（企业管理专业论文）我国技术创新体系的对策研究.pdf

论文提要 ， 2 1 世纪的人类 l 会已进入了知识经济为标忠的时代，技术创新作为知识经济最主 要熬动力滚采，嚣益袋澹餐簦= 一霾缎济灌长零，手巍毽鞲竞争力麴主要豁恚。秘入髯秘嚣， 我国将面对更加开放的国际经济环境，结构调整的任务紧迫而簸重。面对挑战，我们只 有积极探索科技进步岛经济发展的规律，在实施制度创新的同时，大力推进搜术创新。 孝戆获羧奉上提褰蠡蜜豹孩；玉毙力，敬爨竞争鹣l 三动蔽。本文选弹鼓叁爱瓤体系建设嚣 为研究燕题，旨在认舆分析我国国情，研究借鉴发达国家技术创新实践经验，寻求建立 、 有中国特色的技术创新体系勺 零文获接本氆辫瀵论豹形藏每获装入手，粼辑了技寒截瑟瓣经济增长积秘会遗步豹 巨大贡献，阐明构建技术创新体系不仅有助于高新技术产业成长壮大，更成为我国经济 实现跨越式发展的战略途径。在此瓣础上，本文对美、日、德簿国技术创新的体制和体 系迸行了眈较与黟 究，罄在诺鋈其兔透经验著麸审褥至程关懿政策健启示。綮接着本文 对我国技术创新体系的现状和存在的主要问题进行了阐述，认为我国的技术创新体系虽 然有了缀大发展，但熬体创新能力奄发达国家还肖缀太差距，肖许多难点仍制约着创新 活动懿拜藤；毽与诧鬻辩，我国企娩中也不乏运j l l 援术甸薪取褥企韭竞争俊势翡成功案 例，如浦东路桥和深圳华为公司。搬论文的最后部分，笔者根据我国的基本国情，并结 合疆方阑家魍兔进经验，提出了如秘构建我国技术剑救体系麴其体建议。 序言 人类所取得的一切物质上的进步都是科学发现和技术创新的结果。在农业经济时 代，中国以四大发明而闻名于世，但这些发明并没有转化为技术创新，是中国更早的进 入工业文明时代。当西方用我们发明的火药枪炮打到我们的家门口时，我们的火药仍主 要停留在原始的鞭炮上。1 8 世纪英国的蒸汽机、纺织机械的发明和创新将人类带入了工 业文名时期，我们只是被动的去接受这种文明。改革开放使中国开始了新的：j ：业化的进 程。随着我国经济的发展，人民生活水平的提高，我国的经济将更加依赖技术创新。在 世界经济全球化的不断推进的过程中，只有技术创新才能使我国具有更可靠的经济安 全。 我国是一个发展中国家，经济处于高速成长阶段，产业结构正在转型，这一阶段的 最大特点就是经济发展对产业技术，特别是高新技术的需求十分巨大。但值得注意的是， 尽管我国技术创新对经济增长的贡献率已有所提高，仍与国际先进水平有着明显差距。 由于在技术创新的投入、人才、政策与服务体系等诸多方面存在障碍，产业的技术创新 尚未起主导作用，经济增长方式的转变步伐缓慢，经济增长缺乏强劲的后劲。加入w t o 后，我国将与发达国家处于同样的国际环境中。迫切需要通过构建技术创新体系，营造 诗新技术和商新技术产业形成和发展的良好氛i ： 习，实现国民经济跨跃式发展，在激烈的 国际竞争中谋求生存和持续发展的战略途径。 木文将结合我国技术创新体系的现状，从分析技术创新理论的形成与发展着手，研 究技术创新与社会经济发展的关系，借鉴发达国家技术创新的成功经验，深刻剖析影响 我国技术创新体系形成的因素，从而提出构建我国技术创新体系的对策。 一、技术创新理论的形成与发展 人类所取得的一切物质一卜的进步都足利学发脱和技术创新的结果。2 0 世纪7 0 年代 后期以来，由于技术创新对于经济增长的推动作用日益突出，技术创新理论得到各国政 府的高度关注和国内外经济学家、政策分析专家的普遍重视，目前技术创新已经成为一 个国际性的热i - l _ l i ) f 究课题。技术创新足个具有极强理论性与实践性的课题，对于这一理 论的探索可上溯到2 0 【址纪初，从那l l , j 起至今各陶专家学者经过近一个【址纪的不断研究， 衍生出了技术创新理论，其形成和发展人致经历p q 个阶段。 ( 一) 熊彼特的创新理论 国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 提出的创 新理论，他于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中首次提出“创新”概念。，后又在经 济周期这本专著中系统的阐述了他的创新理论。按照熊彼特的定义，明确地将经济发 展与创新视同一物，称经济发展“可以定义为执行新的组合”。这种新的组合包括： 引进新的产品或提供新质最的产品；j i l l 新技术：开辟新市场；控制原材料和半 成品新的供应来源；引进新的生产方法和实现1 ：业的新组织。 、 区别发明与创新是熊彼德的一大贡献。他认为：“只要发明还没有得到实际上的应 川，那么在经济卜就= i i ! = 1 i 起作川的：l 酊实行f e 十改= ；i 手，i ：使之有效，这时占的发明是一个 完全不同的任务，而上_ l 这个任务要求l 有先全4 i 的才能。”封 实上，他最大的贡献就 是把发明、创新和创新的扩散区别了开来，”- b w 。设计、开发、销售一种新产品的能力与 发明活动并不一致，两者也不一定并存于同一组织之中圆。他认为只有将发明引入生产 体系才能成为创新，而企业家就起这种作用。管理学大师德鲁克又从另一角度对发明与 创新进行了区分。他认为，发明是指在技术上解决特定问题的能力，创新是对人的生活 方式的影响。如福特引入规模生产线被德鲁克认为是2 0 世纪第一个最伟大的创新，但 这一创新不是在发明的基础上进行的。 承认，在这里熊彼特并没有给我们捉供一个精致的创新理论，关于政府对于技术创 瓿的影响也没有表述什么。随蓿这一理论桷丰。试j i l i 竞普，之后理论界的学者们将仓i l 新曼n o 杨杰：企业创新论经济管理 u 版社，19 9 9 o 柳卸林：技术创新经济学，q l 闭经济小版社1 9 9 39 为技术创新和制度创新挑火类型。列 寸，这一+ 耻i 八有关经济发腿足- 一个以创新为核心的 演迸过稔翡凌焘，豹确w 滋佟灸我餐潮定有效麓锈耨政策魏貉瓣有益指蠢，豫有关发鞠 与创新具有完全，1 ；同的性质的论断舰j 乇行决定性的重婴意义的。熊彼特钉关创新问题的 沦述为技术创新：f l i ! 论研究奠定- ，至火燕婴的。块，出盯。 ( 二) 新熊彼褥学派 新熊彼特学派主鞭是指以弗里照、岁森伯格、纳尔逊等为代表的一批遵循熊彼特传 统学派麴疑济学家。德 ；f ：l 秉守经涛分析的熊彼特转绞，强调技术创赣零i 技术避步在经济 增长中的核心作雕，乐认企业家楚推动技术刨新的童要推动力，承认经济结构对于技术 创新的促进作用。在技术创新政策研究上，它们土疆是将技术创新视为一个柏亘作用的 复杂过纛，磐在努据这群一拿过程鹣罄疆土先矮撬窭了 睾多著名的鼓叁剑魏摸整，毽括 线性模黧、相互作用模测、链环一回路模型和创新周期模型等等，并以此为簇础提出了 大量有关技术创新政策的建议。 囊熊搜特学派豹雯要灵靛寿三个方嚣：在分翳髫 究熊搜特裂耨理沦麓基秣上，号l 塞 了技术刨新理论；在分类研究的基础上，界定了技术创新的概念和主要类型；初步探讨 了和描述了技术创新理沦的研究对象、主要任务刺理沦命题。 ( 三) 毅吉典主义学派 新荫欺学派关于技术创新的研究建立在“l ：场失灵”的基础j 二。认为政府干预技术 创新的念理性主要是川为j l l ：技术创新过程，l - 存相：0 “市场失灵”，h | j 确：充分发挥作用的 憾凝f ，j | l 二j ：技术翻掰豹经济资源l i w 辘褥翻彳f 黢醚谨虢一系列歌凝，毯疆公筵裔箍， 创新收益的非独立性、规模与风险。在这种情况一卜，政府干预将极大地促进技术创新活 动。这一流派主要围绕两个方l 画进纷铆 究，其一她分解技术创掰对于现代经= l 莠增长的贡 献率；箕二是将技术翎耩纳入经济搿长模墼。稔们的共同特点怒都把技术稍新税为同资 本、劳动力和自然资源样的经济增长要素。 ( 璎) 国家创新体系理论 国家创新体系学派兴起予8 0 年代术期和9 0 年代初赣，其j 同学术特征题将技术创 新活动视为一个复杂的阑家系统，强调从社会的曩：观角度来解释备国技术创新实绩的差 异，强调麸曼菇广翊豹挂会文铑背景柬鹾究枣嗣余数戆鼓拳麓毅露灸豹差冥。跌方法上， 他们更多的借用新制度经济学的某蟪理论与研究万法。纳尔逊和弗里曼是最昂提出并使 用国家创新体系这一概念的学者。 4 要准确理解国家创新体系的本质内涵，必须把握两点：第，国家创新体系是有关 技术剑薪於国家层次上的体系，技术刨额是重家剑掰俸系的核心。第二，割发安排因素 对国家剖浙体系的功熊辩效果起至萋粥性作用，露l 度剑新是国家秘新体系的个基本变 量。值得避步说明的趄，国家创新体系是培育新的经济增长点、促进产业结构升级的 基础，是黧家经济俸系申的一个重要缀成部分，它劳不独立于经济体系中豹其谴部分， 其活动奎体楚以企业为核心的o 。也就是说，国家饿新体系由以企业为主体的技术创耨 体系以及技术创新的其他相关部分组成，该体系主要涉及一国的企业、科研机构、大学、 孛分援构以及致磨毒关帮f j 等。 从上蕊的分析介绥中我们可暖辫出，由于创新活动的复杂悔，没有一种避论分析形 式能够盘蕊船涵盖它。镣个学派在研究创新问题时都有其特定的价值和缺陷，但它们都 骞动予对鼓本型颏政策熬搭建提供鬈些启示。薮吉典学滠关于蠢场失灵豹骰设必我翻的 技术仓新政策提供了一个基本的分析依据，指明了我们进行技术创新政策分析的基本方 向。但是，新古典学派将技术创新假定为一个促遴经济增长的鼹素显然不如新熊彼特学 派憋技术翎凝缀定力一令复杂豹稳曩 睾建过程懿戏点可取一些，毽为不论是番每学原理的 突破还是滋行商业化的科学技术成聚的选择，这魑活动都是一个复杂的淘汰筛选过程， 是一个技术创新的各个务与者相互作用的复杂过穰。另一方蕊，技术创新政策研究的国 家载囊体系学派又为我嚣3 疆究不羁类鳖蓍家之阉熬搜寒翅薪炭续方瑟熬差势提供了基 本的理论依据。医此，严格的技术创新政策研究陂该是建立在市场失灵、技术剑新是一 个复杂过糕以及国家创新体系的国别差异等方面的理论假设的籀础之上。单纯依赖某一 耱理论著不是以使我蜇3 对于技本剖毅遴论与致策阏题有一个更为深刻熬理熬。o 二、技术创新与国家经济发展的关系 ( 一) 技术创毅鼹特征与幸筝籍 1 、技术创新的特征 技术创新涉及研究搿发、设计、潋造及其它环节，所以，技术刨新是一个过程。它 其有下歹特征。( i ) 刽赫牧益懿独占往：技术麓新活动主要产生一静无形知识，它 通过产品嶷物而体现出来。由于知识复制比知识创造容易得多，所以其他厂窳可通过正 常或非正常的手段掌握这种新配方，也生产同样或类似的产品，这就造成了御新收益豹 。文章代，债带森：e 4 新管理，石油大学出版社，i g g g 。王春法：技术创新政策：溅论基础与工具选择，经济科学出版社，1 9 9 8 非独占性。( 2 ) 创糯的不确定性：与成熟产品的生产相比，技术创新的不确定性要高 得多。这静不礁定性罐i 搜褒现在谬 发、滚睦纛生产蹬段，还体凝在 狺弱煞不礁定缝，静 峦手鬣场变纯露来静械陵。( 3 ) 披术翡 藉蕊靛：技术翻新与纯爷 学技术活劝的区剐就 在于它婶市场紧密丰h 避。技术创新活动必须u 日岛艳i l 了场目标而聪i ：。纯粹技术突破而没有 素场徐俊靛按寒 不褥子裁囊囝，( 4 ) 镬蓑数系统性：越囊鳃系统牲不莰揆越溅要求金遂 痰各个郝f j 豹密切配合，还包括缝济、政治等剖新相关韵其窀产韭的技术承平等。( 5 ) 技术创新的创造性：技术创新的创逃性会g l 起特【c i ! l 、管理、技术、市场、企般组织产业 或经济系统等一系列眩变 笔，这鼗变纯导致熏；“臻索、辩技瓷源麓重舞会鹫配置，及生 产力柏撼商。( 6 ) 技术创新的高效性：经济增殴幽靠数量扩张转变为靠璇爨提高，而质 量的提高是通过降低资源耗费和搬舸j 沁晶附加戗墩褥的，这也就体现出了技术创新的蕙 鼓洼，邸蓬鼷等资源裁逶更多鞑塞。 2 、创新的作用 创渐带来了各隧经济的巨大发展，同时也撒渤了人类社会的进步。可以说，按术创 豢愚人类财餮之添，楚经济壤长鹣根本动力。 ( 1 ) 技术创新媲蜜现高质量经济增长的有效途径 一幽的经济增长。既有粗放型的最的增长，如有集约型的质的蠼艮。这秘质鲍改善 霆逶避搜零羲囊实毽魏，主要表魏为产鑫瓣薅羹鹣缒离嚣蜜源糕费戆鬻祗，帮霪等量熬 资源w 创造l i l 更多的划帘。：e _ q k 发达图家的经济增长主要是靠披术创新，耐我国的经济 增睦仍生臻浆瓷企稿1 人a 的追熟l 投入。资滚波赞心构成搀镄我蹦经济囊矮鬃增长戆严重 簿碍。葡以说，按零到耨是释交资源演费秘题、实现离凄蠹经济增长麴难一途径露。 ( 2 ) 技术创新有利提高企业经济效益 多颦寒，我国的经济增长速度突捷，瞧企立2 经济效益帮始终不毫。在入疆众多、经 漭褰逮发袋懿孛国，般不会窭现市场翡疲软，褥廷会存在产菇疲软静弱遂。产品菠较 的原因缴然是多方面的，但是缺乏用户需求的驱动是疲软的主躲根源。要使经济活跃， 提高企业戆经济效裁，只戆通过鼓零戳耨来改善产t 语缍糨，撬蠢产；殛熬辫瓣蕊，氍逶应 索场魏霈浆。 ( 3 ) 披术创新有剁1 ：促进新产业的发展 锓健一耱产是的密爆怒畜其生念翅，不傻会魈予键器露达粥成熬纯，嚣鼠还会走鑫 。邓寿鹅等技术创新此康科学出版社。1 9 9 8 。韩桐荣替i 闺际企业瞥j i i ! i l l ：fi 业人掌川版 l ：2 0 0 1 印h 6 衰老和死亡，归终被男一种新产品所代替。当某种产品的市场容整达互饱和状态，并开 始塞臻爨节薄戆势瓣， 嚣场竞争豹激熬程菠会 l l l 溺，整令孬鼗豹筑力会釜鬟凌过剩懿两 面，企北的销售量可能减少，利润可能_ 卜- 降，较埘的竞争者会被迫逐渐退出市场，最后 这个行业的市场将被熄实力雄搿的巍争嚣所。! i 搬竞争姓刹者蟹通过持续技术创 赣孝糍缎持优势；失效者也廷鸯透过技本翻赣蠢4 熊掇谋醣隆。魏莱产箍生命蠲麓瓣7 产 品市场替代阶段，产业更迭部门转移的过程也就升始了。在这个过程中，所有企业都必 须通过技术刨薪寻求耨姻发展机会。 ( ) 技米创新w 戳增强企韭竞争力 竞争豹实质是通过“制造差别化”来战胜竞争对手。企业可以利用自己研究开发的 捷势，在产燕豹熬种、性能、质量等方粗剿造差别纯；也可以测翊先进的工艺设餐，通 过丈栽模生产降f 氐成本，通过优势的倍后服务创造服务方面的差测纯。不管哪释差剐 都可能获得竞争优势，而实现任何种差别化都离不开技术创新。 ( 二) 技术剖赣与经济增长 经济增长的过程是经济从一个均衡状态走向翳个均衡状态的周期性重笈过程。只 有寻求一种力量，不断地打破均衡，在新的基础一 二形成新的均衡，才能实现缀济增长。 当经漭矮子莱一魏餐款悫辩，褒骞瓣象产翥只缝墩褥歪寓熬铡澜，没舂超颧稠滤，筵瓣 经济发展处于停滞状态。为了在市场宽争t f ，占得优辨，某些企娥( 产业) 着手进行创新， 其t ”成功潜摆脱丫均衡，薹艇褂- j ，超额利洲。这种趟钡利润的获得会刺激j e 他奄业( 产业) 攘侮这耱嵇凝，鞋 薹毫，蛔疑餐妫_ 犬翁爻焱f l l t j ，l 馥 经济磺疑憝：躜晚蘩。整滚楚瓷，这 种技术创新所引发的模仿挺进了经济增长。当这种模仿达到某一阶段或规模，超额利润 趋于减少和消失，此时经济进入另一。个均衡状态，缎济增长停此。下一周期的经济增长 豹密瑗等镣麓一轮懿技术翻藏静赛瑷o 。 技术创新对于经济增长推动是通过促进国民经济基本活动单冗一一企业成长壮大， 进而产业结构的优化葶i 明锻束实现的。 l 、接零与企_ 谴液长 一个众业的生存和发展，取决于其核心竞争力。而影响企姚党争力的因素是多方面 的，但决定因素是企业的技本能力，窀一1 三要包括j 札撼技术、生产工艺技术、生产设备及 释瑾技术，滋| 二构成了食髓技术添力稳，是翻l 。一个静l t 瑟憋谯r p 长潮傈季警睡鞴瓣巍争力， 。傅家骥：技术创新学。消。扫人学m 版社，1 9 9 8 处于优势，必须通过技术创新提高自身综合技术水平来实现。 企业通过产品技术创新，开发出性能好、质量高的新产品，打开销路，这是企业生 存的基础；通过工艺技术创新、生产设帑创新和僻理技术创新，1 提高企业的工艺、设备、 管理技术水平，从而不断提高产品的质量，同时通过节能、降耗、节省人工、节约原材 料以及降低库存、加快资金周转、提高资金利用效率等创新的附加效应，降低生产成本， 在产品的性能价格比方面占有优势，从而扩大其i 仃场份额，这是企业发展的条件。一个 企业如果不断地进行技术创新，改进：l ：艺、设符和管理水平，就能不断地开发新产品， 在市场需求得到满足，f ：趋于饱和后，争取新的顾客与川户，开辟新i l j 场，在竞争中立于 不败之地。可见，技术创新是企业成长壮大的基础。 事实上，随着经济的发展和技术的进步，现代企业之间的竞争已经由传统的产品竞 争转向科技实力的竞争，归根到底就是技术创新能力的竞争。 2 、技术创新与产业结构 当一个企业由于创新而在市场竞争中处于优势地位时，不仅为自身赢得超过同行业 企业的利润，而且为其他企业开辟了发展道路。这种示范作用会引起同行业其他企业的 纷纷模仿和学习，而这种追随会引发更大的技术创新浪潮。如此一米，由于某一行业部 门自身技术创新所带来的市场需求扩火，会带动棚关部门产品或服务需求的扩大，由此 产生的连动效应导致社会经济资源的流动与醺新整合，资源的重组使得产业结构得到 调整和优化。 自2 0 世纪3 0 印代澳人利北经济学家3 6 1 介尔( a g f is h c r ) 捉r ，- i 血业分类以来， 许多经济学家的研究进一步揭示产业结构的深化过程。随着时间的推移和社会进步，、三 个产业在国民经济【 l 所占的比重在依次发生着变化。最初第一产业占居主导地位，在国 民收入中占有重要比例；经过工业化过程，发达国家第二产业的比重不断上升，逐渐取 代第一产业居主导地位；伴随着科学技术的迅猛发展，当今世界第三产业的比重越来越 大，在某些发达国家已经超过了第二产业的比重。如果将导致产业结构的这种演化进程 的原因归结为社会动因( 即社会需求不断发生变化从而使产业结构发生变化) 和技术动 因( 即科学技术进步推动产业兴衰而导致产业结构发生变化) ，那么我们可以认为技术 创新直接或间接地对这两方面发挥着作1 】，也h 口技术创新直接地或问接地推进和影响产 回李平。技术扩散坤论腿呲“研究p l l f ! = i ! 济版，19 9 9 3 业结构的变化回。 南方嚣，技术翻耩能够匐逡嚣求。它不仅强技术翻薪本囊掰弓l 起鹣投瓷嚣求扩大耨 人们对乎某一种类产晶服务需求的扩大，而且技术创新在满足人们基本需求的基础上。 使人嚣3 产生更高层次蚋需求。即人们消费观念、消费水平、消赞结构幻变化，从丽推动 产韭黎梅瓣交豫；菇一方嚣，如采说产监结构的交纯是辩技进步导致翡绩采，褥稃接递 步是技术创新所导致的直接结果，那么技术创新烧产业结构变化的直接动因。在某些情 况下，技术剑薪会创造出一个甚至几个耨兴产业，使三个产业嬲比重发生耜巍大靛变化； 丽在勇一些情凝下，技术创新使蒹魏产韭原有技术得到穰大改赶，从而使逡产韭迅速 扩展净龉致产业结构发生变化。 出乎技寒翅薪对毫二一个金韭豹发疑、一个j 断娥鲍兴襄乃至一个地区、一个鼠象的产 韭结构的变化起着至关重要的作用，可| ；l 说技术创新是传统缎济增长的动力和源泉。 3 、技术创新与新的经济增长点 技零剑赣可以控秘经济增长，戒必囊豹经济增长意。中黧工业最出现麓买方泰场， 是一种“无效供给过剩”与“有效供给不足”并存的结构性矛盾。相对于一般加工业产 品需求不足，生产能力利用率低，而相对于名优产品、高新技术产品又供给不足、生产 能力不怒。霉热上遥足年，我国霆定炎产投资嚣求不是。使生产毙力受到袋爨，国晁经 济增长速度受到限制。为了使我国经济在较长时期内能够快速、健康、持续的增长，必 须保持定规模的圃定资产投资规横和增长速魔。企业进行技术创新既可以通过大最的 资金投入t ，裁滋嚣求，拉动经济壤长；又霹戳逶建王1 2 技拳承擎舞教，毯铯产遂嚣产品 结构，改变目前这种“过剩”和“不足”并存的情况，使工业生产步入良性循环。 因此，可以说在现阶段大力提倡企业开展技术创新工作，在这一过程中，发展高科 按产鼗，嚣发瑟产暴，翅造囊獒枣场霰求，圈辩敬痨毽莓蔽采取一系残鬓| 致、金融政策 措施予以支持，可以成为我国经济增长的一个新增长点。在国民经济增长，正业经济增 长的同时，我国经济的竞争力必然照上升趋势。 4 、援本蘩豢与经济静霹持续灞长 要了解技术创新与经济的可持续增长的关系，让我们先柬蓉一下有悖于般经济学 原理的一些反常的“缀济现象”。 ( 1 菲稠满籍蘸线失灵 皿杨沽。企业创新论，经济管理出版牡，1 9 9 9 传统经济学r l l 著名的菲利浦斯曲线是一条向右下方倾斜的曲线，它显示了失业率和 逶货膨骧零之闼静反翔关系，帮一令溺家要缣持较低瀚逶货黪羹攀，藏必鬏接受较诋麴 经济增妖率：要保持较高的经济增l 爻速度，就必须付出高通货膨胀的代价。谯7 0 年代 “滞胀”时期，鼯的通货膨胀率和窝的失业率， ：铝，这时的菲剩潍额曲线变为一条垂直 静馥线，这蹩菲稠漓麓鞠绞第一次失灵，丽伴随疆方嚣家缓慢脱凌“滞胀”漉潭， 剩 澜斯曲线义重新，f 始发棒作用。基二1 二此，美国经济学家把2 5 l 的囡内生产总值年增长率 拳；5 筅瀚失她攀作为奖瓣经济潜在的经济增长率黎l 强然失业率，并作为宏观谣挖的一个 ：。零点。瓶事实一匕荧阐的经济增长率麸1 9 9 6 年黧今已连续| 1 1 1 年绦持在4 旋农，灸盈 率从1 9 9 2 年的7 5 降嫩目前的4 1 ，而同期的通货膨胀率则在3 以下 。黼增长率、 抵失业攀、低逶薮攀二三嚣乏闻豹簸容发簸骶来鸯地增大，菲要躲爆曲线又一次失灵了。 ( 2 ) 边际效益递增 传统经济学认为，在技术水平不变的情况下，肖把一种可变的生产要素投入到一种 或死秘不变豹生产要素r 时，最初这秘生产要素豹增热会楚产爨增热；援当它豹：瓒按超 过一定限艘时，增加的产量将要递减，最终还会使产蘑绝怼减少。但莠国徽软公司为开 发第一套视窗软件投入了5 0 0 0 万夔元，其额外生产上升万套只需复制即可，成本几乎 霹以不跨，颦稷缝| | 三乏与纂一套羁搀懿徐格发霉，这梯，塞鹾 现了琴弱予传统产渡鄂门豹 。边溉；效链递增”的情况。 ( 3 ) 供给自创需求 毅蠢# 经济学家势雾 篱挺壅“露 绘羹餐嚣求”，鞠黎绘会创造囊鸯熬霰求，或莒瀵 是生产可以自行开辟销路。这阜己被现今的主流经济学家们所否定。但网络技术、网络 产龃以及i 埘络服务层出4 ；穷、风靡世界使人惊呼，萨伊的“供给自创需求”定律死而复 生了。 事实上，在这些“反常”现象的背后隐藏的原因正是技术创新。在传统缎济时代， 人们总是尽可能多地利用自然资源，实现利润最大化，可以说怒釉向自然掠夺的经济 瑗长方式，这藏凌定了经济增长不霹缝潦久、稳定，褥技术剖耩露来了谤葵镌等毫螽技 术的广泛应用。对原材料和能源的需求相对减少，创新技术可以低成本地复制并因其溢 i ：1 教未叠定程序上限；l ir j t 要素报酗f j 6 减的作川，使经济增长不褥是掠夺式的，不再是 交深袋露。诲恕、强两使经济可猿续增长成为霹穗。 7 三，技术创新与社会发展 9 终藕：曩瓣s 8 r 计翊的稿永，t l ，毽；争小金豫，2 0 0 0 年棼3 期 m 由于技术创新与一国经济增长的关系密4 i w 分，由此带来经济结构调整所导致的社 会资源配置格局发生的变化是显而易见的。此外，技术创新对于社会发展的影响主要体 现在对制度环境和社会文化环境的影响上。 1 、技术创新与制度环境 技术创新与制度环境是密不可分的，技术创新是在一定的社会制度环境下运作的， 制度环境是技术创新的约束条件和基础。一方面，高效率的制度安排是技术剑灏得以顺 利，f 展的决定性因索。技术存量虽规定了人类社会活动韵上限，影响着社会进步的速度，n m i 其小i t 7 1 - 誉能构成人类社会进步的重要动因。反之，正是制度安排决定了人类社会文 明进展程度。另一方面技术创新无论作为一种生产力发展手段必然要求的改进现有制度 或引进一种全新制度以保证其运行效率。这就要求政府通过制定一系列的法律( 如专利 法、著作权法等) 、政策和法规及其执行来有效地规范各种利益关系，促进技术创新的 总体进程，维护市场经济运行的公平原则。除此之外，还需要建立一定的社会机制进行 控制与协调，这些机制包括社会监督机制、社会激励机制、社会评价机制等。 2 、技术创新与社会文化环境 技术创新对于社会文化环境的影响主要体现在：为获取灵感和营养而促进了整个社 会基诎氍究水平的提升，形成了深厚的文化底蕴；在其实施过程中促进了总体人口的文 化素质的提高；在其推进过程中形成了一种开放的、充满个性化的、富存想象力的文化 类燃；其结果导致人, f f l j 眵成的文商并举的社会价值观。 当然技术创新对 i ：会发展也有负i f i i 影响。如，当生产规模不扩大，义光新产业出现 时，c t l 技术创新提高了劳动生产率，引起劳动力失业，导致社会问题。因此，应在技术 创新的n i i , d 、大生产规模或形成新的产业，解决就业。除此之外，技术创新还会带来稀 有资源的过度消耗、环境保护等值得关注的问题，更有甚者，如将技术创新用于战争， 如当前的伊拉克战争，将具有惊人的破坏力。 三、西方国家技术创新体系的比较研究 i m l s 场经济条件下，技术创新是企业的一利，自主行为，但鉴于企业的技术创新对各 国经济增长舱鱼人推动和在国际上经济竞争能7 , 1 i 蟹1 重大决定作用，不少国家和政府都运 用法律、税收、财政、金融和行政等手段，对企业技术创新活动给予了调控、引导和促 进。这些政策和措施的实施为企业主动、顺利的，f 展技术创新话动提供了t 4 在的激励机 制创造了i 迫好的外部环境。 综观世界发达豳家的发展历穰，它们之所以能在国际政治与经济舞台上叱咤风云， 嚣技拳翎赫这一生螽绂建分不拜鹣。在技术毯凝方瑟，发这鬻家暨经遭受撩掰，毽总结 经验教训逐步建巅起了比较完筏的技术创新休系，为其持续发展奠定了撼础。 ( 一) 美强技术创新体系研究 1 、美国技术剖新的动力杌制 荑圈的技术创新是以市场为导向，其动力机制是由商品市场与资本市场共同推动， 要一誊凌爨在两个方藤：一是壹接融资方式，二是羧票市场豹外部蕊督。公司主要通过发 行股票乖i 企业债券从资本市场筹播长期资本，谯公霹外部长期融资中约宥7 0 来自债 券。3 0 来自发行股票“。外部监督主要来自股禁市场，美国公司的i ：要股东是共同基 金、葵老基金等孝t 鞫投资者，其中养老基金在极捣投瓷者翔毒豹羧票中占三努之二敬上。 由于荚圈法律并不鼓励股东主动参与公司治理。农公司董事会中他们实际上没有任何代 表，只是被动的投资精，只关心股絮红利收益而不是公司的长远增长。绩效不好的企业， 羧票会被撼密，羧票徐接夔骜续事鼷将会导致敌意接营霉隽，这怼予公司经蘧久贯是个 很大n q 觚力，促使他们努力工作。提船公司盈利水平，以免被接管。这种体制一方面为 企业的技术创新提供了资金保证，另- 一方面为促进企业长远发展的技术创新提供了动 杰、f 建力番 l 逡罄雾；嚣。” 2 、美国政府对技术创新的推动作甩 荚州政府确涸家技术创新中1 吁有嫒要地位，但主要采取间接方式。美图辩没有一个 ：? 穰藏察褥仝露受奏毽家翻耨 搴系，灵楚在竟转；疆入主鑫富嚣，必重振| 羁肉经济，；蘩强国 家对科技体系的直接干预。1 9 9 3 年1 月签署总统令，成立国家科学技术委员会，并亲自 担任土席，促进了政府参与民间科技，f 发。美闻政府对技术创新的支持体现在以下几方 面： ( 1 ) 法律保证 美国是科技与经济大国? 技术创瓤的法律体系也比较完善。美国宪法中明确规 定，瞬家“在一定瓣潮蠹，保障作家帮发葫家辩箕作品零l 发睡率有专利毂，阑家资蒴辩 。斓社会，促进科学进步。”美国颁布的第一部专利法( 1 7 9 0 年) 具有两个明显特征， 矗：瓢簏j 二，跌法采激磁科学发明、技术剞掰和技术扩散 在络掏上，在专葶4 法本体 z 外，量穰港台 充法规与之配合，健之在实践中灵活应交、不断完善。魏卡特政府予 ”李学莽t 我闻科技发展的问题与对策研究参考资料2 0 0 1 年第8 期 2 张蓑发：技术剑掰与斑娩投资，；| t 璜惫融抛版妊，2 0 1 9 8 0 年签署的政府专刺政策法令，i 里根政府于1 9 8 6 年签署舶联邦( 专利) 技术转让 法簿。 逝专fj f l j 法律，0 f 导企业进行技术创瓤她发达国家的了个创举。具统计，近2 0 年来，茨闷 会制定承l 发存纳与企l e 技术倒瓤弧幼有关的法律翻法规就有2 0 多个”。如； 1 9 7 8j # 美国闰会避遗增蕊税法寨，耨资本臻税酶翔2 s ；1 9 8 0 年籁奄鹣雯薷文森一 陌德勒技术创新法，为国家实验寂技术成果阳民间企业特别遐中小企业转让作出了明 臻螟建；1 9 8 2 年由爨擞总统签署的小企业创凝发展法，规定联邦政府备郝门应将1 i 颈箨罐。l 二凌驹小企渡，支撩小企l k 鸯前景豹技术创新i ( 2 ) 金融支持 “ 、农毽外，特别砖发达国家，众她是科技投入靛主律。为鳃决企业磺究与滩发资金不 足鹳问题，不少国家鼗府借贷担保、出口信贷、低( 无) 惠贷款和帮韵企渡上市等金融 手段，支持企业技术创新。在美嗣，为扶持中小众业技术创新，1 9 5 3 年通过的小企业 法授较小金韭管联溪( s 欧) 搏湾中小企韭麴诺贷担强大，势提供了各科| 形式熬赣贷 担保；s s a 还制定了小企业投资公嗣计划，通道全国2 7 0 多个风险投资公司向中小企监 投资支持其进行技术创新。 3 y 藏黪宏联强嚣 从宏j 荽l l 上，美因政府通过制定各种计划，对技术仓i j 薪避褥管理和指 囊爷由于中小企 _ 娌占7 。分r 婴的地位，美国政府埘小企业在披术创新活动中的作用非常壤槐，并通过 缀织羚瑷、竣繁豢学、；_ | 裂安臻等接旄怼葵予以支持。s s a 甏瓣予致瘘对t p 小企韭奎辇零 创新活动的政策性指学。进入年代后，晶奉和西欧技术创新能力的提高对美国技术 的领先地位造成威胁，美国嗣家科举基金会自7 0 年代至8 0 雄代末实施了三项产学研合 露谤麓，帮工壁大学会 睾骚究中，诗囊( 1 0 7 8 颦) 、工程臻炎串心诗翔( 1 9 8 3 年 窝秘 学技术合作研究中心计划以及州政府支持的工业科技计划。 美阉国家技术创新体系的成功之处，还在予在私人投入蚜政府投入之间保持了一种 逶耋笺乎衡，蓑徐持怒移豹私人剩激淤鼓象麓鞭，又保持蘧够豹政府投入叛键进翅蓉技 术的j 。泛运朋。如19 9 7 年美国政府与企业界在r & d 上的金额为2 0 5 6 亿美元，这一数额 超过+ ，l i 、德、法、英、意五国研究，i ：发经费总和。1 9 9 9 年，美国对基础研巍的经费 增穰约8 ，达到远i7 0 亿美元；波矮磊弄究经赞增鞠约5 ，达鞋1 6 4 惩美元。美鐾窿 ”狳鹈靛t 接本创新与垒娩竞争力瓢串嚣爨济氆叛社，串| 琏糕攘窭叛挂，1 9 9 9 科技研究潲：发上的高投入已i 经并将继续给经济发展带来高嘲报。“ 3 、受国技术诩薪酶薹三体选铎 私营企业在荧图技术创新过程中担当生角。美国工业众业中凝聚的科技含量可用两 个最简要的数字来概括：是约有3 0 0 万人的工狂师和科学家队伍；二是工商企业研究 搿发费霜鑫全国r & d 经费豹7 2 。7 i 。美国捩术型毅豹孛坚仍然是大公司，犬公司通过签 订合同接受政府袭托，或自己直接投资开发。大公司的中央实验室或研究开发部以其雄 鼯瓣资金帮天考交力不鞭獾窭翻耨产晶，搜公司深持强翁豹竞争力，在蓬舔露场主始终 立j ：爿i 败之地。如杜邦公司仅设在特拉华州的主戮研究试验中心，就有23 0 0 多名技术 研究入员。与大公司相互呼应的楚一批高技术中，j 、企监，这些企业以其技术创新和技术 参。教丽显示出独鸯豹实力瓤特色，在美雹黑业科技刨瓤中翻益显示出活跃豹生命力。据 统计，美因每年约诞生6 万家高投术小企业( 这些企业后来有的破产、有的发展成为大 孛鬻垒鼗) ，这些小金效莛鸯稷强瓣翅薪意识，霉冬获褥专铡占国家颁发专程墓量爨擘1 ；6 0 ”。通过大小呼应，美国企业具有强大的技术开发和创新能力，有力的摊动了荑国经 漭增长。 4 、奖国技术创新模式探索 二战结束后。美国就直在探索科按与经济缩合的霰佳模式。2 0 世纪5 0 年代初， 这糖模式披找到了，即所谓的科学园瓤科举工业园。美国簸毽福大学醛近的硅谷以及寐 省理工学院心周的波士顿1 2 8 号公路两旁就足当寸兴起的两个科学园。一个在美国的西 帮，一令谯奖蓬麴乐l l l l ；，涎者逶摆# 擎痤，瓣美潮乃至全懿赛熬j 辩接t 穰经济笈溪都产生 了巨大的影响。目前，美国各地都把兴办科学园区作为推动当地经济发展的一种重要模 式，特潮戆美国琵e 谷己成为全澄界仿效静耪祥。i 9 9 2 年美阑政府撵融全瓣援术馁浚， 熬在加遮将、国家实验室的研究成果和技术推向市场，政府每年从国家实验燮和主要研究 机构向民问团体、私营企渡转让1 0 0 项技术，如函家航空航天局在全国设立了6 个地区 技本转移中心，擦迸空阉技本鹣鼹娃应翅。 ( 二) 日本技术创新体系研究 1 、疆零技术翻新体系的运行税蠲 日本技术创掰的经验概括起来就是：礴一个好的运行机制。这种机制足在政府诱导 1 4 杨东占 关于建设因家创新体系的思考科技日报，1 9 9 9 1 1 2 0 5 魏中诧：技术剞新二c 程北京经济科学出舨衽。1 9 9 6 下，以科技同经济相结含的创新观念为前提，以咐场为导向，以实现商业利润为目标， 浚粪蘸狲嗾天学帮辩磺税输为素渤的氏闻馁幂季谬 舞笈律系。在激黧静 l 确。竞争中， 受利润动机幂| i 市场信息的支配，圈本企业技术创溉方向对消费者需求的动态极为敏感， 技术创新战略是以消费者需求为露向，重点着眼r 研究开发消费者需求盈犬、需求紧追、 淫发周期短轰：虽投资少、收益高戆壤珏。燕是这榉的技术刨薪规划，残为鳗本战愿经济 高速发展的驱动器。 2 、i | 奉致麝辩技术剖耨戆支持 靠潜技术引进与技术创新的有机幺- i 含，日本神：2 0 多年的时测里完成了欧荚几十年 才完成的蕊代工娩体系的技术建设，一跃成为澎於经济大疆。这一重大成虢的取褥，与 疆奉政府采取一系列的政策、措施，引导鄹扶持企业技术创新足分不于l ：的。以下几方r 面 体现了日本政府对技术创新的支持： 。趵蘧德镙涯 利用行业创新法规激励全行业的技术创新，是日本的创举。日本在5 0 和6 0 年代， 蠲定了税械工娩振兴法、毫- t - t 盈强兴法，7 0 年代又澍定了特定辍壤蕊纛产照 振兴临时措施法、特定箭条产北安定临时措施法。这些法令法规的实施，有效的促 进了行照范匿酶技术甜新，并起掰了g | 导民间企娩的刨藏活动向政府的产驻发展瓶划靠 拢熬作用。e 本还就某一技术领域颁布创掰法规，引导企业组织创新。如，为促进楣关 领域的披术创新。依4 定了物质材料领域科研开发基本规划法案。 | 奉迄澍定蠢凭嚣 税牧往惠，熬磁零l 罨! 导金i # 剖赣瓣秘关法巢，蟊l 实验掰究爨瓒 额税收扣除法案( 1 9 6 7 年) 、健进基础技术创新的税制法案( 1 9 8 5 年) 、加强中小 余韭接零秘瓤蔽税法案等。 ( 2 ) 1 政府的金融支持 “濂兴产业技术的贷款锖度”是日本政府以提高工监技术水平、优化产业结构、促 避产业鹩额技本努发韶赣技术的产业诧势基豹露慕取豹一颂重要措施。这颂制度规定对 帮技术歼发所需资金提供贷款。具体的贷款对象包括“研究设施建设、企业化开发和新 技度豹众l 往。嚣本对予金韭翔工艺技术豹会圣筝雾 究、富民阕瓣会雩# 舔究、国嚣会嚣磅 究、能源实用性技术的开发以及创造新产业为目的的研究开发、增强中小企业开发活动 簿方面也采取了褶应的政策措藏。 ( 3 ) 政府宏观指导 ff 木政府二j ：1 9 4 8 年设立出小企业厅，建属j ：通产省，其工作范围包括：提鼬发展 。h 夺企业的发展政策；帮助中小企业解决资金困难；调查和指导企业经营管理；推进企 业技术谶步等。此外，为帮助企业进行技术开发，政府还设置了近2 0 0 个直接为中小企 业服务的公立实验研究机构和面向中小企业技术”发的中心指导机构。 3 、小技术创新的主体选择 日本技术创新的主体也是企业。从资金投入看，日本企业非常重视对技术创新的投 入，据统计，1 9 8 3 1 9 9 6 年的1 4 年问，日本r & d 经费构成中，企业投入经费所占比重 比6 3 5 增! j | | 到7 2 3 ，并有继续增加的趋势。从人才投入看，日本民间企业科研人员 始终占有多数分砸在民间企业的r & d 人员占全幽r & d 人员的比例从5 4 上升到5 9 4 。 而我国上述两项指标分别仅为2 3 4 、2 4 9 。另外日本公司还有一个独特的组织，即生 产技术顾问队，它把全公司的专家和老职工集中起来，建立一种支援体制，以协助各个 亡厂解决没备、生产技术和研制产品方面出现的问题。此外，日本约有1 7 7 万家企业 拥有自己大小不等的研究开发机构，其中3 5 0 家大企业就拥有6 0 0 多个高水平的研究所， 增强了日本企业的研究开发能力。 4 、日本技术创新的模式确定 日本企业技术创新的主要途径足走引进技术基础上的消化吸收并发展创新的道路， 战后的日本是世界引进技术最多且收效最为显著的国家一二战后日本政府制定了“吸收 性发展战略”，即：吸收一切国外先进技术，争取在较短时间内振兴经济并赶超世界先 进水5 f 。n ! 觚短15 年问( 1 9 5 5 年一1 9 7 0 年) ，日本企业几乎掌握了全世界半个世界以 来发明的全部先进技术。 应当特别注意的是，日本企业引进技术绝非简单地仿造和使用，而是重点放在消化 吸收后的改造和创新上，最终建立起自己的技术创新系统。有资料表明，日本各产业部 门从国外购买专利技术的费用总额与消化吸收的研究费用总额之比，平均为1 ：7 ，这同 我国大中型企业引进技术经费与消费吸收经费之比为1 7 ：1 ( 1 9 9 7 年) 有着巨大的反差。 7 0 年代后期，日本为适应高科技的发展和激烈的市场竞争，确立了以引进与独创相结合 的科技发展战略，实行了“官、学、民”三位一体的科技管理模式，将政府、大学和企 业的优秀科研人员集中在一起，组成重点项目攻关小组，使政府既能通过与民间企业的 密切协商来制定一致赞同的高科技产业政策，又保留了通过各种方便之门进行有选择干 预的可能性。1 9 9 6 年日本政府制定了“以科学技术创造立国”的行动计划，大幅度地增 加了科技投入。将r & d 经费增加了一倍，日本政府认为这是划时代的行动计划。 ( 三t ) 德困技术创新体系研究 1 、德因技术创新体系的运行机制 穗圈技零翻耨体系豹运行辊潮蔻在国家宏鼷诞控政策搔等下，戮隶场为簿翔，在分 析宏观总需求纳捧础i ：以降低生产成本为核心，不断发掘各种适应内部和外镯j 需求的 蓊技术。# 紧跟 1 际上窝新技术如电子信息技术、激光技术、生物技术、自动化技术等 的发展麓势，运稻最耨技术去生产撩够抢苗嚣酾豹产品。 2 、德国政府对技术创新的支持 i l 德嗣玻磨除捌定藤关法规( 如环保法i 产品安鑫法等) 强制企业进行某方疆的技 术创耨终，对技冬创新鹩键迸作用生簧体现在魅秘r 金融政策土。 ( 1 ) 财税政策：如投资补贴法规定，对党企应用于研究开发的固定资产的投资 绘予投资鬏2 0 女g 孙娥：对投资额越过5 0 露马毙，其中三分之二耀 二研究郑获的，补 贴7 5 ，对超过三分之一不蓟三分之= 的，给予4 左右补贴；对于购买专剩、。技术诀 窃及技术资料等无形资产且价值在5 0 万马克以下，并完全用予研究开发的投资，给予 7 。5 袋戆羚皴。据统计，德国致痔1 9 8 7 年提供我类补贴达4 。4 3 识舄克。j | ：终，德国勰定 无论添露设备或建造火楼，只要有三分之一用作研究开发，就w 享受税收减免。 ( 2 ) 金融政策：8 0 年代以来，德国锚算银行向企业提供的技术创新长期低息贷款 超过1 2 0 0 亿马竟+ 年铡攀5 5 。5 凳；德霆重建绩贷公司鞋垒韭按本创耨、设螯惩錾期环 境保护等项目的最高贷数额可达项鳍总预算支出的三分之二，期限长达2 0 年，前1 0 年 利率为5 。厢l o 年按市场利率计算。 ( 3 ) 致瓣宏震撰话；德国联邦谬澈聱麸1 9 9 3 年9 穷1 妥憝撵塞7 一瑗为麓 年懿 研究合作计划，其目的是激发员工人数不超过6 0 0 人的中小企她从事高新技术研究和开 发活动的积极性。同时，也支持中小企业和科研帆构的合作，以提高中小企业的竞争力t 诗麓惫捺三帮分：一是瓷动数令中夺企鼗共阕执蠢瓣繇究秀发瑷鋈，在蔑霉遥程孛，塞 可以吸收研究机构参与；二是资助中小企业与研究机构的合作研究；三是资助科研人员 在企业和科研机构的双向漉动。 ( ) 耱关支持：魏鼓麓辩醣梳鞫、高校霰企娩送行合箨繇究，并给予一定燮魏，每 年此类资助5 0 0 0 万马克；鼓励科技人员向企业流动并设立专项人事补贴，8 0 年代后期 该项补贴总额在2 亿马克左右；对予完全用于研究野发的仪器绘予特别折i 韪，额度为资 产徐值酶o “。 6 傅德棣；凋外高技术及址产业发展态势，地震出版社2 0 0 0 年第9 期 3 、德国技术创新主体选择 在各种宏麓政策鳐调控下，企照楚德技本翻新豹主体。除务释饶惠致策豢接西舞金 业外，作风严谨的德网人在企业中建立了整套严密的研究开发程序和组织管理体系。研 究开发巾的测莫有产，镇静盈亏、生命髑期所处阶段、市场占有搴；在广泛收集萋分析各 穗信怠的馨礁上，结合众鼗经营发袋战略确定新产晶方案；在众链生产帮门、经营部门 和财务部门进行综合评价后决定开发实施；在小批量生产同时避行销售实验，按市场反 瘦决定题秀批量生产。在组织槿理j 二建立了殴顷强烈：发小组为歼发实体，以众娩项强委 员会为j | i f 餐协调祝构，以项目经理为主要负责人的各司其职酶究箍体系。 4 、德国技术创新体系模式分析 磋i 难餐趣，德国技术刨囊走豹燕麓家宏残调控下熬金监自主夔| 舞i 2 路。 嫒斜性鬓； 致、 税收和相关优惠政策为技术创新营造了良好的外部环境；有条不紊的研究嚣发程序藕严 密的组织管理制度使得德国的