（公共管理专业论文）基于信息不对称的农产品质量安全问题分析及研究.pdf

摘要 摘要 近年来，我国社会经济发展水平得到迅速提高，但农产品质量安全水平并 末与社会经济同步发展，农产品质量安全问题同益突出，一方面对消费者健康 构成威胁，严重时导致公共卫生危机，另一方面，农产品质量安全也成为制约 我国农、比产业发展和农产品国际贸易的一个主要瓶颈。 本文从公共管理角度研究农产品质量安全问题，分析产生农产品质量安全 问题的经济学原因，认为信息不对称是导致农产品质量安全问题的经济学根源。 通过农产品质量安全信息不对称条件下的博弈论分析，提出降低管理成本，提 高惩罚力度将有助于减少销售低质量安全农产品的可能性；重复博弈中激励经 营者的信誉机制是有效的：生产者提高农产品质量安全得到的新增收益必须能 够补偿新增的生产成本和建立质量信誉的成本投入；利用质量控制体系和实施 过程控制来确认农产品的质量安全，向消费者传递质量信息并建立市场均衡， 仍可以有效地使一部分消费者和生产者用不同的价格反映不同的质量安全水 平，这时，g a p 、h a c c p 等质量控制体系会起到与“品牌资本”相同的作用。 本文还针对我国农产品生产经营现状，对农产品生产从田头到餐桌各环节 的信息不对称问题及其产生原因进行了深入分析，并对城市消费者就蔬菜质量 安仝问题进行了问卷调查，在此基础上，以信息不对称理论为依据提出公共管 理对策建议，为政府决策提供参考。 关键词：农产品，质量安全，信息不对称 a b s t r a c t a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r sc h i n a ss o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n te x p e r i e n c e dr a p i d p r o g r e s s h o w e v e r ，t h el e v e lo ff a r mp r o d u c es a f e t yh a sl a g g e db e h i n d t h ep r o b l e m o ff a r mp r o d u c es a f e t yh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yo u t s t a n d i n g o nt h eo n eh a n di tp o s e s t h r e a tt oc o n s u m e r sh e a l t ha n dc a ne v e nl e a dt op u b l i ch e a l t hc r i s i s ；o nt h eo t h e r h a n di tc o n s t i t u t e st h em a j o rb o t t l e n e c kt h a tc o n s t r a i n st h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s a g r i c u l t u r a li n d u s t r ya n di t si n t e r n a t i o n a lt r a d eb u s i n e s sa sw e l l t h i sa r t i c l es t u d i e dt h ef a r m p r o d u c es a f e t yp r o b l e mf r o m t h e p u b l i c m a n a g e m e n ta s p e c t i tp e r f o r m e da na n a l y s i so nt h ee c o n o m i cr o o tt h a tc a u s e dt h i s p r o b l e ma n dc o n c l u d e dt h a tt h i sp r o b l e mo r i g i n a t e df r o mi n f o r m a t i o na s y m m e t r y u n d e rt h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yo ff a r mp r o d u c es a f e t y ，t h i sa r t i c l ea p p l i e dt h e g a m et h e o r ya n a l y s i sa n ds u g g e s t e dt h ep o s s i b i l i t yo fc u t t i n gm a n a g e m e n tc o s ta n d r e d u c i n gt h es a l eo fp o o rs a f e t yp r o d u c et h r o u g he n f o r c i n gs t r o n g e rp u n i s h m e n t i t a l s od e c l a r e dt h a tr e p e t i t i v eg a m ep l a y i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fp a r t i c i p a n t s c r e d i ti s a ne f f e c t i v ew a y a l s o ，t h ee x t r ay i e l db e n e f i tf r o mp r o d u c es a f e t ys h o u l dc o v e rt h e a d d i t i o n a lc o s tt oa s s u r et h ep r o d u c es a f e t ya n dc o n s t r u c t i n gt h eb u s i n e s sc r e d i t q u a l i t yc o n t r o ls y s t e m 铤ni m p i e m e a t a t i o np r o e x a u r e sn e e d , t ob es e t u pt oe 黜u x e s a f e t y ，t oc o n v e yt h ei n f o r m a t i o nt oc o n s u m e r s ，a n dt o b a l a n c et h em a r k e t t h i s e f f e c t i v e l ya l l o w sm a n u f a c t u r e sa n dc o n s u m e r st ou s ep r i c ed i f i e r e n c et or e f l e c t v a r i a t i o n si nt h el e v e lo ff a r mp r o d u c es a f e t y r e n d e r i n gq u a l i t yc o n t r o ls y s t e m ss u c h a sg a pa n dh a c c pp l a yt h es a m er o l ea s b r a n dc a p i t a l ” b a s e do nt h es t a t u sq u oo fc h i n a sf a r mp r o d u c ei n d u s t r y ，t h i sa r t i c l ea l s o p e r f o r m e dad e t a i l e da n a l y s i so bt h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yp r o b l e ma te v e r ys i n g l e n o d et h a tf o r m st h ec h a i nb e t w e e nt h ef a r m l a n da n d t h ed i n n i n gt a b l e u s i n g q u e s t i o n n a i r e st h e a u t h o ri n v e s t i g a t e dc i t yc o n s u m e r sa b o u tt h e i ro p i n i o n so nt h e p r o d u c es a f e t y b a s e do nt h ea n s w e r s ，i tp r o p o s e dt h es o l u t i o na s ar e f e r e n c ef o rt h e g o v e r n m e n tp o l i c y m a k e r s k e yw o r d s ：f a r mp r o d u c e ，s a f e t y ，i n f o r m a t i o na s y m m e t r y 学位论文版权使用授权书 本人完全厂解同济大学关于收鬃、保存、使用学位论文的舰定， 嗣_ j 蓦蠢gf 各项内容：按照学校要求掇交学位论文熬窝捌本翻毫子舨 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存沦文；学校有权撮供曩录检索以及提供 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个百分点，合格率有了大幅度的提高，但因农产品质量 问题导致的人身伤害事件仍时有发生。2 0 0 5 年，卫生部共收到全国食物中毒事 件报告2 5 6 起，中毒9 0 2 1 人，死亡2 3 5 人，其中化学性食物中毒报告起数和死 亡人数最多，分别占总数的3 2 8 5 f 口4 5 1 ，化学性中毒以剧毒鼠药、农药、亚 硝酸盐中毒为主j 。 农药、重金属、硝酸盐、亚硝酸盐、激素、抗菌素、抗生素、防腐剂等化 学物是构成农产品质量安全问题的主要污染物。现代科学大量试验和调查证明， 包括癌症在内的人类不少严重疾病与长期食用被污染的农产品有密切关系，防 第1 章导言 范上述化学物的污染和残毒，是当前和今后相当长一段时阳j 罩人类面临的艰巨 而紧迫的重大课题。 除了农产品化肥、农药污染，瘦肉精、疯牛病、禽流感等农产品质量安全 问题更是严重地威胁着人类的生命安全和经济社会的发展，成为一个全球性的 公共问题，农产品质量安全面l 临着前所未有的挑战。显然，农产品质量安全问 题已不仅仅是生物学、卫生学等专业学科方面的问题，更是包括经济学、管理 学、社会学、心理学甚至是政治学所面临的问题。如何解决这一问题已经成为 各国政府以及国际社会在公共管理方面的重要课题。 在市场经济环境下，作为理性经济人，生产者追求利润最大化，消费者追 求效用最大化，双方无时无处地进行着利益的博弈。有关产品特性的信息可获 得性决定生产者和消费者行为，进而决定市场均衡。然而，农产品质量安全特 性不同于其他产品，农产品买卖双方面临着对产品信息了解的不完全性。通常 农产品生产者、加工者、销售者比消费者拥有更多产品质量信息。本文以公共 管理的视角，以信息不对称理论为分析工具，对农产品质量安全问题进行剖析， 并试图提出有针对性的政府管理对策建议。 1 2 农产品质量安全概念界定 我国传统对农产品的理解，广义的外延包括了种植业、养殖业、林业、牧 业、副业生产的产品，狭义的农产品仅指根、棉、油、糖、果、菜、茶。我国 加入世界贸易组织( w t o ) 后，按照w t o 分类，农产品分为四大类，即活动 物与动物制品、植物产品、油脂及分解产品、食品饮料。 按照g b t1 9 0 0 0 2 0 0 0 和i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 质量管理体系基础和术语中的 规定，质量是一组固有特性满足要求的程度。狭义的质量，就是产品质量，广 义的质量还包括过程、活动在内的工作质量。产品质量特性主要包括性能、实 用一陛、可信性、安全性、环境要求、经济性、美学要求。农产品的质量包括产 品的形状、大小、颜色、均匀性、新鲜度等外在质量特性，以及营养成分和安 全性、加工性能等内在质量特性。由此可见，产品质量概念中包含安全性，英 文中常用s e c u r i t y 和s a l t y 这两个词表示安全，前者是指粮食短缺和营养不良达 到一定水平出现的食物保障问题，而后者是指食品污染或者营养失衡达到一定 程度出现的安全问题。就农产品而言，安全意味着农产品在生产产地、生产过 第1 章导言 程、贮藏、运输、加工和销售等各个环节中各种有毒有害物质得到控制，产品 达到安全标准要求，对消费者本人、后代和环境不会导致危害和损失。狭义的 安全仅仅指对消费者本人的健康而言，而广义的安全还应包括对后代、环境等 方面的影响。需要注意的是，狭义的安全仅指有毒有害物质对人体健康的影响， 广义的安全还包括无毒无害的营养结构不合理、食用不当达到一定程度引起的 对人体健康的危害1 3 】。 国内有学者研究提出农产品质量安全含义为：由农业生产提供的可食用农 产品( 包括可食用的初级加工产品) 应当无毒无害，不能对人体造成任何危害， 也就是说可食用农产品必须保证不致人患病或不对人体健康产生潜在危害。这 个定义仍有不够明确之处，按照可持续发展理念，农产品质量安全概念应明确 指出，农产品生产过程对生态环境不构成危害，否则，就不能认定为是质量安 全的农产品。 农产品质量安全不同于食物安全( f o o ds e c u r i t y ) ，食物安全是由联合国粮 农组织( f a o ) 和世界卫生组织( w h o ) 提出的，强调要有充分的食物供应， 保证人人能够摄入足够的食物，消除饥饿和营养不良，即“所有人在任何时候都 能获得其积极和健康生活所需的充足、安全和富有营养的食物”【4 1 。它强调的是 “食物供给安全”，在联合国粮农组织的官方网站上( h t t p ：w w w f a o o r g ) ，“f o o d s e c u r i t y ”被译为“粮食安全”。 、 目前我国经认证的质量安全的农产品包括无公害农产品、绿色食品( 分为a 级和a a 级) 和有机食品中未经加工或者初级加工的可食用农产品，本文所指的 农产品质量安全是可食用农产品及其初级加工产品的质量安全，而不包括经深 加工农产品的质量安全。如果涉及所有食品，本文将使用“食品安全”的概念。无 公害农产品是指经省一级农业行政主管部门认证，允许使用无公害农产品标志， 无污染，农药和重金属等指标均不超标的农产品及其初加工产品的总称。绿色 食品是指遵循可持续发展原则，按照特定生产方式生产，经专门机构认定，许 町使用绿色食品标志商标的无污染的安全、优质、营养类食品。有机食品是指 按照有机农业生产标准，在生产中不采用基因工程获得的生物及其产物，不使 刖化学合成的农药、化肥、生长调节剂、饲料添加剂等物质，一系列可持续发 展的农业技术，生产、加工并经专门机构严格认证的食品吼此外，各地还制订 了些地方性的有关质量安全农产品认定标准。本文将上述所有符合各种质量 安全认定标准的农产品统称为“安全农产品”。 第1 章导言 农产品从生产到消费的各个环节联系在一起，被形象地称为“从田头到餐桌” 的过程。安全农产品在生产、收获、加工生产、贮臧及运输过程中都采用了不 同程度的食品及环境污染控制技术，实行“从田头到餐桌”的全程质量控制，具有 较高的质量安全水平。 1 3 农产品质量安全问题的表现 我国当前农产品质量安全存在的主要问题表现在这样几个方面： 1 过量使用化学肥料 施用化肥能迅速提高作物的产量。我国早期使用化肥对提高农作物的产量 起了重要作用。施用化肥方便，见效快，农民往往过度依赖化肥，忽视有机肥 料的施用。但是，长期盲目滥用化肥破坏了土壤的结构，降低了土地的持续产 出能力。氮肥的大量使用可能导致农产品中硝酸盐含量，威胁人体健康。而磷 肥的大量使用，可能使土壤中的磷元素通过淋溶作用进入水体，导致水体富营 养化，危害生态环境。从1 9 9 6 年到2 0 0 3 年，除了品种改良的原因外，我国农 业单产基本上没有实质性增加，但是化肥的施用量却逐年增加【6 】。长期盲目滥用 化肥破坏了土壤结构，我国的耕地有机质含量已降到1 5 ，明显低于欧美国家 耕地有机质含量2 5 到4 5 的水平。 2 滥用添加剂 饲料添加剂一般用于改善动物性产品品质或提高产量，在实际生产中存在 滥用饲料添加剂的现象，导致城市居民消费的肉、蛋、奶、鱼等动物性产品中， 不同程度地存在着有毒有害物质污染的问题，最主要的问题是抗生素、激素、 农药等残留超标，人们长期食用这种不安全的食品，其后果不堪设想。滥用添 加剂的典型事例就是“瘦肉精”污染。“瘦肉精”的化学名叫盐酸克伦特罗，它最初 用于治疗哮喘，后发现应用于动物可增加蛋白质沉积、减少脂肪，将其添加到 饲料中可使动物生长速率、饲料转化率和胴体的瘦肉率提高1 0 以上。但是， 长期使用会使该药蓄积在动物的组织中，造成组织中残留药物的浓度很高，人 食用这种组织后就可能出现中毒症状，甚至危及生命。因此，国家规定严禁在 饲料中添加“瘦肉精”。农业部新闻办公室发布的2 0 0 6 年第一次农产品质量安全 信息显示，全国2 2 个城市畜产品中瘦肉精污染监测平均合格率为9 8 1 ，比2 0 0 5 年同期提高0 4 个百分点。合格率较低的城市为武汉和广州，检出瘦肉精样品的 第l 章导言 猪源主要来自湖南、湖北和河南等省。对8 城市2 6 家屠宰厂待宰生猪尿液样品 的突击抽查结果为：瘦肉精检测平均合格率为9 5 7 ，郑州、南京、北京和长沙 4 城市未检出瘦肉精，广州合格率较低1 7 j 。 3 盲目使用农药 病虫草害控制是农业生产中最重要的环节，如果控制不力，将导致某些重 大病虫害的爆发，可使农作物绝产绝收。现在我国依旧以化学农药为主来控制 病虫草害。由于长期大量使用化学农药，病虫抗药性的发展远远快于新农药的 研发速度，致使病虫害发生更加猖獗，农药使用的剂量进一步加大，使用频率 越来越高，最终导致农产品中农药残留超标，农业生态环境遭受破坏。农药残 留量超标也是目前农产品质量安全中的突出问题。甲胺磷等剧毒农药由于见效 快，价格便宜，非常受农户欢迎。而生物农药和其它防治措施，因成本高、见 效慢，农户往往不愿意使用。剧毒农药如果使用不当，造成在农产品上的残留， 消费者一旦食用，后果将十分严重，甚至可以导致因急性中毒而死亡。因剧毒 农药使用不当而导致的严重伤害事件时有见诸媒体报导。而盲目使用高残留的 农药不仅危害人体健康，而且产生严重的环境污染，对整个生态系统造成危害， 最终破坏人类生存环境。 4 重金属等其它污染问题 由于缺水或其它原因，农业被动或主动引用工业污水灌溉农田，以致农田 土壤重金属积累，农产品重金属含量超标。另外，大气环境问题也可能造成农 田和农产品污染。如汽车排放尾气可导致水稻等农产品铅含量超标。重金属污 染可通过食物链产生富集作用，由于人类处于食物链的高端，重金属的富集作 用导致重金属在人体内积累，对人体产生极大危害。 1 4 相关研究文献综述 发达国家对农产品质量安全领域的研究开展得较旱，国际上关于食品( 包 括农产品) 质量安全的经济学研究兴起于8 0 年代后期。卡思韦尔( j u l i ea c a s w e l l ) 等人1 9 8 7 年开始主持美国地域研究项目( n e l 6 5 ) 企业战略、公共 政策及食品体系的成果以及1 9 8 8 年开始在康耐提卡大学( u n i v e r s i t yo f c o n n e t i c u t ) 成立食品营销政策研究中心，从经济学角度就食品质量安全以及营 养问题进行了大量先驱性研究。到9 0 年代中后期，由于引入风险分析等理论与 第1 章导言 方法，发达国家的食品质量安全管理已经由结果管理进入到食品生产过程管理 的新阶段【8 j 【叭。但这些研究主要针对发达国家的社会经济及其消费者状况，针对 发展中国家食品( 农产品) 安全问题的经济学研究较少。 国内对农产品安全问题已经有较多研究及文献报导，但从公共管理学、经 济学角度进行研究的文献报导并不多。 郑风田等( 2 0 0 3 ) 从分析我国农产品质量现存的问题与意义出发，在分析 农产品安全监管问题的基础上，提出我国未来提升农产品质量的改革方向与制 度构架。 江应松等( 2 0 0 5 ) 研究提出，我国农产品质量安全方面存在的问题缘于外 部性，它是农产品质量安全问题产生的根源。通过研究解决外部性的理论和方 法，认为建立服务公司可以解决农产品质量安全问题l 。其研究思路值得借鉴， 但农产品质量安全问题是一个复杂的系统性问题，外部性只是引发农产品质量 安全问题的原因之一，农产品质量安全问题非单一措施或手段可以解决。 孙法军( 2 0 0 4 ) 对我国政府在农产品质量安全管理中的职能定位问题进行 了研究。论述了政府加强农产品质量安全管理是有效的，但应避免政府失灵， 要处理好与市场、企业和中介组织的关系。其研究主要论述了农产品质量安全 管理由于具有公共物品属性、外部性和信息不对称性，容易导致市场失灵，需 要政府进行干预【l “。 周洁红( 2 0 0 5 ) 选取蔬菜为研究对象，对浙江省的城市( 杭州、宁波) 和 县级市城关镇的消费者就蔬菜安全的认知与购买行为进行比较分析。在对浙江 省5 1 4 位消费者问卷调查的基础上，进行了城市和城关镇消费者对蔬菜安全的 认知与购买行为的地区差异分析。其研究表明，无论城市还是城镇，消费者都 比较关注蔬菜交全问题，但消费者对交全蔬菜的认识非常有限，相比而言，城 市消费者对安全蔬菜的认识度高于城镇的消费者。另外，除消费者对蔬菜安全 信息关注程度是共同显著影响城市和城关镇消费者对交全蔬菜的购买外，对城 市消费者购买行为有显著影响的指标是蔬菜的价格、消费者的年龄、家人的影 响和交际圈的影响。通过消费者行为研究，认为蔬菜安全管理是贯穿于蔬菜从 田问到餐桌的整个过程，安全管理绝不仅仅是食品供应者或政府相关机构的职 责，食品消费者同样扮演着至关重要的角色，它是整个蔬菜安全管理过程的最 终目标指向。消费者在蔬菜安全问题上所体现的态度与消费倾向，会对政府和 蔬菜生产企业的行为选择产生深刻影响i l 。 第1 章导言 刘向荣( 2 0 0 2 年) 分析了我国农业存在的信息不对称问题的表现形式、原 因及不利影响，并结合我国农业的实际，提出了解决这些信息不对称问题的对 策。刘向荣认为，我国农业在走向市场化、商品化的过程中，面临着许多方面 的信息不对称问题，从而直接影响着我国农业的整体素质和竞争力的提高。更 多地从农业生产者的角度，分析和解决信息不对称问题【i4 1 。其研究内容主要针 对我国农业产业发展中存在的一系列信息不对称问题，重点研究解决农民在市 场体系中的信息弱势地位问题。 虽然与农产品质量安全问题相关的研究不少，但总体上来说，缺少结合我 国农产品质量安全信息不对称问题的现状，借鉴发达国家管理经验，运用公共 管理学、公共经济学、信息经济学理论，对农产品质量安全的信息不对称问题 进行系统论述，并提出政府管理对策的研究。 1 5 研究的目的和意义 世界各国经验表明，农产品质量安全问题极容易导致公共安全危机，严重 影响国民经济发展和社会正常运转。近年来发生的禽流感、有毒大米等重大食 品安全事件无不与农产品质量安全有着密切的联系。本课题研究的目的是：从 公共管理角度研究农产品质量安全问题，分析产生农产品质量安全问题产生的 经济学原因并提出公共管理对策建议，为政府决策提供参考依据。 对于农产品质量安全问题，近几年国内已有较多的研究，但以往的研究较 多地关注解决农产品质量安全问题的技术研究和行政管理对策上，而对于造成 我国农产品质量安全问题的经济学根源的探讨研究并不多，基于信息不对称理 论的农产品质量安全问题系统研究更是少见报导。相信本课题研究对于推动我 国农产品质量安全管理水平的提高具有一定的研究价值和现实意义。 1 6 研究的方法与技术路线 综合运用公共经济学、公共管理学、博弈论等理论，比较国内外在农产品 安全管理上的差异，以信息不对称理论为基础，阐述当前我国农产品质量安全 方面存在的问题及成因，并对农产品质量安全市场进行博弈论分析。通过对农 产品生产一一消费链各环节的进一步剖析，结合城市消费者蔬菜质量安全问题 第1 章导言 问卷调查，阐明农产品质量安全问题与信息不对称的关系，并提出相应的政府 管理埘策建议。 本文研究的技术框架如下图所示： 信息不对称框架下的农产品质量安全问题分析 信息不对称理论探析ii 农产品质量安全博弈论分析 我国农产品质量安全信息不对称问题分析 t 国内外农产品质量安全农产品生产一一消费链的质量 管理概况安全信息不对称及原因分析 对策探讨 加强农产 品质量安 全知识传 播 促进农业 生产组织 形式变革 完善农产 品质量安 全法律、 法规及标 准体系 强化农产 品质量安 全监管 加快建立 农产品质 量安全检 测技术体 系 建立农产 品质量安 全信息登 记和公开 制度 1 7 主要研究内容 图i i 本课题研究技术框架图 以我国农产品质量安全问题为研究对象，从公共管理的角度研究农产品质 量安全的信息不对称问题，分析导致信息不对称的原因，并提出管理对策。 分析了信息不对称框架下的农产品质量安全问题，并对农产品质量安全进 行博弈论分析，包括一次性博弈、重复博弈和不完全信息博弈。 第1 章鼯言 渣述了国海磐农产是囊爨安全管瑗娥凝及翊嚣，磬涟一步镑踺我国农产瑟 生产一一消费镳的质量安全傣息不对称闯题进行阐述，并提出问题存在的原因。 最后就如何通过政府管理解决我国渴前农产品质摄安全信息不对称问题 的进行了探讨，劳瞧出管理对策。 9 第2 章信息不对称框架下的农产品质量安垒润题分析 第2 章信息不对称框架下的农产品质豢安全问蹶分析 簌农产菇震董安全蠲鬻麓洼覆上来分耩，霹分为添大类溺题，一类是在农 产品生产、加工、销售过襁中，行为人因利益驱动丽违背法律和j 蒇德而导致的 狡产品质量安全问题，如使用违禁农药、销售病死糕督肉等行为；另一类是在 袋骞按，泰条移下，行为人宠全矮行了法稼与道德义务瞧无法避免发生夔农产品 质量安全问题，如瘦肉精蒋经作为农她科技成果被推广应用，作为养殖户并不 知晓瘦肉精可能对人体健康来带的危害；又如生产者幽于自身能力所限，无法 识别生产投入黯弱质量丽挎致农产品质爨阍题。第一类阋题与人类麴经济活动 密切檑关，闲斑，可醵逶谶经济学静分孝螽，了解萁笈生援律，迸 搿疆窭管理对 策进行预防和控制。而第二桊问题似乎凭法避免，襄际上，这类问题属于信息 不完全情况下的行为选择，我们仍然可以通过过程控制的手段进行规避。关于 生产过程控裁，在2 。2 。3 第审涛毒进一步豹讨专鑫。 消费者行为研究认为，信息不对称楚农产品质赣安全问题的缀济学根源。 理论上，在同样的价格水平下，只要消赞者能正确识别质量安全水平高的农产 箍，那么，壤基安全承平繇的农产品就衾鸯动退出市场，整个市场躲农产品震 整安全水平就会提高。一般来说，市场备动力提供蕊蹩安全的农产晶，因力生 产经营者需鼹依靠建立信誉以重复出售产品【”】。然丽，现实情况却由于农产品 质量安全信息的不对称。使得消费者无法正确识别并选购质量安全水平高的农 产赭，形藏溺爨者豹“遂两逑箨”( a d v e r s es e l e c t i o n ) 。消费者翁“遂疯选择”露为 导致农产品市场在质量安企上成为典型的“柠檬市场”，出现了“劣蕊品淘汰优质 黼”的局面。 在市场缀游条件下，消费者是产品熊否实现销镰粒最终决定羽素，两消费 髫偏好会导致需求凿线的轰右移动，印辩相同游费数鲞的支付意愿发生改变。 随着收入水平的提高，消赞者对质量安全水平高的农产品会产生较强的偏好， 圆此愿意支付盟高的价格。问题在于，农产品质量安全的信息不对称与农产品 袋绘蠢靛凝会主义行袭赫疆了漩费者熬逡箨。嚣建，改善售惑豹供绘，褒落毒 场秩序是促使消费者改变偏好的前提，也是政府利用市场机制进行农产品质爨 安全管理的依据。 第2 章信息不对称框架f 的农产品质量安全问题分析 2 1 信息不对称理论探析 信息不对称理论是微观信息经济学研究的一个核心内容，主要研究处于信 息不对称环境中的双方由于存在信息差别而达成的一种社会契约，即双方如何 均衡的问题，而较为理想的均衡合同必须满足：参与约束条件条件和激励相容 条件，于是均衡的问题就转化为激励机制的设计问题。因此，信息不对称理论 的研究基础是处于信息不对称条件下市场参与者之间的经济关系，主要内容是 市场参与者之间由于信息不对称而导致的信息行为，即掌握信息较少的一方如 何利用激励手段来缓解或消除由于另一方信息优势对自己造成的影响。该理论 有两点基本假设：信息在交易双方之间的分布是不对称的，即一方比另一方 占有较多的相关信息，一方处于信息优势，相对方则处于信息劣势；交易双 方对各自在信息占有上的相对地位都是清楚的【l “。 自1 7 7 6 年亚当- 斯密( a d a ms m i t h ) 的国富论问世以来，经济学的传统 理论都认为市场这只“看不见的手”通过价格的调整使得供给等于需求，从而可以 达到有效率的资源配置。这些传统理论有一个基本的假设：信息是完整的，消 费者与生产者都拥有做出正确决策所需要的完全信息【l ”。然而在现实市场环境 中，信息往往是不完整的，信息不对称由此而产生。信息不对称( a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ) 就是在市场交易中，当市场的一方无法观测和监督另一方的行为或 无法获知另一方行动的完全信息，或者观测和监督成本高昂时，交易双方掌握 的信息所处的不对称状态【l ”。在买卖双方信息不对称时，仅仅通过价格的调整 有时无法达到有效率的资源配置。信息不对称理论就是用来说明在不完全信息 市场上，相关信息在交易双方的不对称分布对市场交易行为的影响，以及由此 而尊重的市场运行效率问题。 信息不对称的思想最早可追溯到弗冯哈耶克( f r i e d r i c ha u g u s tv o nh a y e k ) 的论述。他认为，经济体系中的信息分散在不同的经济主体并为不同的人所拥 有，不同主体拥有的信息是不对称的。在他看来，包括市场在内的不同经济组 织形式都是为了信息的沟通和有效利用。在稍后的威廉j - 鲍默尔( w i l l i a mj b a u m 0 1 ) 的研究中，他第。一个把信息划分为完全信息和不完全信息，并分析了 它划经济福利的影响。雅各却- 马尔萨克( j a c o bm a r s c h a k ) 则从信息的角度构 建了团队理论。对组织中的信息系统的结构进行了比较初步的分析。他认为组 织成员典型地表现出三个差别，其中之一就是成员的行为是建立在各自不同的 第2 章信息不对称框架r 的农产晶质量安全问题分析 信息基础之上。赫伯特西蒙( h e r b e r ts i m o n ) 认为，信息不完全的主要导因在 于有限理性。他的有限理性假设把个体视为一种特殊形式的信息系统，把个体 的决策过程看作是信息收集、评价和选择的过程。哈耶克提出了信息是分散性 的，乔治斯蒂格勒( g e o r g ej s t i g l e r ) 提出了搜寻成本的概念，英国的莫尔也 在这一问题的研究上取得了重要进展，他认为政府拥有的信息有限，所以，在 设计赋税表时要考虑到信息不对称产生的“诱因问题”【19 1 。虽然，先前的这些经 济学家对减少信息不对称带来的问题做出了重要贡献，但是，他们没有对信息 不对称问题进行系统的研究。直到1 9 7 0 年，乔治5 可克洛夫( g e o r g ea k e r l o f ) 在经济学季刊上发表的次品市场：质量的不确定性与市场机制的著名论文， 信息不对称问题才开始进入系统研究时期，其后阿罗( a r r o w ) 、赫什雷弗 ( h i r s h l e i f e r ) 、迈克尔嘶彭斯( m i c h a e ls p e n c e ) 、格罗斯曼( g r o s s m a n ) 、 约瑟夫- 斯蒂格利茨( j o s e p hs t i g l i t z ) 等经济学家在许多领域对这一理论进行了 拓展性研究，并提出了“逆向选择”( a d v e r s es e l e c t i o n ) 理论、“市场信号”理论以 及“委托一一代理”理论等基本理论，并广泛应用于从发展中国家传统的农村市场 到发达国家的现代金融市场等大量的课题研究之中，取得了突破性的成果，对 传统自由市场理论形成了巨大挑战【2 0 】1 2 l j 。 2 0 0 1 年1 0 月1 0 日，瑞典皇家科学院宣布，该年度诺贝尔经济学奖授予加 利福尼亚大学的乔治唯可克洛夫、斯坦福大学的迈克尔斯彭斯和美国哥伦比亚大 学的约瑟夫斯蒂格利茨三位经济学家，以表彰他们在不对称信息市场分析方面 所做出的开创性贡献。援引科学院的话：“本年度的获奖者在2 0 世纪7 0 年代用 不对称信息为广泛的市场理论奠定了基础，形成了现代信息经济学的核一i l , ”【2 扪。 阿克洛夫的论文通过对一个简单模型的分析，表达了一个有普遍意义的、 深刻的想法。在旧车市场上，卖方往往比买方更清楚车子的质量( 新车的质量 比较划一，因此不是合适的例子) 。假如买方无法通过其它办法检查旧车的质 量，那么市场的运行就会出现如下问题。设想有两种车：好车和次车，卖主知 其质量而买主只知市场上有一定比例的好车和次车。好车车主只愿意以较高价 成交，而次车车主却愿意以较低价出手。买主知道有一定的概率会买到次车， 圉此愿意出的价格就要打折扣。如果市场上的次车比例大到一定程度，这种折 扣就足够大使得好车车主不再愿意把车投入市场，结果，市场上只剩f 了次 车。这一简单模型揭示了两层道理，第一，在信息不对称的情况下，市场的运 行可能是无效率的，因为在上述模型中，有买主愿出高价购买好车，但市场这 第2 章信息不对称框架f 的农产鼎质量安全问题分析 一看不见的手”并没有把好车从卖主手里转移到买主手中。而按照传统经济学的 理论，市场调节下供给和需求是总能在一定价位上满足买卖双方的意愿的。第 二，这种“市场失灵”具有“不利选择”或“逆向选择”的特征，即市场上只剩下次品。 即在信息不对称情况下，市场溃缩成只有“柠檬”的情况是可能的1 2 ，这也就是 人们通常所说的“劣币驱逐良币”。阿克洛夫的理论让我们理解这一结果的根源是 信息不对称【2 4 1 。这一结果很重要，因为按照我们通常的思路，市场的竞争机制 应导出相反的结论，即“良币驱逐劣币”。可见，引入信息不对称会深刻地改变了 我们分析问题的角度并改变很多“常识性”的结论。 信息不对称理论根据信息不对称发生的时阳j 进行了划分，把信息不对称发 生在交易双方签约之前的称为事前信息不对称，把信息不对称发生在交易双方 签约之后的称为事后信息不对称1 2 ”。事前信息不对称尊重的原因是占据信息优 势的一方隐藏了信息，研究事前信息不对称的理论称为逆向选择理论。逆向选 择又称为不利选择，是指在合同签订之前，进行市场交易的一方已拥有了另一 方所不知道的某些信息，而这些信息有可能影响后者的利益，于是占据信息优 势的一方就很可能利用这种信息优势做出对自己有利，而对另一方不利的事情， 市场效率和经济效率会因此而降低1 2 6 。事后信息不对称产生的原因是占据信息 优势的一方隐藏了行动，而这种形式的隐藏对另一方是不利的，研究事后信息 不对称的理论称为道德风险( m o r a lh a z a r d ) 理论。道德风险，也称为败德行为， 是指委托人( p r i n c i p l e ) 和代理人( a g e n t ) 在签订合同后，代理人在使自身利 益最大化的同时按时完成了委托人的利益，而且并不承担由此造成的全部后果。 逆向选择理论和道德风险理论构成了信息不对称理论的核心内容。 格罗斯曼( c r o s s m a n ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 提出的格罗斯曼一斯蒂格利 茨悖论( c r o s s m a n s t i g l i t zp a r a d o x ，1 9 8 0 ) 证明市场价格体系并非总是能够反 映市场供求，尤其是在受到逆向选择和道德风险影响的条件下，形成的市场价 格更可能是虚假经济信号或市场信息的反映，而这必然会错误地引导市场参与 者的投资和生产方向以及消费者的消费偏好1 2 n 。 为了实现双方均衡，而不使市场机制失灵、社会资源配置低效率，就必须 采取相应的措施来解决逆向选择和道德风险问题。具体地说，对于逆向选择问 i 在信息小对称问题中博弈双方拥有信息的参与人被称为“代理人”，不拥有信息的参与人被韵 为“委 托人”。 1 3 第2 章信息不对称框架f 的农产鼎质量安全问题分析 题，相应的措施是市场信号( 信号传递和信号甄别) 、第二价格拍卖、最佳所 得税制等；对于道德风险问题，应对措施包括经营者持股、股票期权、效率工 资、风险分担机制等，如表2l ( 以社会契约或均衡合同的达成为中心，从左至 右按时间先后顺序排列) 1 2 8 1 。 表21 信息不对称理论基本框架( 辛琳，2 0 0 1 ) 事前信息不对称i事后信息jk 对称 产生产生 隐蔽信息隐蔽行动 原因原因 信息传递逆向社会契约道德经营者持股 信息甄别 应对 选择或风险股票期权 第二价格拍卖 措施 理论均衡合同理论 应对 措施 效率工资 最佳所得税制风险分担机制 等 三十多年来，信息不对称理论一直是经济研究中一个极其活跃的领域，对 解释当代许多经济活动的规律具有十分重要的意义。近年来，信息不对称理论 作为理论分析工具也广泛应用到公共管理问题研究中。 2 2 农产品质量安全的博弈论分析 任何经济现象的产生都是人们行为选择的结果，决定人们行为选择的根本 动因则是其对自身利益的追求。我国农业生产的基本特征是生产规模小并且分 散，这一模式导致买卖双方不能进行重复博弈，从而陷入“囚徒困境”，一方面， 消费者产生“逆向选择”的消费行为，另一方面，信用机制对生产者的激励作用丧 失，导致生产者的“败德行为”。 消费者从高质量安全的农产品中获取价值，是因为较高的农产品质量安全 会让他们面临较低的健康风险水平和较高的生活质量。对消费者的调查表明， 消费者把“安全”放在了选择农产品的首要考虑因素，如图2 1 所示【2 。只有在满 足了基本安全需求后，彳丌始对价格敏感起来。消费者对质量安全的个人需求 函数依赖于其收入水平、个人特性( 如年龄、健康状况、风险态度、是否享受 公费医疗等) 和知识水平。市场需求则是消费者个人需求的总和。不难发现， 质量安全是一种正常品，一个社会的收入水平越高，对其的市场需求越大。 第2 章信息不对称框架r 的农产品质量安全问题分析 从农产品供给者的角度看，提高农产品质量安全性会直接提高生产经营成 总体价格总体质量 新鲜裎度 他程度种类购物玮境 圈第重璺第二重要皿第1 三重婴固第刖重蜚目第五重婺口第 币蜚 本，进而削弱产品价格竞争力1 3 刚，这是一条向上倾斜的供给曲线。如果提高的 圈2 1 选择生鲜农产品购买场所的指标重要性程度( 吴克象，2 0 0 4 ) 成本不能在销售时得到消费者认可支付，就会降低生产者提高农产品质量安全 的积极性。为了应付市场竞争，供给者采取机会广义行为的可能性就大大增加。 当农产品质量信息较容易收集时，安全要素的品质特性是不难从众多品质 中区别开来，就如人们通过不同的营养特性、口味特性来挑选食品一样，人们 价格 p e 图22 质量安全农产品的市场均衡 会形成。农产品质量安全市场是有效率的 也可以根据不同的安全特 性购买食品。供给和需求 双方的市场竞争达成了均 衡的质量安全水平和相应 的市场均衡价格( 图2 2 ) 。 如果考虑不同消费者 对质量安全的需求差异和 小 不同生产者的成本差异， 那么，一个不同质量安全 水平的农产品分离市场就 实现了资源的有效配置。高收入者 第2 章信息不对称框架r 的农产品质量安全问题分析 花更多的钱去购买高质量安全的农产品，低收入者购买相对低质量安全的农产