“判断力 、“坚持性、“有监督管理才能 等作为企业家精神州。马歇尔认为，企业家是特定要素禀赋人力资本所有者。相应 的企业家精神应是“学习和获得知识”，以及“在企业经营活动中充分利用知识”【5 j 。而 陕两科技大学硕士学位论文 熊彼特认为，创新是企业家最重要的职能，因此在熊彼特看来，创新能力也就成为企业 家精神的主要内容【6 1 。 从企业家成长视角研究企业家精神，第一个特点是实证性，仅仅把企业家精神理解 为功能和能力，只不过是在经济发展的不同时代，针对企业家与经济活动互动的不同要 求，提出不同的企业家的功能和能力。第二是经济学框架，他们对企业家精神的理解几 乎都是站在“经济人人性假设之上。这种研究视野中的企业家精神虽然有合理之处， 但缺少对指导企业家成长、体现企业家性质的企业家精神的全面认识川。 2 企业家个人素质和性格视角 从企业家心理素质、性格特点和个人品格等方面探讨企业家精神。精神现象是人格 本性的外在反映，企业家精神是从每一个企业家个体中提炼出来的，也是将企业家与一 般民众区别开来的一种精神，更是与企业家个人的精神境界和内在素质品格相联系的。 把握企业家个人素质和性格等发展成长的内容、阶段和规律，能够从中理解企业家 精神发展的线索，从而为更好的认识企业家精神提供借鉴意义。但是企业家精神并不是 作为个体单独存在的，它的形成还受周围环境的影响。所以，从这个视角研究企业家精 神，还必须考虑环境因素对企业家素质和性格的影响。 3 经济伦理视角 从经济伦理角度来思考企业家精神，具有绵长的理论渊源和深刻的社会影响，其中 最具权威的思想家当数马克斯韦伯。韦伯认为，现代类型的资本主义只有在质料和精 神结构性支持和规范性支持都已出现时，才能畅通无阻。他把新教徒的艰苦劳动、 勤勉、坚忍、节俭、诚实、守法，对财富孜孜不倦的追求，把工作当作生活本身和目的 等等，称之为“敬业精神 。韦伯不但把“敬业精神”作为从宗教文化的广阔视野所揭 示的资本主义最重要的经济伦理，而且直接表述为“企业家精神”【8 】。在今天，由于经 济形式的发展变化，“创新”、“合作 和“诚信 等也已提炼、升华为经济伦理。 经济伦理确实是企业家精神的重要内容，然而经济伦理不是企业家精神的全部，它 仅仅是企业家精神的一个重要方面或内容。同时企业家的经济伦理又需要通过培育和支 持企业家的实际能力来体现作用嗍。 4 文化视角 近年来，国内外不少理论家热衷于研究民族文化特质，从内涵于其中的哲学世界观、 思维方式、价值取向及其与经济发展、现代生活的互动来考察不同国家地区和民族的企 业家精神，以图从不同的文化源流和民族文化的特殊性来理解企业家精神，诠释社会发 展【1 0 1 。 从文化视角研究企业家精神，始于西方经济学界7 0 、8 0 年代对日本企业文化的研 究。一种较为普遍的观点认为，日本特殊的地理自然环境和历史上中国儒家文化的影响， 4 论现代中国企业家精神的培育问题 形成了以“和”为核心的民族文化，“和魂洋艺”构成了同本企业独一无二的团队管理 模式的文化基础，并由此创造了7 0 、8 0 年代的经济奇迹。美利孥民族文化对美国企业 家冒险、开拓和创新精神的深刻影响，成了时下人们格外关注的问题。其他发达国家如 德国、以色列、法国等等，以及发展中国家如印度和阿拉伯国家等等，其民族文化与企 业家精神的关系也成为人们研究企业家精神的热点【】。 企业家精神作为一种文化现象，当然不能离开整个社会的文化母体而存在，不同的 民族文化对企业家精神的形成具有深刻的影响，然而如果过于强调民族文化的特殊性， 忽略了人类文化的共同性，则是一种形而上学的分析方法。更何况在全球化时代，人们 的交往、文化的渗透交融等等都进入了一个新的时期。 5 制度的经济学意义视角 这种思想内含于新制度经济学的理论框架之内。按照新制度经济学理论，企业家是 能替代市场价格机制组织企业生产经营管理的劳动者【坨】。从这个意义上看，企业家应具 有的精神就是在有效地组织和配置资源上应该体现的精神，这种精神的精髓是劳动经营 者之间以及人力资源和物质资源之间的有效“组织和“合作 。 新制度经济学为我们理解企业家精神提供了一个全新的角度，具有重要的理论和现 实意义。但是制度变迁是一个十分宏观的问题，它仅仅指出了一个方向，从制度变迁来 理解企业家精神，需要从经济、社会和文化多方面予以说明。 以上五种视角都从某一方面阐述了企业家精神的形成和特点，对于我们正确认识和 培育企业家精神，都有一定的意义和价值。但是以上各种理解又都囿于一隅，没有系统、 有机地认识具有复杂内涵的现代企业家精神。正是由于这种片面性，导致人们的迷惑和 争论，在很大程度上制约了人们对企业家精神的科学理解和正确构建。 2 2 2 企业家精神的要素系统 企业家精神是一个丰富复杂的文化现象，它是一个包括多种要素组成的有机系统。 其中，创新精神是核心，敬业精神、合作精神、冒险精神、诚信精神、社会责任感是内 涵，学习能力、发现和创造利润的能力、组织协调能力是职能表现( 如图2 1 所示) 。 以下就从这九个方面对企业家精神的要素系统作简要的分析。 1 创新精神 创新精神是企业家精神的首要内容，是企业家的灵魂。德鲁克明确地把企业家精神 界定为社会创新精神，并把这种精神提高到社会进步的杠杆作用的地位，熊彼特也认为 企业家的职能就是创新，而企业家精神就是一种不断创新的精神。 有一位哲人说，人类历史的本质是创造的历史，同样可以说，即发展的本质是创造 性的发展。在市场机制下，只有稀缺的东西才具有交换价值，生产者或经营者才能从中 获取利润。稀缺性原则要求创造性，要求与众不同的产品或服务。所以惟有创新，才能 5 陕西科技大学硕七学位论文 图2 - 1 企业家精神的要素系统 f i 9 2 1t h eb a s i cs y s t e mo fe n t r e p r e n e u r s h i p 使企业远离失败；因循守旧，就只有死路一条，这是企业家生存的最基本的定律。在企 业的经营活动中，要努力发现新需求、新用户、新机会；在产品上要不断研发新品种、 新款式、新包装、新的使用价值；在生产上要广泛使用新技术、新工艺、新材料；在人 才使用上要善于发现新人、培养新人、提拔新人；在经营管理上要鼓励提出新点子、新 思路。创新将不断地给企业增添新的活力，使企业在激烈的竞争中立于不败之地。 2 敬业精神 敬业精神是企业家必备的精神品质，也是构成企业家精神的重要支柱。对于企业家 来说，往往心态决定成败。可以这么说，一个产业、一种新技术的发展，需要的正是这 种安贫乐道的精神。这里的“道”就是追求和崇敬自己的事业，贯注于对社会的贡献 1 3 1 。 企业家可能需要创造一家新的企业、一种新的产品、一种新的游戏规则，最重要的不是 资金、不是资源、不是关系，而是一种理想和必胜的信念和百折不挠的决心。其实敬业 精神，更重要的是面对自己的事业有一种入迷和执着的心态，达到了这种心态的企业家， 往往会把自己的生命融入自己的事业中去。 3 合作精神 合作精神也是企业家精神的重要支柱。随着现代经济的发展，企业的生存与发展变 得越来越艰难。在这样的环境下，企业家的合作精神显得越来越重要。合作就是把各家 的优点和长处综合起来，把力量集中起来，达到优化资源配置的目的。合作是一种开放 的姿态，是善于吸收外部经验，是一种宽容精神。企业家既不可能也没有必要成为一个 超人( s u p e r m a n ) ，但企业家应努力成为蜘蛛人( s p i d e rm a n ) ，要有非常强的“结网”的 能力和意识f 1 4 】。 作为一个真正的企业家，他不仅能够通过创新来为经济单位创造财富，从而扮演一 个成功的经济角色，更重要的是他能够通过加强与其他经济组织的合作，优势互补、互 惠互利、共同进步，从而扮演一个成功的社会角色。所以，如果说企业是一个有机体的 6 论现代中国企业家精神的培育问题 话，企业家就是这个生命体的领导者，只有全身心的合作，才能柔性地面对多变的环境。 4 冒险精神 冒险是企业家精神的天性。康替龙和奈特两位经济学家，将企业家精神与风险联系 在一起。没有甘冒风险和承担风险的魄力，就不可能成为企业家。日本兵法经营大师， 大桥武夫曾告诫人们千万不要全部条件不齐备就不作计划。通常在条件不明确的情况下 事态依然每时每刻地发展，这是现实。倘若等到全部条件明确就会丧失良机。如果给出 全部条件，则计算机就能为我们找到答案了。人类的存在价值，就是在条件不完善的状 态下，勇于决策。 企业创新风险是二进制的，要么成功，要么失败，只能对冲不能交易，企业家没有 别的第三条道路。一个企业经营者，要想获得成功，成为一名杰出的企业家，就需要在 条件极不成熟和外部环境极不明晰的情况下，敢为人先，第一个跳出来吃螃蟹，这就是 冒险精神。对一个企业和企业家来说，不敢冒险才是最大的风险。 5 诚信精神 诚信是企业家精神的基石，是企业家的立身之本。中国有旬古训：“商道即人道”。 对于企业家而言，不仅要求自身遵循诚信的做人做事准则，更重要的是他要带好一批人， 要有把自己的企业做成一个诚实守信的道德组织的能力。商场是一个没有硝烟的战场， 计谋和策略的运用是可以理解的，但是诚信和品质更为重要。企业的声誉是一种无形资 产，良好的声誉可以给企业带来实际的经济收益，促进企业的可持续发展。 市场经济是法制经济，更是信用经济、诚信经济。没有诚信的商业社会，将充满极 大的道德风险，显著抬高交易成本，造成社会资源的巨大浪费。其实，凡勃伦在其名著 企业论中早就指出：有远见的企业家非常重视包括诚信在内的商誉。诺贝尔经济学 奖得主弗利曼更是明确指出：“企业家只有一个责任，就是在符合游戏规则下，运用生 产资源从事利润的活动。亦即须从事公开和自由的竞争，不能有欺瞒和诈欺。 6 学习能力 苟子日：“学不可以已。学习能力是企业家精神的又一重要要素。知识经济时代是 知识爆炸的时代，人类拥有的知识总量迅速膨胀，新知识大量涌现，知识更新的周期越 来越短；同时，知识劳动将成为知识经济时代下绝大多数人谋生的基本手段，知识成为 人们最基本的消费品，知识的拥有量和合理的知识结构将决定人们活动能量的大小和拥 有财富的多少。因此，一个人要想立足知识经济时代，学习与教育将贯穿其一生，“活 到老学到老 成为人们的一种基本的生活习惯。尤其对于企业家，要经营运作好企业， 学习变得更为重要。作为企业家，首先必须快速获取信息与知识，这是企业家在知识经 济时代不落伍的前提和保证；其次必须善于运用知识，把它转化为企业的一种资产；最 后必须创新所获得的知识，为企业持续发展注入永恒的动力。总之，学习是企业家了解 陕两科技大学硕士学位论文 和适应知识经济时代，发展企业最基本的手段。 7 社会责任感 在一个涵义更为广阔的文明社会当中，对企业家精神还有更高一层要求社会责 任感。企业家分为三类，一类是生意人，什么钱都赚：一类是商人，有所为有所不为； 一类是企业家，关注长远，关注社会责任。企业家们应该明白，有财富没有责任，有资 本没有道德，有地位没有良知，都是残缺不全的社会力量。只有财富和社会责任的结合 才能把一个赚钱机器变成一个富有影响力的阶层，才能够赢得真正的力量和尊重。 而面对全球经济一体化的浪潮，在社会责任感背后，对企业家又提出一个新的要求， 就是要具有民族精神，只有民族的，才是世界的。厉以宁说：“中国企业家不仅仅是一 个经营某个企业并在这个领域内进行创新活动的人，他们首先是个忧国忧民者。资 本没有国界，但企业家是有国籍的。真正具有爱国主义情怀的企业家，才能靠民族精神 作动力，民族文化作支撑，把企业做大做强，才能成为一个世界级的企业家。 8 发现和创造利润的能力 企业存在的根本意义就是创造利润。而作为企业的掌舵人，企业家必须具有发现和 创造利润的能力。市场行情虽然瞬息万变，但也和其他事情一样，也会有反映其变化的 些微征兆，企业家就是要运用锐利的目光和敏捷的思维，细微地感觉和把握企业、技术、 产品和市场的变化与差异，及时捕捉住这些处于动态之中的零散而微小的信息，发现市 场中未被满足的顾客需求。正是以这种能力为基础，萨伊才会说“企业家能把经济资源 从生产率和产出较低的地方转移到较高的地方”。 同时，企业家要想获得利润，就必须有驾驭不确定性的能力。不确定性( u n c e r t a i n t y ) 主要起源于企业的外部环境，它包括宏观环境、竞争环境和消费需求等因素的变化和波 动。在奈特看来，无法衡量、无法量化的风险被称为不确定性，对驾驭不确定性的企业 家的一种回报是利润t 仔】。企业家对不确定性的驾驭能力实际上指是企业家需要做出“判 断”，这种判断包含着极大的风险。由于企业家在特定领域具有超过他人的判断力，才 得以承担超过他人承担能力的风险，从而获取他人无法获取的利润“超额利润，【1 6 】。 企业家对不确定性的驾驭往往是基于直观判断的逻辑，而不是以实际为基础的逻辑。这 种逻辑在复杂的商业环境中显然是有效的。 真正的企业家能够高瞻远瞩，善于抓住各种稍纵即逝的机会，对市场作出准确的预 测和判断，获得在激烈的全球市场竞争中四两拨千斤的神奇功效，为企业创造更多的利 润。 9 组织协调能力 企业家精神的重要因素是组织协调能力。企业家作为公司财富、组织的核心，所具 有的超群的洞察、组织、规划、协调的能力，以利于完成对公司前景的筹划，发现和选 8 论现代中国企业家精神的培育问题 择知识与人才，开拓知识网络，组织技术，吸引和筹措资金。尤其在知识经济时代，组 织协调能力显得尤为重要。目前国内所谓“搞信息化是七分协调，三分技术”的提法， 是针对协调工作到真正掌握技术，使设备运转起来，这既需要企业家结合本企业的具体 情况，把人、财、物、时间、信息等各种资源配置到最适当的位置，又要求企业家能够 协调好企业内外各种复杂的关系。另一方面，企业家更要善于组织、协调与利用全球性 资源，找准适合企业实际情况的技术与知识，不断培育企业新的增长点。企业家只有具 备组织协调能力，才能与企业员工一道加以研究、分析、引进、改造、改进与创新，充 分利用世界资源，开拓新的市场领域，促进自身的持续发展。 综上所述，企业家精神是企业家这个特殊群体在长期的生产经营管理活动中形成， 以企业家自身特有的个人素质为基础，以创新精神为核心，包括敬业精神、合作精神、 冒险精神等主要内容在内的一种综合的精神品质。 2 3 企业家精神的特征分析 对企业家精神要素系统的分析也说明了企业家精神的内容是异常丰富的，对企业家 精神做全面的论述也是十分艰难的。虽然以上谈及的内容无法反映企业家精神的全貌， 但通过对它们的分析我们可以总结出企业家精神的特征。 2 3 1 个体性与共同性并存 企业家精神表现出极富特色的个性特征，这与其产生的基础，即企业家的成长经历 和以前的工作经历及生产经营实践、管理经验是紧密相联的。如企业家的创新精神的形 成与他受教育的程度所引发出来的求知欲强弱有极大关系，企业家的冒险精神则可能是 在他坎坷不平、艰难曲折的成长道路中逐渐形成的。另外，企业家个人的性格、能力等 因素也是形成企业家精神个性化的重要因素，乐观的人较之悲观的人更容易接受不确定 性的突发状况，甚至是灾难性的变化。某种程度上来讲，他们有较强的风险容忍度，对 风险的冲击会表现得更为平静；性情外向、开放的人较之保守派人士更易接受新鲜的事 务，对于机会的识别与把握也更为敏感；自主意识强烈的人较为偏执、固执、自我，对 其感兴趣或熟悉领域会持宽容、开放的态度。不同的企业家有其自身独特的生产经营理 念、风格、作风，并在实践中形成具有自己特色的企业家精神。尽管如此，作为企业家 群体他们本身共同的职业特点和职业生涯，又决定了企业家精神必然具有这样那样的共 同性，正是这个原因才导致了理论界对企业家精神研究的兴起，也为企业家精神的培育 提供了可能。 2 3 2 继承性与发展性并存 企业家精神具有